市場監管體制精品(七篇)

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【關鍵詞】證券市場體制 證券市場監管 問題 建議

一、我國當前證券市場監管體制概述

我國證劵監管經歷了從地方監管到中央監管、從分散監管到集中監管的過程，這過程大概可以分為三個階段：

（一）分隔區域性試點規范和監管。在1992年以前，我國的證券市場主要由中國人民銀行主管，國家體改委、其他政府機構以及上海、深圳兩地政府參與管理。這種缺乏集中統一監管的體制已遠遠不能適應迅速發展的證券市場，這就讓這種監管模式的弊端凸顯，造成了監管的混亂。

（二）向規范管理和集中統一監管過渡階段?！蹲C券法》的出臺實施意味著我國證券市場監管體制由之前的混亂狀況向集中監管過渡。在監管部門的推動下一系列相關的法律法規和規章制度相繼出臺，規范了證券市場，促進了證券市場的快速發展。不過，監管機制的不全面使得各種問題也在不斷累積，這就促使相關部門要進一步規范和完善我國證券市場監管體制。

（三）初步確立集中統一的監管體制模式。集中統一市場的監管模式是指以政府監管為主導，集中監管和市場自律相結合。1998年4月，國務院決定推動對證券監督管理體制的進一步改革，明確了中國證監會對全國證券期貨市場有集中統一監管的權利，這標志著由政府主導的統一監管體制的基本形成。

二、當前我國證券市場監管體制所存在的問題

（一）國家對證券市場證券法律法規的制定不全面，各種證券法律法規的不健全，使得監管部門在監管時缺乏法律依據，法律法規的制定明顯滯后于股票市場的快速發展，這就使得監管難度大大增加。

（二）證券市場監管缺乏統一有效的管理。多部門多頭管理，各個部門之間缺乏協調性，事后監管大量存在。目前的證券市場監管的監管職能不夠明確，多頭管理同時降低了監管效率，這樣就大大增加了市場風險擴大的可能性。

（三）證券市場信息披露制度不規范。①虛假陳述問題，這是指信息披露不真實。有的上市公司為達到某些目的，有意歪曲經營內容。②遺漏重大問題，指信息披露不完整。其主要表現形式為以保護商業秘密為由，對公眾隱瞞不利的會計信息。③信息披露不及時，內部人員利用不及時的信息披露，尋找時間差進行內部交易，牟取暴利或及時規避風險。這對于普通的中小投資者而言是極不公平、不公正的。

三、當前我國證券市場監管體制所存在問題原因解析

（一）監管效率的低下是由于監管體制自身存在缺陷，這同時也導致制度的執行力減弱。主要原因是以下幾個方面：首先，是由我國證券監管機構的功能大多是要為國有大中型企業搞活服務，致使國企在證券市場中常常受到政策的傾斜和得到特殊的照顧。其次，由于行政色彩較為濃重，當前我國證券市場監管體制運用手段直接，這就忽視了公平、透明、高效的市場客觀要求。再者，監管協調機制沒有完善，監管主體的建設明顯落后于市場的發展。最后，如證券交易所、證券投資者保護基金、證券登記結算公司、證券業協會等證券市場自律監管組織的輔助作用沒有充分發揮，過分依賴政府性的證券監管機構，沒有明確的獨立性。同時缺乏社會性監督組織的有效監督。

（二）復雜的證券市場外部環境，大幅度加大了監管的難度，使得監管的作用削弱。第一，證券監管的外部法律環境不健全。第二，因為我國資本市場的發展歷史較短，市場經濟類型的轉型尚不徹底，并沒有由計劃經濟市場徹底轉變為市場經濟市場。所以作為監管對象的微觀主體也就是上市公司，特別是國有企業結構相當不合理，存在著一股獨大，中小股東的利益得不到保障，國有企業圖眼前利益，缺乏企業長期的發展目標，這就不能保證其依據經濟法則嚴格要求自己，做到自律。

四、英國監管模式對中國的啟示及建議

擁有悠久歷史的英國自律監管，形成了高水準的專業水平和自我約束的良好氛圍。因此我們有理由相信英國的證券監管體制對我國證券監管改革有很多值得借鑒的地方。

（一）監管分工與協作的和諧統一。我們可以借鑒英國《財政部、英格蘭銀行和金融服務局之間的諒解備忘錄》對各監管機構進行分工，做到協調共管?！敦斦?、英格蘭銀行和金融服務局之間的諒解備忘錄》除了明確各機構的分工，同時對人員安排、信息溝通等都做出了明確的規定。其中最值得一提的地方就是由三方組成的協調機構——常務委員會。在我國可以成立由證監會、銀監會、保監會、央行等機構的代表組成的協調機構，定期進行信息溝通，讓我國金融業的發展狀況、面臨的風險和存在的問題能及時反饋到各監管部門，使得各監管部門能實時了解、全面掌握金融市場的情況，做好協調金融監管的工作，保障金融市場的穩健。

（二）加強金融監管機構的獨立性。我們應像英國一樣賦予金融機構獨立性，特別應減少地方政府的干預和外部人員的干預，不使監管行為偏離監管目標。

（三）提高監管人員的素質。首先應提高監管人員的準入門檻；其次要求監管人員全方位掌握金融行業的各種專業知識，及時更新監管人員的知識結構，做到跟得上金融市場變化的步伐；再者，要強化職業道德素質，建立完善的職業道德監管考核體系，規范監管人員的日常行為。

參考文獻

[1]肖東華.淺析當前中國證券監管體系存在的問題與對策[N].金融與投資，2009(03).

