招標管理風險點精品(七篇)

序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇招標管理風險點范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創作。

篇(1)

一、招標管理分析

(一)完善審批流程

自2008年以來,中國石油天然氣集團公司所屬油氣田企業按照重組整合、新體制一體化運行要求,妥善處理發展與規范、效率與風險的關系,強化內部管理,充分運用統一的合同管理信息系統,及時調整招標(含競爭談判)網絡審批流程,招標選商審查、審批程序全部在網上進行,實現了各操作環節有據可查、數據下載、統計查詢等多項功能,提高了各級管理人員的責任心和工作效率。

(二)實踐效果

重組整合近兩年來,集團公司所屬油氣田企業招標管理工作始終以勘探、開發為中心,積極服務于生產經營工作。例如,新疆油田公司通過強化制度執行力,實現了集團公司各項考核指標,即重大工程項目招標審核率100%,監督率達到100%,招標合規率100%,一般項目支出合同招標率達到60%以上,招標糾紛率為零,未發生重大違規事件和投標人的投訴,維護了企業公正、公平和誠實信用的良好形象。僅2008-2009年全公司不完全統計,邀請招標(含競爭談判)5700余項,累計金額達134億元,綜合競標節約率2%以上,節約投資及成本近3億元,達到了“節約挖潛、降本增效”的目的。

(三)問題分析

1、招投標領域存在的普遍問題在油氣田企業同樣存在。例如,招標人將工程項目化整為零、規避招標、照顧性招標,轉包和非法分包等現象較為突出;不按制度和法定程序操作、招標人與投標人串通;評委不能公正履行職責;個別領導利用職權干預工程、物資和服務招標采購,為其關系人謀取利益等違法違紀行為時有發生。

2、新疆油田公司由于歷史原因,通過主輔分離產生了眾多的“改制企業”,許多企業業務單一、經營不善,缺乏市場競爭力,依賴“母體”單位提供工作量才能生存。加之受全球金融危機影響和油氣田滾動勘探開發生產特性,投資計劃滯后,施工圖紙不全,招標構成要件缺乏,不能全要素招標,石油鉆井、測井、錄井等工程項目無法形成招投標市場,招標人普遍認為競爭談判交易方式簡單、靈活,有利于減少費用。

二、招標風險管理

招標采購意外事件往往導致實際結果與預期目標相偏離。只有對其內外部風險進行估計與識別,才能實現招標預期目標。

(一)招標風險種類

油氣田企業間的工程、貨物和服務交易大部分是在集團公司系統內部進行,交易價格相對統一,結算內部劃轉,招標風險相對較低。但從市場供需主體上可分為招標人、投標人和市場三類風險。

1、招標人風險主要是招標組織管理缺陷所致。例如,招標方式的選擇、招標文件編制是否規范、評標定標公平與否,招標人道德素質、人為責任風險。、收受賄賂、合同責任不清等極有可能產生風險。

2、投標人風險即投標人為了自己的利益采取對招標人不利的行為而造成的風險。例如,投標人隱瞞缺陷、信譽問題、產能限制、成本無法減少、質量問題等產生的風險。

3、市場風險。即供需關系失衡、經濟政策變化和投機炒作等導致價格波動、質量差異、投標方數量、實力強弱等因素產生的風險。

(二)風險管理目標

招標風險管理主要目標應該是控制與處置風險,防止招標風險帶來的損失,以保證各項生產活動順利進行。可分為事前控制和事后處置兩部分,事前控制是避免或減少損失的發生,事后處置是盡快恢復事前狀態或防止損失擴大,兩者構成招標風險管理的完整目標。

(三)招標風險分析

1、招標風險識別。對招標人而言最大的風險莫過于付出較高的費用,得到非期望甚至是質量低劣的產品或服務。招標采購風險可歸納為內部風險和外部風險,其中內部風險主要是人為風險和管理風險,而外部風險主要是經濟風險、政策風險和供應商風險等。油氣田企業招標管理部門首先應重視內部管理風險,其次還應通過各種信息了解和預防外部風險。

2、招標風險估計。招標采購大部分風險主要是人為因素造成,且事件發生具有隱匿性,如道德風險等,其損失很難用數字來表示,一般采用選擇主觀概率進行估計。因此,應根據風險事件對招標管理目標的影響程度確定風險等級,只要識別和把握招標管理的重要風險,就可以基本達到控制風險的目的。

3、招標風險創新管理。油氣田企業招標管理人員應熟悉有關招投標方面的法律法規,認真貫徹集團公司《招標管理辦法(試行)》和配套文件,依照法定程序和具體規定,不斷探索“開放有度、競爭有序、運作規范、監督有力”的市場運行機制,分析油氣勘探開發生產特點,工程、物資、服務項目應按照市場化原則,研究確立招標范圍和評標機制,不斷總結經驗和教訓,強化風險防范意識,切實發揮招標管理在降低成本、提高效益中的作用。

三、招標風險防范措施

油氣田企業必須依據國家《招標投標法》和集團公司有關規定,加強招標風險防范意識,根據招標項目情況制定具體措施如下:

(一)風險規避

油氣田企業招標管理人員應強化制度約束、內外部監管,查找管理漏洞和薄弱環節,綜合分析產生問題的根源,研究風險防范策略,在招標實施過程中采取有效措施進行控制。例如,招標方式選擇、招標文件編制、資格審查、完善評標標準和方法,通過資格審查規避不具備招標文件規定資質的投標人投標等。有效的招標策略可以規避人為風險,評標策略可以確定有實力的投標人中標,以規避評標過程中道德風險造成的評標不公現象等。重點解決規避招標、虛假招標、串標投標、評標不公等違法違紀行為,確保油氣田企業招標投標活動的公開、公平和公正。

(二)風險轉移

油氣田企業招標管理人員應加強學習公司法、合同法、擔保法、保險等相關法法律法規,提高職業素質和招標采購專業技能,恪守職業道德,維護國家、社會公共利益和服務主體的合法權益;完善招標擔保、保險制度、評標專家庫及評審制度、合同管理等制度,配合監督部門健全對違反招投標管理規定行為的追究機制。通過分析將招標人無法規避的風險,部分或全部轉移給投標人或其他擔保方,共同承擔風險。例如,采用投標保證金的方式,有效防止投標人或中標人中途撤標的風險;要求中標人提供履約擔保,將風險轉移給擔保人;采用合同保證和商業保險來轉移投標人行為可能帶來的信用風險和所提供的產品和工程質量風險等轉移給保險公司等。

(三)風險控制與自留

在權衡了其他風險應對策略之后,出于經濟性和可行性的考慮,仍將風險留下,依靠自身財力和其他管理措施去彌補損失,也是企業進行綜合風險防范的必然選擇。

1、油氣田企業招標管理部門應組織有關部門定期進行檢查與考核,強化制度內控執行力,使重點工作處于受控之中。不斷對管理制度和業務流程進行梳理,保證合同管理信息系統選商流程運行通暢,并充分利用信息系統所載信息資源,不斷提出改進企業經營管理的意見和建議,做到防微杜漸。

2、遵循集團公司招標管理“公開、公平、公正,誠實信用”的原則,堅持招標項目合理確定工期、標段、標價,嚴格評標定標,依法訂立合同與全面履行,禁止轉包和違法分包;鼓勵工程、產品制造和石油工程技術企業或“改制企業”積極參與招標活動,增強競爭意識和企業綜合實力。

篇(2)

關鍵要：物資采購；廉潔風險；防控措施

本文針對石油企業物資消耗種類多、專用性強、采購資金量大的客觀實際，結合物資采購存在的廉潔風險，制定切實可行的防范措施，對于有效防范物資廉潔風險，保證物資采購供應工作依法合規運行，確保采購物資質量，降低物資采購成本，提高企業經濟效益都具有十分重要的意義。

一、石油企業物資采購廉潔風險面臨的現狀分析

（一）石油企業物資采購的特殊性給物資采購廉潔風險防控帶來了困難

石油企業的生產所需物資具有技術復雜、專用性較強，部分物資壓力等級高、易燃、易爆等特點，因此對采購物資的質量和安全性能要求比較高，部分物資通過公開采購的方式，易產生采購人員與供應商串通，產生腐敗問題，從而導致采購物資質次價高問題，影響企業的安全生產，影響企業經濟效益和石油企業的形象。

（二）高度集中統一的物資采購管理體制增大了物資采購廉潔風險管控難度

當前，石油企業普遍實行“歸口管理、集中采購”的物資采購運行模式，按照物資屬性，實行分級采購，對于關鍵重要物資、資金量大的批量物資實施集中統一采購，一般物資、零星物資由使用單位自行采購。分級采購后，發揮了批量采購優勢，提高了工作效率，節約了采購資金，同時也應看到，增加了集中采購人員的權力，也相應增加了企業的物資采購廉潔風險。

（三）物資采購供求關系的變化給物資采購廉潔防控帶來困難

目前，我國的物資供應市場絕大多數物資買方市場，采購人員變為供應商競相拉攏腐蝕的對象。因而，物資采購業務人員中發生的違法、違紀問題相對比較突出。

二、石油企業物資采購存在的主要廉潔風險點

根據石油企業物資采購現狀，結合物資采購業務流程，梳理出物資采購工作中存在的主要廉潔風險有以下幾個方面：（一）物資采購管理制度不健全，導致運行不規范帶來的違規采購風險。（二）物資采購權利過于集中、自由裁量權過大，導致權利濫用產生腐敗問題的風險。（三）物資采購方式選擇不合理，導致采購的物資質次價高，給石油企業帶來經濟損失的風險。（四）采購人員串通供應商，導致損公肥私的腐敗問題帶來的風險。(五)物資采購質量把關不嚴，導致采購物資質量不合格帶來的安全事故風險。（六）物資采購監管制約機制不完善，誘發物資采購及管理人員行為失范的風險。

三、石油企業物資采購廉潔風險防控措施

針對識別出的風險，石油企業物資采購廉潔風險防控應堅持以合規合法采購為核心，不斷加強物資采購廉潔防控體系建設，明確物資采購各崗位工作人員的職責和權限，規范物資采購業務流程，逐步建立起有效的物資采購監督、制約運行機制，有效地防范物資采購廉潔風險。

（一）完善物資采購防控制約機制，防范違規采購風險

建立物資采購防控制約機制。石油企業物資采購應實行“管采分離、采辦分離、分級采購、專業部門參與把關、審計部門參與過程監督”的相互制約、相互監督的物資采購運行機制。企業管理部門負責石油企業物資采購監督管理工作；物資采購部門負責集中物資采購工作；專業技術部門負責集中采購物資的技術審查；審計、監察部門負責集中采購過程的監督，從而建立起職責清晰、相互制約的風險防控運行機制。

(二)梳理業務流程，加強關鍵環節風險防控

持續推進廉潔風險防控工作，根據物資采購業務實際，梳理物資采購流程和權力清單，從物資采購計劃編制及審批、采購方案制定及審批、采購實施（招標、商談）、物資采購結果的編制及審批、入庫驗收（檢驗）、倉儲、供應、使用、質量反饋、責任追究全過程進行梳理，理清工作流程，查找風險點，針對工作流程中確定的風險點，進一步完善《物資管理業務內控與風險管理手冊》，通過過程控制，有效防范腐敗行為的發生。

（三）實行分級采購管理，避免權利濫用產生腐敗問題

1、分級采購，避免權利過于集中。石油企業對物資采購實行目錄管理，進行分級采購：對于集團石油企業一級物資，由各使用單位嚴格按照集團石油企業采購結果執行，通過《中國石油物資采購管理信息系統》實行目錄點擊采購；對于采購資金量大的大宗物資、在石油企業范圍內能形成批量的通用物資以及涉及安全的一級以外的其他物資，列入石油企業“三集中”二級采購物資目錄，由石油企業物資管理部集中組織采購，各單位嚴格按照川慶石油企業采購結果執行，實行目錄式采購；對于采購資金量小和采購品種繁雜、不能形成批量的一級和二級目錄外的零星物資，列入授權采購物資，由各單位自行組織采購。物資管理部日常加強對各單位進行監督檢查，避免各單位越權采購。2、“三集中”采購物資實行專家會審制，進行集體決策，避免個別人員人為因素影響采購結果。石油企業集中采購物資先由使用單位對擬采購物資的技術要求、供應商資質要求和采用的采購方式等提出建議意見，然后由石油企業機關專業處室以及法律、財務、質量等處室專業人員組成專家組，對采購方式、供應商資質、技術要求、評分辦法及評分標準、入圍供應商確定的原則等進行評審，作為制定采購方案和招標方案的依據，通過集體決策，避免因個人決策權利過于集中、自由裁量權過大導致權利濫用產生腐敗問題的風險，保證采購方式的合理性、采購結果的公平性。3、嚴格采購方案審查把關，避免采購方式不合理帶來的風險。機關專業處室共同參與物資技術方案、采購方案和招標方案審查把關，從而保證采購方案的合理性。

（四）推行公開招標，實行“陽光”采購

1、合理選擇采購方式，大力推行公開招標。石油企業物資采購管理辦法明確規定：“物資采購原則上采用目錄式采購和招標采購方式。不滿足目錄式采購和招標條件的可選用競爭性談判、詢價采購和單一來源談判采購等方式”；在實際采購工作中，對于滿足招標條件的物資，盡量實行公開招標采購；對于采購批量超過100萬元，不能實行招標采購的，對擬采購物資的名稱、金額、采取的采購方式、選擇的供應商以及不能招標的理由等信息在《中國石油招投標網》和《中國采購與招標網》上進行公示，公示無異議后，嚴格按照規定程序申報《可不招標審批》，經石油企業主管領導審批后，方可申報非招標采購方案。2、成立專業招標機構，實行專業化運作，實現“陽光”采購。石油企業成立招標中心，負責石油企業集中采購物資的招標工作。3、加強對招標方案和招標文件審查，提高招標工作質量。對“三集中”物資招標方案和招標文件實行“會審制”，提高招標方案和招標文件質量，確保招標結果公平、合理。4、合理組建評標委員會，保證評標結果公平合理。注重評標委員會的組建，通過石油企業評標專家庫隨機抽取評委，并對評委采取保密措施，在招標前一天抽取評委，防止評委與供應商串通，避免暗箱操作、泄漏標底等違規行為。