[2]黃強.析證券市場的監管與發展[N].國際金融報，2002.1.9.

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[6]林麗敏.完善我國證券市場監管體制的思考[J].牡丹江大學學報，2008(09).

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關鍵詞：種子管理；市場監管；體制改革

中圖分類號：F322 文獻標識碼：A DOI：10.11974/nyyjs.20170133151

隨著農業經濟的發展，越來越多人意識到種子管理的重要性。尤其是一些假種子的出現，不僅影響了農業的收成，同時也影響了農業經濟的發展。因此，加強種子市場的監督管理迫在眉睫。為了使得種子市場的監管能夠起到真正的作用，需要建立相關的種子管理體制。了解種子管理體制建立的重要內容，采取相應的措施為種子管理體制的實行提供保障。

1 加強思想建設

從目前的發展來看，現在的種子的管理的體制上還是存在著一定缺陷，但是在發展的過程中已經充分認識到加強種子管理體制的重要性，所以政府明確發文，對種子的管理改革進行支持，盡可能的建立健全相關的管理制度，加強市場監管的力度，落實可持續的發展觀，最大限度的保障廣大人民的合法權利。所以目前工作的當務之急就是，各級各部門要貫徹落實國務院的重要指示，要充分認識到加強管理體制改革的積極意義，加大種子市場的監督力度，推進產業化的進程，保證農民在種植時能夠更加的放心。

2 為加強種子市場監管力度采取的措施

2.1 促進國有種子企業的改革

我們國家的種子都是經過種子的生產企業生產制造的，為了加強種子市場的監管力度，必須要對國有種子企業的制度進行改革。首先需要對國有種子企業的情況進行了解，對其做出合理的評估，然后需要根據國有企業的具體情況來規劃，從而制定出合理的企業制度改革方案。在有了改革方案之后，需要采取實際的行動加以實現。在此期間需要注意人力資源的合理安排，使得資源最大化的被利用。

2.2 建立相應的種子管理體制

種子管理工作的開展需要一定依據的支持，因此，需要建立相關的種子管理體制。需要注意的是種子管理體制的建立需要加強實踐的實施。根據相對應的實施效果也需要承擔相應的責任。對于出現的一些有破壞種子管理秩序的單位應該給予嚴懲。種子管理制度的建立使得相應的管理內容進行了細致的規劃，將每個環節都能夠全面的把握。同時在技術人們的培養上也需要一定制度的支持，做好種子監督管理工作。使得種子管理實施得到一定的保障。

2.3 加強指導和服務工作

在實際的工作中，要做好指導工作，將各方的力量進行整合，并結合各方的優勢資源，推進種植業規范化的進程。要建立健全科技創新體系，產業發展的核心包括科技創新，即將農業科技的專項資金做一個有效的整合，并鼓勵社會資金能夠投入進來，同時增加科研的投入；對于能夠對現代農業建設有幫助的研究項目要加大扶持的力度，重點支持從國外和省外引進的優秀品種；加大科研學校和企業之間的團結協作，構建較為和諧的創新體系；加強人員創新的激勵機制，鼓勵創新，同時對企業的創新活動要正確引導，提升種子的科技的含量；要做好新品種的試驗和新技術的推廣工作，從整體上對品種的特征進行有效把握，同時要和本地的地質地貌進行緊密的聯系，選擇適合本地的品種和技術，通過展示宣傳等手段加大宣傳的力度；要鼓勵種子行業做大做強，要引導他們認識到種子行業的潛能所在，解放思想實事求是，通過招商引資的方法，集合各方的資源；要切實保障救災儲備種子，很多地區是災害的多發地帶，救災用品是災后進行自救的重要保障。所以一定要完善相關制度，保證品種的質量，各級的財政部門針對儲備種子發生虧損的情況進行相應的補貼，這樣才能切實有效的保障種子能夠落實到位，增加該地區抗風險的能力。

2.4 加強市場監管的力度

加強種子監管的力度是相關管理部門的職責所在，所以各級行政管理部門一定要做好相關的監管力度，要以國家的相關法律法規作為根本出發點，對于種子企業嚴格把關，加強管理；同時對種子的質量進行跟蹤，加強抽檢的力度，同時對于檢查的結果要及時的進行公示，保證檢查結果的透明化。

3 結束語

綜上所述，種子市場監督管理力度的加大為農業經濟的發展提供保障。種子市場的管理工作不是一蹴而就的，需要一個詳細的規劃，因此，相應的管理制度的確定是非常有必要的。相關部門對種子市場的監管工作應該引起足夠的重視，只有一定質量的種子才能夠使得促進農業經濟的發展。種子的質量是基礎的保障。為了實現農業經濟有效發展，應該加強種子管理體制的實行。

參考文獻

[1]陳軍勝，鄭渝，張勁柏，等.種子在都市型現代農業中的地位和作用[J].種子科技，2013（3）：18.