（五）深化廉潔風險防控，推進物資采購“陽光”建設

1、嚴格按照《中華人民共和國招標投標法》、中國石油集團石油企業、川慶石油企業物資采購管理規定實施石油企業“三集中”物資采購，確保物資采購規范運行。2、加大公開招標力度。凡具備公開招標條件的物資，全部進行公開招標，做到“公開、公平、公正”，實現“陽光、透明”采購，確保滿足招標條件的物資招標率達到100%。3、推行網上采購。運用電子信息技術，逐步通過《中國石油物資管理信息系統》實行網上招標，減少與供應商直接見面機會，防止暗箱操作。4、實施集中采購。堅持推進物資“三集中”采購，充分發揮批量采購優勢，努力降低采購成本。

（六）加強采購、采購管理人員管理，避免腐敗問題帶來的風險

1、注重采購人員的配備。在《物資管理業務內控與風險管理手冊》中，明確了物資管理部各崗位人員的學歷、專業背景、工作經歷及經驗、綜合素質等要求，同時，選擇有責任感、政治素質強、黨性強、紀律性強的人員，配備到物資采購及采購管理崗位；對于招標中心人員的配備盡量取得招標師資格的人員中選聘。2、加強采購人員的日常教育，做到警鐘長鳴，防患于未然。一是加強物資采購人員業務知識和采購法律、法規的學習、培訓；二是要求物資采購人員嚴格按照管理制度執行；三是日常加強對采購人員的廉潔自律教育，培養物資采購人員的廉潔自律意識，避免物資采購人員腐敗問題帶來的風險。3、實行輪崗制。定期對關鍵崗位采購人員進行崗位輪換，避免采購人員長期在同一業務崗位上經常與供應商交往而發生腐敗問題。

（七）嚴格把好物資采購質量把關，避免不合格物資帶來的安全事故風險

1、嚴格把好選商入口關。對于石油專用物資，在選擇供應商時，要求須具備中石油物資采購準入資質；對于部分技術性強，質量、安全要求高的石油專用物資還需具備技術準入、質量認可、HSE準入資質。2、專業技術部門把好采購物資技術關。物資采購前，根據物資專業屬性，按照職責分工，分別由專業技術對物資標準、技術要求進行審查。3、合同中明確質量條款。簽訂物資采購合同時，明確采購物資的質量標準、技術要求和驗收標準，以及發生質量問題的處理措施。4、加強采購物資質量抽查。石油企業每季度開展物資質量抽檢，對抽檢中發現的不合格物資，立即停止采購，及時做好退貨處理，并暫停供應商的交易資格。

（八）建立完善的物資采購監管制約機制，避免物資采購及管理人員行為失范的風險

1、為保證物資采購過程規范運行，避免不合規現象發生。在物資招標、商談采購全過程派專人進行現場監督，保證采購過程公平、公正。2、公開招標信息，增強透明度。對公開招標項目，在《中國石油招標投標網》和《中國招標投標網》同時招標公告，向社會公開招標信息，暢通潛在供應商參與投標的渠道，并對招標結果在這兩個網絡進行公示，接受供應商和相關人員的監督，若供應商對招標結果提出異議或投訴，進行合理的處理，并以此為契機，及時整改招標工作中存在的問題。

（九）落實責任追究機制，有效防范風險發生

1、暢通物資采購廉潔舉報渠道。以實名或者匿名的方式，通過各種途徑反映物資采購、管理方面的不廉潔行為和事件，打造物資采購管理廉潔風險防控陣地。2、建立責任追究制度。對于發現物資采購中出現的腐敗問題，逐級追溯問責，對責任人進行責任追究，嚴格處理。

四、結論與建議

石油企業物資采購工作，通過構建物資采購廉潔風險防控體系，完善物資采購管理制度，明確物資采購各崗位人員職責，抓好物資采購關鍵環節的廉潔風險防控，加強對物資采購工作的檢查考核，有效地防范物資采購廉潔風險，營造良好的物資采購廉潔從業環境，從而形成石油企業物資采購人員“不想腐、不能腐、不敢腐”的格局。

參考文獻

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[2]石見元;完善懲治和預防腐敗體系有效防范廉政風險和監管風險工作的規范完善[J];中國工商管理研究;2009年12期.

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[4]謝一帆;關于廉政風險管理的理論思考[J];國家行政學院學報;2010年04期.

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關鍵詞：招標機構；風險管理；抵御能力

中圖分類號：F284 文獻標識碼： A 文章編號：1001-828X（2015）010-000-01

一、招標機構中存在的主要風險

（一）外部風險

1.政策風險：政策變化的影響

隨著招標政策的變革，國家取消招標機構政府采購資質和國際招標資質，將招標服務的定價形式由政府指導價改為市場調節價。致使招標機構之間的市場競爭激烈化程度加劇，招標人在進行招標機構選擇時，除考慮各個機構的整體能力高低以外，更多的會依據招標服務費多少進行綜合比較，招標機構的生存處境堪憂。

另外，招標方式也發生較大轉變。電子招標方式的應用為社會監督機制的健全，提供了有利條件，促進招標管理標準的規范化進程。隨著電子招標方式的推廣，電子招標將逐步取代以往的招標方式，致使招標機構的職能被弱化，對招標機構的地位造成了較大沖擊。

2.經濟環境風險影響

國家減少對招標領域主要項目房地產項目及公路等基礎設施建設項目的投資，轉而鼓勵多種投資方式，如BT、PPP等。在此情況下，國內的招標項目明顯減少，甚至出現招標中的個別項目暫停狀況，為自負盈虧的招標機構帶來了巨大的生存危機。

（二） 內部風險

1.項目招標中的決策風險

招標機構在項目招標中，還存在決策風險，包括項目評價體系的科學性、招標流程中的可變因素，如招標人對招標流程的實際工作疑慮等。招標機構在作出決策時，必須考慮周全，以確保決策的準確、科學。

2.招標工作服務質量風險

招標機構雖為第三方中介服務組織，但對專業性要求較高。招標項目涉及諸多行業的不同類別，如房建市政、鐵路、公路、水利等，類型包括設計、監理、施工等。作為招標機構的工作人員，必須對不同行業、不同類型、以及招標的各個環節有詳細的認知，熟悉相關的法律法規，做好項目的銜接工作。招標機構在招標過程中，既要符合相關法律法規的要求，又要根據招標人的要求，為招標人招到最合適的投標人。

3.招標機構的經營風險

在項目招標中，招標機構還存在一定的經營風險，除服務費低價折扣外，還主要表現在對合同的執行上。在合同中涉及到合同雙方的權利、義務及責任，招標機構必須確保簽訂合同符合自身經營宗旨，且合同簽訂雙方都能認真履行相關義務。在合同執行過程中，任何環節出現失誤，都有可能造成難以估測的損失。

4.招標機構相關工作人員的職業素養風險

在工程項目招標過程中，招標機構主要發揮承上啟下作用，分別與招標人和投標單位直接接觸，因此了解雙方各方面的信息。在這個過程中，要求招標機構的相關人員必須具備較高的職業道德，在工作中嚴格遵守保密原則。但在實際中，一些意志不堅定的機構工作人員，極易因個人利益，而與投標單位達成非法協議，泄露應當保密的信息，或進行招標過程的暗箱操作。

二、在工程招標機構中加強風險管理的有效策略

（一）拓寬機構的工程招標業務范疇

在開展項目招標活動時，招標機構應考慮到自身實際發展需求。一方面，招標機構需不斷鞏固原有市場，通過增強機構的業務水平，來提高市場占有率。另一方面，積極拓寬業務范圍，促進多元化發展，提高自身業務的抗風險能力以及風險防范能力，并實現業務收入途徑的多元化。

（二）提高招標工作人員的業務水平和服務理念

招標機構需要提高相關人員的業務水平，確保工作人員掌握全面的招標法律知識及操作流程，并鼓勵工作人員主動學習新知識、新法規，提升招標機構的外部風險抵御能力。另外，招標機構的工作人員還應加強與招標人的交流，通過不斷提升服務質量，更好的為招標人服務，確保招標項目各項工作的順利開展。

（三）提升內部風險防范能力，健全招標機構內部管理體系

1.規范招標工作各項流程

招標機構在實際管理中，應制定完善的業務操作流程標準，確保對工作各個環節的規范化管理。并制定相關的工作流程審批程序，加大審批程序的執行力度，保證各項工作落實到位。招標機構可借鑒國內外優秀的管理方法，在實際管理工作中，進行管理模式的創新，納入質量管理體系，提升管理水平。另外，招標機構還可結合自身管理需求，在管理中引進先進的信息網絡技術，通過管理模式的科學化，為實現與電子招標的有效銜接，奠定良好的基礎。

2.加強對招標過程資料的有效控制

招標機構在風險管理中，還需加強對招標過程資料的控制，通過有效的資料管理和歸檔機制，可以減少招標過程中資料丟失的風險。在實際工作中，招標機構的相關人員應及時整理和歸檔項目招標過程資料，并做好招標資料的保密工作。

3.培養綜合性人才

綜合性人才的培養，有利于增強招標機構的風險抵御能力，提高風險管理效率。招標機構可結合員工的實際工作狀況，制定科學的人才培訓體系，對相關工作人員定期組織培訓活動，提高工作人員的綜合能力，以滿足招標人全方位的服務需求。招標機構的相關服務人員，也應意識到提升自身綜合能力的重要性，在努力提升自身專業技能的同時，不斷學習項目可行性研究、工程造價、合同管理等相關方面知識，以更好的適應新時期的業務發展要求。

參考文獻：

[1]鄧學國.完善招投標機制 徹底杜絕串標[J].才智，2015（10） .

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關鍵詞： 風險 防范 招標 投標

1.業主在招標階段的風險管理

業主的風險管理，是指在工程施工招標過程中，業主對預期目標或遭受損失的可能性進行分析，識別并制定風險防范措施。由于管理失誤造成的風險，例如：由于缺乏經驗和嘗試，沒有簽訂對承包商有約束力的合同等。

1.1業主在招標階段風險因素

1.1.1招標范圍不明確

業主在招標文件中明確的招標范圍不明確，造成簽證增加費用，業主難以全盤把握造價控制目標，令一方面容易造成合同爭議，影響工程項目的實施。

1. 1.2合同風險

合同文件是招標文件的重要組成部分，合同風險是在合同擬定過程中，由于合同條款責任不清，權利不明所造成的風險。合同風險主要包括合同條款風險和合同管理風險。合同條款應平等、公平、誠實信用，遵守法律和社會公德。每一條款都應仔細斟酌，防止出現不平等條款、定義和用詞含混不清、意思表達不明的情況。還要注意合同條款不要有遺漏。

1.2 業主的風險防范

1.2.1明確招標范圍

招標前，業主應組織專業人員對招標工程進行詳細研究，盡量減少工程施工過程中在結構上和功能上的變更。

工程的招標范圍應清楚、具體，避免使用“除另有規定外的一切工程”，“承包商可以合理推知且為本工程實施所需要的一切輔助工程”之類含混不清的語句。

1.2.3規范招標程序，選擇合適的承包商

選擇實力和信譽較好的招標公司招標活動，資格預審、現場踏勘、投標答疑、開標、評標及定標的各項工作要合乎法律、法規的要求，應根據工程項目特點和實際情況制定評標原則，評標委員會構成應合理，并給予評標專家足夠的評標時間，以便能夠對投標文件中的技術方案和投標報價進行必選和分析，確保選出質優價廉的承包商。

1.2.4簽訂公平合理的合同

在擬定合同條件時，應避免使用諸如“一切、全部，所有”等極端詞語和“保證”等許諾性詞語。合同中的詞語表達應準確到位無歧義，且符合法律習慣。合同中嚴密的語言表達，可以防止和減少爭議。合同條款最重要的是體現風險的合理分擔。合同中苛刻的、不平衡條款往往是一把雙刃劍，不僅傷害承包者，而且會傷害業主自己。

2.承包商在投標階段的風險管理

2.1承包商在投標階段的風險因素

2.1.1投標決策風險

投標決策階段風險主要內容包括是否進入市場，是否對某項目進行投標；當決定進入市場或決定對該項目進行投標時又必須決定投什么性質的標。

2.1.2編制投標文件的風險

投標文件是業主選擇承包商的重要依據，投標文件中的失誤會直接造成投標失敗。常見的投標失誤主要有以下幾點：

（1）對招標內容的不實質性相應?！墩型稑朔?中規定，投標人應當按照招標文件的要求編制投標文件，投標文件應當對招標文件提出的實質性要求和條件作出響應。沒有實質性響應招標文件的投標文件往往被認為是廢標。（2）工程項目組織構成不合理。工程項目組織由項目經理和各專業技術人員構成。項目經理的個人業績和技術人員的專業構成是評標的重要考核指標。如果項目經理沒有施工過類似工程項目，或者人員構成不合理等都會導致投標失敗。（3）施工組織設計不合理。承包商提出的施工技術方案不成熟，或者編制的施工方案不夠詳細具體，以及施工的各項計劃安排、現場施工平面布置不合理等也會導致投標失敗。（4）投標報價風險。投標報價過高，超出業主的期望價格或者與標底相差甚遠，中標的機會就會大大減少。投標報價過低寄希望于高價索賠，如果判斷失誤，承包商投入大量的精力和資金，并未獲利，會使承包商利潤減少甚至虧損。

2.1.3合同風險

工程承包合同中一般都有風險條款和一些明顯的或隱含的對承包商不利得條款。這是進行合同風險分析的重點。合同管理是承包商獲利的關鍵手段，不善于管理合同的承包商是絕對不可能獲得理想的經濟效益的。

2.2承包商的風險防范

2.2.1招標文件分析

承包商取得招標文件后，應首先檢查招標文件的完備性，然后對招標文件進行全面分析。對招標文件分析的內容包括招標條件分析、技術文件分析、合同文本分析。通過對這些方面進行分析，掌握工程項目情況、招標活動的安排和各項要求，了解具體的工程范圍、技術要求、質量標準，為編制一份高水平的投標文件做準備。