[2]唐忠平.關于加強廣西種子管理的建議[J].廣西農業科學，

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關鍵詞：資本市場；監管；成效；體制

1我國資本市場監管現狀分析

中國現行金融市場監管體系的最突出特點就是分業監管。中國金融體系分別由銀監會、證監會、保監會監管。但在資本市場上就是多頭管理，政出多門。中央和地方各管—塊，不同品種證券的市場管理者不同。甚至一種證券的—二級市場之間就有不同的管理者。主要表現是：證監會是中央主管機構，地級人民銀行在市場監管上頗有影響，財政部、中央銀行介入市場管理，地方政府在交易場所的管理上擁有很大的權利。

自我國資本市場建立以來，我國資本市場監管就伴隨著始終。但我國資本市場仍然危機四起，從20世紀90年代的股市異常波動，到現在上市公司頻頻發生造假事件，這表明我國資本市場監管的不到位，市場運行效率不高，信息披露制度不健全，法律框架不完善，分析我國資本市場監管現狀，將有助于我國資本市場監管的發展。

1.1我國資本市場監管機構

我國現行的資本市場監管體制可以說是集中型監管體制，在分業集中監管的基礎上，財政部、中國人民銀行實行適度的統一監管。

中國證監會是國務院直屬事業單位。證監會作為對證券業和證券市場進行監督管理的執行機構，監督檢查所歸口管理部門。由于中國人民銀行負責證券機構的審批，這意味著對于證券中介機構的監管權限在兩個部門被分割開來。

在1992年以后，人民銀行不再是證券市場的主管機關，但它仍然負責審批金融機構。這意味著證券機構在審批和經營管理上受人民銀行和證監會的雙重領導。中國人民銀行還負責管理債券交易、投資基金。

財政部負責國債的發行以及歸口管理注冊會計師和會計師事務所。

在我國資本市場監管體制中，地方政府在本地區證券管理中占有重要的地位，尤其是上海、深圳市政府和證監會一起管理滬、深證券交易所。其對證券市場的影響是巨大的。在公司上市、股票交易流程上都有可能影響其正常操作。

1.2我國資本市場監管的成效分析

我國資本市場監管成效的分析，即我國資本市場監管所投入的成本與我國資本市場運行結果的分析，可以從我國資本市場效率與監管的角度來分析。市場監管能否有效糾正市場失靈，充分保證市場效率，關鍵在于監管制度的建立和完善，有效而完善的監管制度是資本市場監管的基礎和效率的保障。中國資本市場的制度缺陷，特別是監管制度的缺陷導致市場失靈與監管失效的同時存在，成為轉軌過程中資本市場監管的基本現狀，對資本市場效率分析可以充分地說明這一點。

根據市場證券價格對信息反映的范圍不同，把市場劃分為弱型效率市場、半強型效率市場、強型效率市場。經濟學界對我國證券市場監管成效分析主要按照上述理論進行實證分析和理論研究。一般研究主要是對弱型效率市場、半強型效率市場進行研究。以往對我國資本市場弱型有效市場的實證檢驗有，俞喬（1994）對上海、深圳股票市場股價變動的隨機假設進行檢驗。他利用上海、深圳的交易所自成立到1994年4月底的各自綜合股價指數的觀察值，通過對誤差項序列相關檢驗、游程檢驗和非參量性檢驗，排除了上海和深圳股價變動是“隨機游走”的可能性，得出了上海、深圳兩地股市非有效性結論[1]。

半強型有效市場檢驗的有：楊朝軍等（1997）選取上海股市1993—1995年間100家上市公司的送配方案公告為樣本，對各家公司股價在公告前后的變化進行詳細地分析，以檢驗市場對送配信息的反應。結果表明，上海股市已經能夠較快地反映送配信息，說明中國股市一定程度上已能迅速反映某些公開信息，但并不能就此判定上海股市已達到半強式效率市場，而筆者在對2005—2006年度股票指數進行實證分析也得出我國股市尚未達到半強式效率市場的結論。

2我國現行資本市場監管中存在的問題及原因

2.1資本市場監管體制建設不完善，證監會效能不足

在中國資本市場管理體系中，除了多頭管理、政出多門以外還存在著不少問題。值得注意的是證監會的人員編制不足和缺少足夠權威，導致削弱實際監管效果。很顯然，在證監會和地方監管部門之間存在著重復監管的現象，而監管職責在證監會和人行之間的分割，又導致某些監管領域落入夾縫之中。而對于市場的某些部分，尤其是針對證券商和機構投資者，事實上缺少監管。