2.2.2認真編制投標文件，確定投標報價策略

承包商在詳細分析招標文件的基礎上，應認真編制投標文件，根據工程項目的特點確定項目經理人選和專業技術人員的構成，編制高水平的施工組織設計，增加業主的信任度和對業主的說服力。在投標報價方面，根據企業的生產經營狀況，靈活采取各種報價策略。在報送投標文件前，應指派專人檢查投標文件，避免一些細節上的失誤。

2.2.3合同風險防范

承包商應選拔熟悉國家法律、法規的人員擔任合同管理工作，必要時可以聘請律師作為法律顧問，充分考慮合同實施過程中的各種不利因素，為以后的合同索賠創造機會。主要是利用合同條款保護自己的合法利益，擴大受益，這就要求承包商具有淵博的知識和嫻熟的技巧，要善于開展索賠，否則，不懂索賠，只能自己承擔損失。

3.結論

招投標活動的最終結果是確定中標的承包商，業主與中標人簽訂承包合同，合同一旦簽訂，即具有法律效力，受到法律保護，任何人無權單方面修改和撤銷合同，如發生一方違約，即要承擔相應的法律責任。作為業主和承包商，應意識到招標投標活動的法律后果，在招投標過程中牢固樹立風險意識，提高風險管理的水平。

參考文獻：

[1] 戴樹和. 工程風險分析技術 化學工業出版社 200701

篇(5)

關鍵詞：電力工程；項目招投標；風險管理

中圖分類號：F407文獻標識碼： A

引言

工程項目招投標的風險管理是指通過招投標活動的風險識別、風險分析和風險評價去認識風險，并以此為基礎合理地使用各種風險應對措施、管理辦法、技術和手段對其進行有效控制，妥善處理風險事件造成的不利后果，以最少的成本保證工程項目總體目標實現的管理工作。

1建筑工程招投標的風險管理

風險管理是在特定的社會組織中，在一個存在風險的環境里，把風險帶來的損失降到最低的管理過程。所謂電力工程的風險管理，就是對工程項目中涉及到的風險進行識別、估測、評價，并制定相應的對策，以最小的成本、最大限度地規避或防范工程項目風險所造成的實際效益與預期效益的偏離，藉以實現工程項目的總體要求。

電力工程的招投標，是指工程項目通過招標和投標的方式，實現工程承包的一種項目管理方法。工程項目招投標是電力工程順利開展的前提和基礎，直接影響到整個工程項目的質量和數量。對工程項目招投標進行風險管理，有利于資源的優化配置和總體目標的順利實現，更有利于工程項目質量和數量的總體把握。

2電力工程招投標的風險分析

2000年，《中華人民共和國招標投標法》正式實施。在這個總體框架下，《工程建設項目施工招標投標辦法》等部門規章和一系列地方性法規共同構成了招投標法律體系的基本框架。然而，在實際操作中，招投標還存在諸如招標方違規招標、投標方圍標串標、招投標雙方暗中勾結簽訂陰陽合同等不規范行為。

2．1招投標流程的角度分析

電力工程招投標大體上可以分為三個階段:招標、評標和中標。從招投標流程的角度分析，其風險也主要發生在這三個階段。

1)招標階段。規避招標，指定施工單位議標發包;肢解招標，降低規模標準逃避招標;只對部分工程進行招標，其余部分直接發包;少批多建，未批部分擅自招標;招投標雙方暗中勾結，串通投標;招標文件不規范，招標過程不合法。

2)評標階段。監督檢查不到位，開標過程存在紕漏;標的泄露或不準，導致評標存在瑕疵;評標方法不科學，未能按照計分法和綜合評議法評標;評標過程不公開，不能當場宣布評標結果;評標委員會結構不合理，業務水平不高。

3)中標階段。評標委員未能推薦合格的中標候選人;未能妥善發出中標通知書或公示;招投標合同不嚴謹，甚至與招標文件相背離;中標人未能按照合同約定履行義務;中標人將中標項目擅自分包轉包。

2．2從招投標主體的角度分析

參與招投標活動的主體主要是招標方和投標方。從招標標主體的角度分析，招投標的風險也主要表現在這兩個方面。

1)招標方方面:除了上述招標過程中招標方的主觀故意外，招投標還可能因為招標方的過失而受到一定程度的影響。如招標方因為業務能力和方式方法等原因，導致未能選擇最恰當的投標方等。

2)投標方方面:主觀上，高估冒算現象嚴重，招投標正常秩序被擾亂;假冒或超越資質等級投標，致使工程項目質量難以保證;掛靠現象普遍，施工資質和能力得不到保證;投標方互相串通，陪標、輪流中標現象普遍。⑤破壞公平競標秩序，找標底、拉關系等不公平等情況多發。過失上:投標方的風險點主要體現在投標方對招標文件的理解方面，理解上的錯誤也會導致投標方的投標行為出現偏差。

3)招投標雙方還受到政策環境、市場價格、環境保護甚至國防建設等客觀條件的限制，這些風險點和風險源也會對建筑工程招投標的內容和流程產生一定程度的影響。

3提高電力工程招投標風險管理水平的方法和途徑

電力工程的招投標一方面要秉持公平、公正、公開的原則;另一方面又要實現招投標雙方利益的最大化。如何在雙方博弈的過程中取得最佳的平衡點，提高招投標的風險管理水平、拓寬招投標風險管理的方法和途徑至關重要。

1)招標開始之前，選擇合適的招標機構。通常情況下，建設單位即招標方對電力工程的質量和進度有著明確的要求，但其對招投標市場的情況和規則卻不甚了解。根據招標機構的服務、信譽和費用等因素綜合考評，選擇合適的招標機構，有助于降低招標的勞動成本，提高招標的工作效率。

2)招標過程中，規范招標文件的編制，加強對招標合同的管理。針對可能存在的風險因素，對文件中重要條款，技術標準、工程進度及安全措施等雙方的權利義務做出明確約定，以防止投標方對招標文件誤讀的情況發生。

3)開標評標過程中，嚴格遵守招投標的行業自律，堅持公平、公正、公開的評標標準。選擇最具水平的評標專家，以保證工程質量為根本出發點，運用評分法和綜合評標法等科學評標方法，對工程內容、施工方法、施工組織、技術措施、單價和費用及施工材料的規格型號等進行綜合評定。

4)定標過程中，以實現工程質量和企業效益的最佳平衡點為出發點，綜合評定中標人后，及時與中標人簽訂合同，對雙方的權利義務予以明確。加強協調機制的建立，確保投標人能夠準確無誤地理解招標文件及合同中的相關條款，保證招投標雙方的利益。

3．2投標方的風險管理

1)投標方需全面掌握并理解招標文件對資質、技術、信譽等方面的要求，根據自身的經濟實力，合理地確定適合本企業的投標策略和投標價格，認真學習計價規范和相關法律法規，構建符合企業利益又極具競爭力的報價體系。在掌握招標文件各項要求的基礎上，熟練運用各種投標方法和技巧，增加自身的中標率。同時，制定風險防控計劃和風險應急機制，合理做好風險的轉移和防范。