2.1.1證券監管機構的有效性和權威性不足

證監會在名義上是主管機關，但在國務院組成部門中只是附屬機構，只能起協調作用，監督的權利和效力無法充分發揮。

現階段市場已形成了以股票、債券為主的企業債券、基金、可轉化債券同時發展的直接融資工具體系。而從目前的監管機構分工來看，中國證監會主要監管股票、基金、可轉化債券；財政部主管國債的發行、兌付；中國人民銀行主管企業債券的發行。證券主管部門存在著多頭化，易產生整體監管方面的矛盾和摩擦，不利于提高整體監管效率和證券各品種之間的協調配套發展。

2.1.2證監會地方辦事機構行政能力的獨立性受到制約

本地政府在本地區證券管理中占有重要地位，證監會派出機構，與地方政府有很深淵源，受地方政府干預的可能性很大。證券市場運行中屢屢發生重大事件，暴露出了我國證券監管系統上的漏洞和某些功能上的不足，中國證監會的權限常常受到比其行政上更高一級的地方首長的干預，其獨立性受到很大制約。

2.1.3證監會權力制約不能有效輻射其全部管轄范圍

證監會權威性的不足與監管權力分散性是相聯系的，監管權力從橫向看分布于證監會、銀監會、財政部和國資委等機構之間，各部門之間的政策法規、管理措施及政策目標亦有沖突之處，居高不下的協調成本大大降低了監督管理的效率。從縱向看分布中央和地方之間，多家平行機構從不同側面，各個地方從不同范圍（地域）對資本市場進行監管，造成利益的沖突、責任的推卸、監管的盲點和監管力度的不平衡，影響了資本市場的統一性，造成某些領域事實上的無人監管。

2.2資本市場監管理論創新不夠，市場管理者不能有效進行理論建設

我國資本市場監管理論研究主要還是局限在對資本市場現行問題的補救上。由于市場發展太快，政府監管部門忙于應付大量的日常事務性工作，沒有充分發揮機構投資者的中堅作用，證券市場的基本建設在某種程度上被忽略了，對資本市場結構、運行問題缺乏理論研究，如上市公司股權結構不合理、風險預警體系不健全、信息披露不透明等問題。為了解決一些短期內凸現的緊急問題，往往采取不顧長遠的急救方法，雖暫時解決了問題，但是卻為今后的監管工作帶來了隱患，參考證券市場發達國家的經驗，我們看到幾乎所有國家的證券監管機構都有一個明確的行動宗旨和一系列行動細則組成的綱領性監管框架，這種框架是其監管部門長期行動的準則。在缺乏長遠規劃的情況下，監管上被動地長期處于救火狀態就是難免的。

2.3資本市場自律性監管不足，沒有充分發揮市場自律性監管機制功能

我國目前的自律組織分為兩個層次，一是滬深兩地交易所自律組織；二是證券業協會。兩個層次在行業自律中都存在問題，首先是兩地交易所存在明顯的地方利益，其對市場交易的監管受到所在地政府的干預，因而難以真正貫徹公平、公正的指導原則。其次是中國證券業協會作為一家行業性質的民間協會不能發揮自律作用，這與目前證券市場多頭管理格局有關。因此，證券市場發展至今，監管與自律仍然處于嚴重不平衡的狀態。

2.4資本市場監管法制建設不健全，市場主體法律意識不強

國家對于上市公司退市問題存在法律盲點，難以準確把握執法尺度。并且退市標準不統一，尺度難把握。對于證券監管部門的監督，主體不夠明確。由于現行法律對地方人大如何監督中央駐各地的管理部門沒有明確規定，省人大及人大財經委難以對駐各證管辦實施監督。實際上，《證券法》等于沒有明確對證券監管部門進行監管，以及應該由誰來監管。

3啟示及對策

通過對我國資本市場監管現狀及問題分析，如何有效強化資本市場監管職能、提高資本市場運行效率，筆者認為應該做好以下幾點：

3.1構建資本市場監管的風險預警指標體系

及時發現有關宏觀經濟指標的異常反映并及時進行調控，是可以防范或避免金融危機發生的。這里的關鍵是要建立比較完善的靈敏的資本市場危機預警指標體系。

3.2強化資本市場信息披露制度

健全的信息披露制度是穩定一國資本市場發展的重要制度。強化資本市場的信息披露制度關鍵在于健全信息披露的動態監管機制，加強資本市場會計審計制度落實，規范上市公司組織結構，以此來消除利潤操縱行為的發生，加強對企業所募集資金使用和投向的監督。

3.3積極穩妥地推進股權分置改革

股權分置改革是完善資本市場監管體制的一個重要步驟，上市公司的股權結構直接體現了我國資本市場監管的作用機制是否合理，是關系到廣大投資者、上市公司、資本市場切身關系的一件大事。解決股權分置問題，是我國資本市場向國際市場靠攏，迎接WTO挑戰的迫切任務。