2)由于投標方的最終目標是中標，獲得招標文件中的施工任務。因此，投標方急于中標的心理及工程市場激烈的競爭環境容易誘發投標方的不正當競爭行為，而這種不正當競爭行為極易引發投標方經濟和名譽上的損失。投標方應加強自律，堅決杜絕投標過程中的不正當競爭。在為本企業積累良好企業形象的同時，還為及時中標提供了可能。在實踐操作中，招投標風險管理體系的搭建在很大程度上還依賴于工程擔保和工程保險制度的建立。其中，工程擔保包括投標擔保、預付款擔保、履約擔保、保修擔保和支付擔保等，它可以增強招投標雙方的信任程度，降低招投標過程中的風險。而包括電力工程一切險和安裝工程一切險在內的工程保險則可以保證工程項目發生重大損失后及時從保險公司獲得賠償，最終保證工程項目的質量和進度。招投標雙方還應該從工程擔保和工程保險兩個方面加強招投標的風險管理，提高風險管理水平的廣度和深度。

結束語

電力工程招投標是一項具有高風險的項目活動，招投標的企業和相關的招投標人員一定要在清楚招投標過程中風險形式的基礎上，結合實際情況，巧妙利用各類電力工程招投標風險控制政策方案，與整個電力企業的先進科技水平、社會信服力和科學報價展開競爭，力求把整個電力工程的招投標風險降到最低。同時，我們也要清楚，電力工程招投標風險和機遇是共同存在的，在招投標的過程中整個電力施工企業要對電力工程投標風險進行詳密的研討、處理分析，以帶領整個企業走向繁榮。

參考文獻

[1]解志良.國際電力承包工程投標策略與風險管理研究[J].2010

[2]秦剛.工程建設招投標監管機制問題與對策研究[J].2011.

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關鍵詞：建設工程；項目招投標；風險管理

中圖分類號： TU723 文獻標識碼： A

1 建設工程項目招投標簡述

1.1招標方式

根據建設工程項目的具體要求和特點，現行的招標方式主要有以下三種。

（1）公開招標，也稱無限競爭性招標，通常招標組織機構，在國內外主要以報紙、網站和有關著名刊物上刊登招標廣告，對招標項目感興趣的合格投標商，他們都有同等的機會了解投標商要求并進行投標。這樣做的目的是盡可能形成廣泛的競爭局面，使最終選擇出對業主最有利的投標商。其中包括國際競爭性招標和國內競爭性招標兩種。國際競爭性招標是世界銀行貸款項目的一種主要招標方式，該方式的最基本特點是世界銀行提出的“3E”原則，即效率（Efficiency）、經濟（Economy）、公平（Equity）。而國內競爭性招標只向本國企業進行招標，主要考慮到兩個方面：一方面項目規模小，本地企業就能滿足招標方的要求；另一方面為了實現制造業的本地化，保護國內企業，振興民族工業。

（2）邀請招標，也稱有限競爭性招標，即不公開刊登廣告，而是根據項目技術的特殊性，對適宜技術要求的合格投標商發出邀請，進行投標，從中選出中標商。對招標者來說，邀請有經驗、有業績和資信可靠的投標者來投標，這樣能夠保證將來合同的順利執行，同時也減小了報價上的競爭壓力。

（3）議標或談判招標，由于技術上的特殊性，適應項目招標的潛在投標商少于3 家，選取合適的供應商，通過雙方談判方式簽定供貨合同。對企業招標單位來說，投標商少有利于節約招標時間和費用，但在價格競爭上不利于招標方。

1.2 國際工程招投標一般程序

工程招投標是涉及招標者與投標者的一項特殊活動，雙方的工作既有矛盾又有聯系，下面以國際通用的邀請招標為例，簡要介紹招投標工作流程程序。招投標流程如圖1 所示。

圖1 招投標工作流程圖

1.3工程項目承包方式

在工程項目招標中，由于有些復雜性和特殊性，而由多個供應商共同承擔供應，或承擔某個供應的一部分，使得每個供應商在合同中所處的關系和地位不同，形成了以下四種不同的承包方式。

（1）總包，是一個有實力的供應商承擔某個供應合同的全部責任。在合同執行過程中，這個總包的供應商可以將其中的部分分包給其他供應商去制造。簽約的供應商全面負責合同的執行，統一協調和監督其分包商的工作。在合同執行期間，業主只與簽約供應商聯系，不和其分供應商聯系?？偘商追绞綄χ鞴痰闹圃炷芰?、管理水平有很高的要求，相應來說，主供應商的利潤也很大。

（2）分包，是相對總包而言的。即有些供應商不直接與業主簽定合同，而是從總包供應商分包某一部分。一般分包方式主要有兩種：一種是由業主指定分包供應商，總包供應商與分包供應商簽定分包合同；另一種是總包供應商自行選擇分包供應商，經業主認可后，簽定分包合同。

（3）直接承包，在整個工程項目招標項目上，招標單位事先根據系統、性能要求、用途等劃分為若干個采購包，然后向不同的投標商發標，最后各個投標商分別直接與業主簽定合同，各自直接履行自己所簽定合同的權利和義務。各供應商之間關系平等，不存在總分包關系，業主自己管理每個分供應商。

（4）聯合體，聯合體就是由兩個以上的供應商聯合起來組成一個實體來投標某項的招標，項目結束后，實體解散。聯合體的各個成員都是各自獨立經營的企業，在簽定合同后，根據預先達成的協議，承擔各自的義務和分享各自的權利。

1.4國際工程承包合同的類型與內容

國際工程承包合同是業主與承包商之間，為明確各自的權利和義務而簽定的承包合同。合同涉及的內容非常廣泛，有工程咨詢合同、設計、施工、材料、設備供應、安裝、工程管理等。具體來說，國際工程承包合同可根據合同的責任范圍和價格劃分為多種。下面重點根據價格來分類的國際承包合同。

國際工程總承包按照工程價的計算方法，可以分為總價合同、單價合同和成本加酬金合同，在工程項目招標中經常采用前兩種。

（1）總價合同，是指業主根據自己所要采購的物質，對其總價事先進行預算，在確定數量和技術規格的條件下，投標商對所投的報出總價，若中標，雙方以最終的總報價簽定合同，雙方所簽定的合同就是總價合同。采用這種合同形式，無論供應商承擔的風險有多大或取得的利潤多高，最終雙方仍然以最初合同所確定的價格結算最為廣泛的一種。

（2）單價合同，是在整個合同執行期間執行同一單價。在單價合同中，數量不是一個精確的數字，僅僅是一個概況，以最終通過確認單的數量來計算最后的合同總價，也就是量變，價不變。由于上游數據不能確定而為了工程進度和設計圖紙的出版，某些工程合同只能簽訂單價合同，在合同中只規定某類的單價和大約數量，最終精確的數量將根據業主的實際需要通過確認單（WO）來確定，業主每次需要的數量將通過確認單的形式逐批確認，最終根據總的確認單的價格金額來計算合同總價。