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一、“電影票不能退票”問題的基本情況

隨著電影業的進步與發展，電影票都通過購票APP銷售，但有消費者反映，自己提前幾天購買了電影票，因為臨時有事不能按計劃去看電影，已經買好的電影票卻不能退；如果不能轉讓給別人，就只能作廢。[1]電影院的“售出不退”這一默認規定，讓人們很是無奈。

現在已經有商家針對這一現象做出了改變，但仍有很多網友和市民抱怨，退票后他們并沒有收到退款。而電影院方面的人員表示，目前國家也沒有相關條文來規定電影院是否應該退換電影票。[2]很明顯，對于“電影票退票”這一問題，電影院本身是解決不好的，政府必須要對這一現象進行管理，對電影市場進行監管。

二、“電影票不能退票”問題的原因分析及對策

（一）“電影票不能退票”問題的原因分析。從當前的實際情況來看，我國市場監管領域各類問題頻出，監管效果不盡如人意，政府職能在此領域分散、弱化、缺失的情況仍未改觀。究其原因，主要在于政府市場監管體制相對粗疏，體制的設計和運行往往局限于為應對改革發展階段需要的應急性和應景性的倉促安排，均未能提煉和吸納應有的制度理性?！半娪捌辈荒芡似薄边@一現象，也說明政府對電影市場監管不到位，監管地不深入，同時存在監管空白的地方。

顯然，“電影票不能退票”這種現象很明顯是因為電影市場化后，電影院有了自主經營管理權，他們的全部精力都集中在如何提高效益問題上，而對民眾的需求則關心變少，所以政府應該對電影市場進行深入監管。

（二）“電影票不能退票”問題的對策。在退換票的問題上，首先政府應該制定出相關條文來規定電影院是否應該退換電影票，清晰明確地告訴電影院商家應該怎么樣做，進而政府對電影院及其行為實施制約進行監管。而對于電影院方面，電影院可以參照火車票、飛機票的退票規定進行改良，制定退票細則，有條件進行退票。如設定退票時限或退票折價制度，這樣既保證了電影院的利益，也保證了消費者的利益。[3]

電影院應該根據人們的需求對電影票退票這一現象做出一些改變，使更多的民眾享受到便利。目前我國正在往服務型政府上轉變，而服務型政府是按著公民意志組建起來的，以“為人民服務”為宗旨并承擔責任。要真正關注普通老百姓的利益，充分考慮公眾的具體情況和需求。

三、政府市場監管的重要性

透過“電影票不能退票”這個現象顯現出政府的市場監管職能非常重要，在電影院自己無法解決這種問題時，政府就應該對電影市場進行監管，并且要監管深入，結果讓民眾滿意，從而體現服務型政府，進而會樹立起政府在民眾心里良好的形象。

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一、選準定位，有機整合，構建“四位一體”運作模式，實現市場網格化監管的“四有”目標

市場是一個由市場監管者、市場開辦者、市場從業者、市場監督者等多元結構參與的整體。在新形勢下,如何對這些市場管理者、參與者進行職能定位,從而整合各方力量形成監管合力,成為擺在工商部門面前的一個嶄新課題。**分局在工作實踐中,注重從以下四個方面入手,著力構建科學有效的監管機制。

一是深入調研，確定思路。分局成立了專門的工作領導結構,由市場監管部門牽頭,對轄區23處市場進行了深入調研,找出了存在的共性問題,確定了市場網格化監管整體工作思路。在調研過程中,與市場開辦單位、市場業戶及市場社會義務監督員共同探討、宣傳了實行網格化監管的重要意義，為開展工作打下了良好的基礎。

二是科學構建，形成網絡。根據實際,按照“依托職能、層級設置、獨立運行、相互協作”的原則,建立了四套市場監管工作網格:一是以分局領導為總格、工商所所長為單元格、分管副所長為主管格、市場專管員為基本格的工商監管網格；二是以市場開辦單位為主管格、市場開辦單位工作人員為基本格的市場自管網格；三是以行業大組長為主管格、以行業小組長為基本格的行業自律網格；四是以工商所長為單元格、社會監督員為主管格的社會監督網格。同時，在日常工作中,注意引導四套網格通力協作,充分發揮各自的職能作用,共同做好市場監管工作。形成了各司其職、齊抓共管、合為一體、模式統一的轄區市場管理總網格,初步實現了市場監管網格化。

三是選準定位，明確職責。在建立四套市場監管網格的基礎上,對每個網格制定了工作標準,明確職責,并與網格責任人簽定了責任書,將每個網格的崗位職責和責任人的手機號碼、照片等內容制成統一的《市場網格監管明示圖》,懸掛于市場醒目位置,便于工作開展。同時，明確了依法行政、查糾違章為工商監管網格的職責定位；依法經營、搞好自管為市場自管網格的職責定位；自我管理、主動配合為行業自律網格的職責定位；履行職責、認真監督為社會監督網格的職責定位。

四是整合力量，突出實效。在構建工商自身監管網格的同時,通過監督開辦單位加強自管,引導行業組織加強自律,積極主動接受社會監督,使市場監管者、市場開辦者、市場從業者、市場監督者“四位”的市場監管職能融為“一體”,共同發力,形成“四位一體”的工作模，真正實現了市場監管者行政執法有為、市場開辦者經營市場有責、市場從業者行業自律有位、市場監督者社會監督有效的“四有”工作目標。

二、加強引導,強化監督,落實“三二一”工作措施,保障市場網格化監管模式的有效運作

任何一項工作的順利開展,完善有力的制度是基礎,科學有效的措施是保障,堅定不移的落實是關鍵。**分局通過嚴格落實“三二一”工作措施,保障了市場網格化監管模式的有效運作。

一是形成三個體系，力促長效監管。規范運作、實現長效監管是“四位一體”網格化監管的最終目的。**分局將市場巡查制度這種工作模式,按照職能分工,分別推廣引入到市場開辦單位的自管和行業組織自律工作中。培訓、引導、督促他們參照工商市場巡查的動態工作模式開展工作,形成了工商執法市場巡查、開辦單位自管市場巡查和行業自律市場巡查三個工作體系。每個體系中的網格責任人在做好市場巡查的同時,要將巡查情況及時記入各自的《網格監管巡查記錄》，定期進行檢查、分析、匯總。此種工作模式督促和規范了每個網格的具體工作，完善了長效監管機制。

二是抓實兩個制度，強化一體機制。形成信息互通、積極參與、共同發力的一體化工作機制是“四位一體”網格化監管的關鍵。為此,**分局建立落實了市場監督員聯絡制度和網格化監管三方聯席會議制度兩個制度。通過定期召開社會義務監督員會議,由工商部門、市場開辦單位、行業自律組織的網格負責人向市場義務監督員通報階段工作情況,廣泛征求義務監督員的意見和建議,及時調整監管工作重點和思路。根據實際，定期和不定期召開網格化監管三方聯席會議,及時溝通網格化監管動態,研究解決市場管理中的熱點、難點問題。通過抓實兩個制度,達成共識,形成合力,強化了網格化監管的一體化。

三是攻克一個難點，促進職能到位。在集貿市場內往往市場主體眾多,交易行為復雜,交易方式隱蔽,工商監管容易出現盲點,這也是工商部門市場監管工作中的一大難題。而“四位一體”的工作機制,深化和提高了市場監管效能,有效解決了傳統監管模式下、效能不高、執行力弱的難點問題,特別是在處理突發事件、查處重大違法案件上,其作用尤為明顯。今年以來,**分局查處的市場違法重大案件的辦案周期較去年同期縮短了47.6%,結案率、罰沒款入庫率較去年同期增加了38.9%，市場違法經營社會投訴率較去年同期下降了32.5%。

三、完善機制,不斷創新,堅持“兩個結合”工作原則，促進市場網格化監管的職能到位

篇(6)

1月4日，國務院常務會議審議通過《“十三五”市場監管規劃》，即將實施。這是國務院確定的22項重點專項規劃之一，是第一部全國市場監管中長期規劃。

按照國務院關于“十三五”規劃編制工作部署，工商總局牽頭編制《“十三五”市場監管規劃》。編制實施《“十三五”市場監管規劃》的主要任務是，適應和引領經濟發展新常態，按照簡政放權放管結合優化服務改革部署，推進市場監管改革c創新，轉變監管理念，完善監管思路，明確監管重點，改革監管體制，創新監管機制，提高市場監管的科學性和有效性，為經濟發展營造良好的市場環境和具有國際競爭力的營商環境，為大眾創業、萬眾創新提供新的活力，為我國經濟保持中高速增長、邁向中高端水平提供持久動力。

《“十三五”市場監管規劃》是市場監管的綜合性、基礎性和戰略性規劃，是從維護全國統一大市場出發，從維護公平競爭的市場機制出發，從維護廣大消費者權益出發，對市場秩序、市場環境進行綜合監管，為市場監管提供一個明確的框架，給廣大市場主體一個清晰的信號和穩定的預期。市場綜合監管與行業領域的專業監管、社會的協同監管形成分工協作、優勢互補、相互促進的市場監管格局。

據悉，此次國務院常務會議確定，“十三五”期間，要著力營造“三個環境”。一是寬松便捷的準入環境。取消不必要的行業門檻限制，在工商登記中推進“多證合一”、企業名稱不再預先核準、“一照多址”、簡易注銷等便利化措施。二是公平有序的競爭環境。各地區凡對本地企業開放的市場領域，不得限制外地企業進入，并不得要求在本地開展經營活動時必須設立子公司。實施公平競爭審查制度，清除針對特定行業的不合理補貼政策，嚴厲查處濫收費用、強迫交易等行為。三是安全放心的消費環境。越是放開準入，越要加強事中事后監管。尤其要大力加強食品藥品等直接關系群眾健康和生命安全的重點商品監管，強化農村消費市場和農資等涉農商品質量監管，對制售假冒偽劣違法行為探索懲罰性巨額賠償制度。完善消費維權機制，嚴格落實缺陷產品召回制度，全面推行消費爭議先行賠付。