單價合同對業主來講，可以節省在招標準備階段的大量工作。并且由于付費方式是按實際數量來支付的，因此，可以減少意外開支，所以這種合同方式也被廣泛應用。

（3）成本加酬金合同，是指業主按照工程實際成本，另外對供應商進行一定補償的承包合同。在招標方未確定所要招標項目的各項技術指標而必須發標，因此這種方式存在一些明顯的缺點，如工程總價無法控制，而且由于業主是按照實際發生的成本進行支付，所以供應商對于降低成本不是很關注。因此，為了降低工程成本，業主在支付方法上可以采取一些鼓勵供應商降低成本的方法。

成本加酬金合同的支付計算方法一般有以下四種：成本加上按成本的百分比確定的酬金合同；成本加上一筆固定費用不變的合同；為促使供應商以最低的工程成本和最快的工期完成項目，按成本來規定獎勵和懲罰的合同；保證不超過最高成本價格加固定數額酬金的合同。

2 風險管理

某些特殊工程項目建設周期長，采購的相對多，前期投資巨大，因此面臨著各種各樣的風險。對工程項目招投標進行完善的風險管理，實施有效的預防和控制，采取主動和擴大風險事件的有利方面，妥善處理各種風險源所造成的不利后果，使整個工程項目以最小的成本獲得最大的回報。

2.1風險識別

項目風險識別包含：確定可能會影響項目的風險，并記錄每個風險事件的特征。結合國內外工程項目建設的情況，我國工程項目在招投標實施過程中所面臨的風險（風險事件）可以分成以下幾種風險：

（1）經濟風險。資金籌措方式不合理、資金不足、金融動蕩、匯率浮動、通貨膨脹、物價上漲、勞動力成本浮動，材料價格上漲等，這些因素都會造成經濟風險。

（2）技術風險。如設計存在較嚴重缺陷、設計技術方案不合理、錯誤和遺漏、規范不適當等，供應商根據此技術規范供給的將會出現一定的問題，這些因素都會造成技術風險。

（3）人員風險。招評標成員中關鍵崗位人員離職，管理人員、技術人員的管理水平不足，招評標人員失職/失誤/疏忽；管理機制不合理，決策或判斷失誤、合同條款不嚴謹、表達不清楚、承包模式有誤、應進行保險的未進行足夠的保險、工程計劃不合理引起工期延期，這些因素都會造成人員風險。

（4）自然環境風險。在招標時一定要考慮自然環境引起的風險，例如，在運輸過程中要考慮到天氣變化、洪水、臺風、海嘯等對運輸的影響，這些因素都會造成自然環境風險。

（5）設備/材料風險。材料及設備制造、采購、供應不當，設備或材料質量不合格，設備或材料不能按進度及時供貨，這些因素都會造成設備/材料風險。

2.2風險估計

項目風險估計包括對項目風險和風險的相互作用的估計，以用來對可能的項目結果的風險進行估計。它主要與確定哪些風險事件需要響應有關。需要對各種風險源以及風險事件進行定性或定量的分析。對工程項目進行風險評估比較復雜，需要考慮的因素很多。

2.3風險規劃

風險規劃就是制定風險規避策略以及具體實施措施和手段的過程。對于確定的項目可能面臨的各種風險，可以根據其特點采取不同的風險響應策略：緩解、預防、轉移、回避措施。

2.險控制

項目風險控制是指在項目實施的過程中，建立項目風險控制體系以及風險管理組織機構，安排負責項目風險管理的項目經理。

項目風險管理部門按照制定的項目風險管理計劃，對項目進行風險監控，對實施過程中的風險事件做出響應。當出現新的的風險事件或與原來估計有差別時，動態地進行風險識別、風險估計、風險規劃的過程。

3 小結

綜上所述，只有對工程項目招評標的每個過程進行深入的風險識別、風險估計、風險規劃、風險控制等進行完善的風險管理，才能提高工程項目的經濟性，增強其在電力市場條件下的競爭性，并且具有很高的實際價值。同時，提高工程項目的決策水平，減少項目決策的風險性，對推動某些重大工程項目在中國的健康發展，實現國家大型工程項目中長期發展目標，具有非?，F實的價值。

參考文獻：

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關鍵詞：招標機構；風險管理；企業管理；服務質量

招標機構是指受招標人委托，代為從事招標組織活動的中介機構。2000年《中華人民共和國招標投標法》實施以來，中國招標機構快速發展起來，從事招標的人員隊伍不斷的壯大，招標的市場機會顯得很誘人，也給人感覺不需要多大的資本投入就可以獲取很高的回報，實際上，在這高回報、高利益的背后也伴隨著高風險，招投標行業本身就是個高風險的行業，特別是工程招投標領域也是貪污、賄賂、腐敗等職務犯罪案件的高發區，而招標機構在整個的招投標過程中的重要作用，難免的就會涉及其中。因此作為招標機構對行業的風險要有高度的認識和重視，招標機構一旦發生風險或危機，往往都是致命的，可能會使招標機構面臨直接取消資格的風險，不管是投標人的投訴、監管部門的處罰、或者是項目委托人可能發生的連帶風險。所以招標機構應該把風險管理放在公司發展的第一位，同時處理好風險管理和業務發展的之間的關系。

隨著招標機構數量不斷的增加，市場的競爭也越來越激烈，監管部門的政策也在不斷的更新變化，這就要求招標機構對自身所處的環境和風險應該有充分的評估和分析，根據公司自身的情況，提升自己的內部管理水平和業務水平，應對可能發生的環境的變化，提高自己的風險防范意識，打造屬于公司自身的核心競爭力，在激烈的市場競爭中立于不敗之地?，F以福建省的招標市場為例，分析招標機構存在的風險以及問題，并提出招標機構的風險管理體系，作為探討。

一、招標機構存在的風險

（一）外部風險

1.政策環境變化帶來的風險。福建省的房屋建筑和市政基礎設施工程建設項目采取的是招標機構比選辦法，指由主管部門通過對招標機構的資格、能力、業績、信譽等情況進行綜合比較，從中優選前二十名招標機構進入名錄庫，招標人從名錄庫中公開隨機抽取招標機構并委托其建設工程招標事宜。而2010年6月的《福建省房屋建筑和市政基礎設施工程建設項目招標機構比選辦法》比2007年《比選辦法（試行）》的主要內容發生了重大的變化，調整省級名錄庫比選的評分內容和分值，取消總分100分的限制；特別是對于機構的業績采取了不封頂的做法，這使得進入2010年的名錄庫的名單發生很大的變化，從目前公示的名單中原有的前二十名機構有八名從名錄庫中出局。同樣的福州市的《福州市的房屋建筑和市政基礎設施工程建設項目招標機構比選辦法》采取了上述的變化。

這對于從名錄庫出局的招標機構來說，簡直是災難性的風險，一般情況下省市名錄庫的抽簽項目會占到一個招標機構的招標服務費收入的70%以上。對于招標機構來說不可避免的出現大幅的業務下滑，從而造成惡性循環，難有機會再進入名錄庫。這些招標機構的生存將受很大的威脅。當然對于那些能進到名錄庫的新成員來說，把握了時機，化威脅為機遇，應該說這些新成員更具有憂患和風險意識。所以對重大政策變化帶來的風險和機會把握充分與否，將對公司的生存產生重大的影響。