這次會議還強調，全面推行“雙隨機、一公開”跨部門聯合檢查和監管全覆蓋，大力推進市、縣一級綜合行政執法，運用大數據等推動監管創新，構建以法治為基礎、企業自律和社會共治為支撐的市場監管新格局。

篇(7)

關鍵詞：證券市場；自律監管；行政監管

證券市場作為金融市場的重要組成部分，對國民經濟的發展起著及其重要的推動作用。證券市場特有的籌集資金、資產重組、公司價值發現及風險提示等功能是市場經濟條件下，一國經濟健康、穩定運行的必要條件。由于證券市場運作機制復雜、資本虛擬性等原因，產生風險的可能性極大。實踐表明對證券市場進行監管可以提高運行效率，防范和化解風險，使證券市場更好地為國民經濟服務。

一、公共利益論簡述

公共利益論是二十世紀二十年代世界性經濟金融危機之后提出的。這種理論認為，監管的基本出發點就是要維護社會公眾的利益，而公眾利益涉及千家萬戶、各行各業，維護公眾利益只能由國家法律授權的機構來行使。市場難免存在缺陷，純粹的自由市場必然會導致自然壟斷與社會福利的損失，并且還存在外部效應和信息不對稱帶來的公平問題。在現實經濟中通常存在以下幾個方面的市場失靈：自然壟斷。假設在社會理想的產出水平下，只有一個廠商從事生產，該產業的生產成本最小化，那么此時的市場就是自然壟斷市場。處于該行業中的每個公司都會在利益驅動下爭相兼并擴張，之后形成壟斷市場而不是自由競爭的市場。壟斷者通過限制產量、抬高價格，使商品價格超過邊際成本而獲取超額利潤，必然帶來導致市場效率的喪失。"外部效應。外部效應是指未被交易雙方包括在內的額外成本或額外收益。在提供商品及服務時，如果社會利益或成本與私人利益或成本之間存在差異，那么自由競爭就無法實現資源的有效配置。盡管私人之間可能通過協議來解決外部效應問題，但達成協議的交易費用往往過高，而市場監管卻能有效地消除外部效應。信息不對稱。在商品生產者和消費者之間，信息分布往往不對稱，一般而言生產者比消費者擁有更多的信息。生產者從自身的利益出發，而不是按優質優價的原則來出售商品。這樣在相同的價格水平下，銷售質量更好的生產者被迫退出市場以逃避損失，而質量較差的生產者則乘機占領市場，出現“劣貨驅逐良貨”的現象。信息不對稱要求更多的信息披露，使消費者能夠據此區分產品質量的高下，監管正是消除信息不對稱的有效方法。由于市場存在上述缺陷，公共利益論認為在市場失靈的情況下對其實施監管能提高公共利益。

二、我國證券市場監管的現狀及存在的主要問題

以前，證券市場監管主要由中國人民銀行主管，體改委、國家工商局等其他政府機構及上海、深圳兩地地方政府參與管理的形式。成立國務院證券委和中國證監會以后，證券監管由國務院證券委負責，中國證監會作為證券委的執行機構，承擔起對我國證券市場的監管任務。國務院撤銷了證券委，同年確認中國證監會為證券監管的主管機關。隨著證券市場的發展，我國證券法律制度也逐步建立起來，如《公司法》、《國庫券條例》、《股票發行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》、《證券交易所管理辦法》、《公開發行股票公司信息披露制度》、《證券市場禁入制度》等一系列證券法律法規均已頒布執行。作為根本大法的《證券法》的出臺，進一步確立了中國證券市場法律規范的框架。以滬深交易所設立為標志，中國證券市場短短十幾年走過了國外證券市場上百年的自然演進的發展過程，應當說政府的積極推進功不可沒，然而毋庸諱言，年輕的中國證券市場在快速成長的過程中還存在不少問題：!監管制度缺乏長遠規劃。中國證券市場從無到有，發展到現在的規模，成績斐然。然而，由于市場發展迅猛，政府監管部門疲于應付大量繁雜的日常事務性工作，不經意忽略了對市場發展急待解決的根本的監管制度建設。為了盡快解決一些短期凸#顯的問題，往往采取急救辦法，甚至以行政命令的方式強行調控市場，雖然暫時緩和了事態，但是很可能為日后的市場發展和監管工作帶來了意想不到的隱患。監管存在滯后性和弱效性。盡管我國證券監管機構近年來加大了對欺詐與操縱的打擊力度，但行政監管往往是事后監管，監管存在顯著的滯后性和弱效性。

滯后性。從違規行為的發生到監管機構做出處罰，往往歷時彌久，監管行為存在明顯的滯后性。如“中科創業”、“億安科技”操縱股價行為在發生數年以后才被發現，而“瓊民源”事件的查處過程竟長達兩年。另一方面，監管力量相對有限，調查費用不菲，一些市場欺詐行為未被處理，成為漏網之魚，使違法者產生僥幸心理，鋌而走險。(’弱效性。對違規行為處罰顯得過輕。如民源海南公司動用銀行貸款和透支操縱“瓊民源”股價非法獲利))萬元，查處后除了沒收非法所得以外，僅處以警告和罰款了事。實際上，對上市公司違規行為的處罰卻轉嫁到公司股東身上，并無過錯的中小股東往往受害最深。對應承擔直接責任的違規公司的高管人員處罰過輕，弱化了監管效果。"證券監管決策缺乏科學性。目前我國的證券監管體制決定了中國證監會是證券市場的唯一監管機構，一方面提高了證券監管決策實施的權威性，但另一方面卻可能有損決策的科學性。我國的證券監管機構作為政府代表，除了承擔監管職責以外，還擔負著培育和完善證券市場的職能，而當前經濟體制改革中的焦點問題———金融體系的創新與改革———是一項牽涉到方方面面的系統工程，這些背景決定了不同領域的金融法規政策之間存在高度的相關性和制約性。比如，證監會的某項措施可能符合單一證券監管目標的最優化，但由于與其他金融管理機構處于分割狀態，其監管決策未必能達到國家整體金融及經濟發展的最佳效果，因此證券監管決策缺乏科學性在所難免。對投資者的保護機制不夠完善。海外成熟的證券市場對投資者的保護主要有以下幾個途徑：

投資者教育機制。對投資者在證券市場基礎知識、證券法律法規等方面加強教育，尤其是加強市場風險教育，有利于投資者熟悉市場、認識市場運作的客觀規律，就像對適齡兒童進行系統的免疫接種一樣，打預防針對增強自我保護能力大有好處。投資者訴訟機制。投資者可以通過集團訴訟等方式，對作出虛假信息披露的公司提訟，并且比較容易獲得相應的賠償。投資者賠償機制。國外的證券市場通常設有賠償基金：一方面，可以提高投資者入市的積極性；另一方面，可以構建防范系統風險的緩沖機制，由市場風險引起的損失可以得到有效的賠償。目前，我國的投資者教育機制剛剛起步，投資者訴訟機制和賠償機制還未真正建立并發揮作用。

三、完善我國證券市場監管的對策建議

證券市場在國民經濟中的地位和作用越來越重要，可以預見隨著證券市場的發展證券監管將面臨前所未有的挑戰。與中國證券市場的實際情況相適應的高效率的證券監管是保障我國證券市場健康發展的重要前提。以下從監管法律制度建設、上市公司監管、獨立董事制度、證券市場監管體制等四個方面提出完善我國證券市場監管的對策和建議：對證券市場監管法律制度建設問題，應從以下方面入手：

確立證券市場監管機構的法律地位，進一步明確證券監管機構法律地位的條款和細則；加強立法建設，增強證券監管法律制度體系的完備性和配套性，提高法律體系的統一性和整體性；增強證券監管法律法規的科學性和可操作性，強化法制內容的實效性；-’建立健全證券監管法律法規的實施機制，杜絕有法不依的現象，加大執法力度；適應證券網絡化和市場開放的發展趨勢，盡快制訂適宜的相關監管規章制度。!從規范和發展兩方面抓好上市公司的監管工作。在加強上市公司監管的同時，努力為上市公司的健康發展創造良好的外部環境，以監管激勵上市公司持續發展。加強證監會派出機構監管職能，建立健全派出機構監管績效考評機制。重點加強上市公司信息披露監管，增強信息披露的有效性。加強上市公司監管的制度建設，切實搞好上市公司監管工作。"獨立董事制度。首先，確立獨立董事應有的社會地位，提高獨立董事參與上市公司最大決策的程度，培育并建立獨立董事人才庫；其次，明確區分獨立董事與監事會的不同職責，充分發揮獨立董事在上市公司規范運作中的作用；最后，加強關于獨立董事的法規和各項規章制度落實的監督，完善獨立董事制度運行的外部環境。#建立一個主體多元化，結構多層次，相互協調又相互制衡的高效的證券市場監管體制，逐步改變目前僅由證監會單方面壟斷監管規則制訂的局面，縮小行政監管直接作用于市場的范圍。讓證券交易所和證券業協會等自律監管主體來填補行政監管收縮后留下的空白，強化自律監管對行政監管的制衡，多方面約束并盡可能減少政府機構執法中腐敗現象的發生。除了上述幾個方面的問題以外，值得一提的是，對監管者的監督在我國幾乎還是一片空白，因此要努力推動監管的法制化和市場化，建立有效的權力制衡機制，包括內部制衡機制和外部制衡機制，保障公眾及媒體的監督權力，強化社會輿論監督。

參考文獻：

曹鳳岐等，證券投資學（第二版）北京：北京大學出版社，

鄭燕洪，信息不對稱、道德風險與市場紀律———國際金融監管新趨勢的模型解析特區經濟