2.招投標方式、形式的變化。隨著電子商務和管理信息化的迅速發展，建設工程電子招投標近年來在全國各地快速推開。建設主管部門對此高度重視，更加快了電子招投標的推廣步伐，電子招投標在健全社會監督機制、轉變政府監督方式、規范招投標秩序上起到了重要作用。隨著電子化招投標的逐步實施，投標人采取電子平臺上下載或上傳招投標文件，福建省、福州市市場的項目標書、圖紙將銷售逐步取消，導致招標機構收入大幅的降低。

3.監管部門不同的程序規定帶來的風險。主要是來自項目所在行業的主管部門在招投標過程中不同的監督機構的監督程序規則，而且不同行業的招標項目都有不同的政府主管部門，如工程建設、交通、電力、電信在招投標的程序和規則都不盡相同，同行業省級和市級的主管部門在管理的手段、程序和方法也存在差異，比如福建省、福州市以及福州市各縣、區也存在差別，容易出現因違反招標程序、不熟悉相關規定而受到處罰或者是投訴的狀況等等，這些都有可能會使招標機構面臨風險。

（二）內部風險

1.招標機構業務流程管理上的風險。根據《招投標法》以及福建省招投標條例規定，招標的業務流程有一套非常規范的操作的流程，一般包括：簽訂委托招標合同（了解業主的需求）—編制招標方案—招標公告、出售招標文件—標前答疑、發補充通知—投標人編制投標文件—組建評標委員會—截標、開標、評標—提交評標情況報告—確定中標人后公示、發中標通知書—簽訂合同。

但是在實際的操作過程中，往往任何一個環節都會出現突發的狀況或者難以預料的情況，比如在機構與業主簽訂委托合同后，由于行業的不同，“隔行如隔山”，機構所服務的業主中，很大一部分人對招投標工作不了解，有一些招標人具備了較強的專業的知識，但對招標程序缺乏了解，或者跟上最新的形式變化和政策，還常常會提出比如像提高投標人的門檻、縮短招標公告時間的問題，還有國有投資項目的招標人組建評標委員會，提供專家，并成立評標委員會等等問題。如果機構在自身的內部業務流程不盡完善，把關不夠嚴密，程序不夠完整，在任何環節出現疏漏，如果處理不當，給業主提供錯誤的建議和信息，給業主造成損失，導致流標或者投訴。

2.內部綜合管理流程上的風險以及財務風險。由于業務人員在對外與業主之間的溝通和交流比較多，可能在對內與綜合部門之間的溝通少，導致檔案文件的歸檔不及時、丟失，資金回收與財務的數據銜接不上，收入不實、收入減少的情況出現。綜合部門加強與業務部門的溝通，實現對業務收入和成本的有效控制，同時要避免業務員直接接觸現金，避免現金管理不善導致丟失等等，影響企業的正常運營。

3.招標業務服務質量的風險。招標業務對人員有較高的綜合素質的要求，如與業主及監管部門的溝通能力以及對行業標的的了解和學習能力，因為招標項目涉及諸多行業的不同類別，行業有房建市政、公路交通、水利水電、鐵路等等，類型包括設計、監理、工程等，而且要具備熟悉國家、省、市相關法規并合理運用的能力，編標及處理質疑投訴的能力等等。在招標過程中，招標機構作為中介組織，在項目委托人、投標人以及行業主管部門起到承上啟下的作用，一方面需要在合法合規的原則下，根據業主的要求，利用自身的專業優勢，為業主招到最合適的投標人，另一方面處理好與投標人的關系，投標人作為招投標活動中的另一個重要主體，機構需要在職責范圍內做好投標人的解釋、答疑工作，避免糾紛及發生道德風險。所以從制作招標文件開始到處理質疑、投訴的能力，體現招標機構為招標人服務質量的好壞。

4.從業人員的道德風險。由于業主對于國家相關的法律法規了解程度不同，有些業主對中標單位有傾向性，所以招標文件中一些重要條款的設定就十分重要，在這過程中從業人員的道德風險可能發生，招標機構的業務人員掌握招標文件內容的一些商業機密以及業主、投標人的情況信息，如果業務人員在道德方面出現問題，泄露招投標過程中的所有涉密事項，還比如與招標人、投標人串通搞“暗箱操作”；進行私下交易，為招標人指定或推薦投標人、評委，越權處理招標職責范圍內的其他服務。

二、招標機構建立風險管理體系的措施和辦法

（一）在防范外部風險方面

1.招標機構避免業務來源、業務收入單一的風險，在招標機構穩健發展招標的同時，可以拓展相關的業務范圍，包括不同行業不同監管部門所涉及的業務，促進機構的相關業務多元化，提高自身的業務來源，提高自身的抗風險能力以及風險防范能力。

作為招標機構應首先確保工程招標業務領域業務作為核心的業務，作為經營發展之本，同時應大力拓展不同行業、部門的招標業務，取得相關部門的資質許可，拓展新的業務范圍，包括財政部政府采購業務、發改委的中央投資項目、商務部的國際招標業務、醫藥行業的招標業務。多元化的業務范圍還應當包括招標以外的其他相關業務，比如建設部的工程造價業務、發改委的工程咨詢業務、新型的投融資業務以及代建業務等等。在新領域拓展招標業務，比如在土地出讓方面采取招標方式，降低土地成本，有利于房地產市場的健康發展。

2.熟悉相關的法律法規，掌握最新的政策制度，避免制度上風險。招投標方面的法律法規非常多，涉及到各個主管部門各個行業，所以對于招標機構來說。熟悉已在運行的相關的法律法規，以及時刻關注即將出臺的法律法規，評估對自身企業帶來的影響和風險，做好事前的工作和準備，一方面避免政策突然變化帶來的危機，另一方面可以提高業務人員的服務水平，提高服務質量。特別是在一些關系到招投標工作的重大規定出臺時，招標人員一方面要及時與招標單位聯系溝通，取得招標單位的信任，保證招投標工作的進展；另一方面要加強業務學習，盡快理解并能夠熟練運用。招標人員本著誠實服務的原則，規范好程序性工作，完善好技術性工作，給業主一個滿意的答案和解決方案是水到渠成的。

（二）在防范內部風險方面

1.內部管理方面機構要制定相關的規章制度，強化內部管理，提高招標參與人員的責任心，加強道德風險意識。包括企業內部自身的基本管理制度，包括《薪酬制度》、《人事制度》、《項目管理目標責任制度》、《危機應急處理方案》等等。保證企業自身正常運營，將風險化解在招標業務的制度管理過程中。

2.制定機構內部的業務流程，進行業務流程再造，實現高效嚴謹的業務管理流程，對業務人員提出嚴格的要求，實現業務流程標準化，業務流程各個環節都應該有章可循，有相應的行為準則和評判標準，完善流程的審批程序。

可以通過建立招標機構的科學管理思路，將先進的管理方法在招標投標行業中運用，引進ISO9001 質量管理體系，用最簡潔的方式將企業運行的模式進行概括，理順企業管理的基本流程。企業采用符合ISO9001 質量標準要求的管理程序，使企業內部的管理運作程序規范、效率、并具備較強的操作性，這是招標機構在提高業務效率、提高質量管理水平方面重要措施。

另外，還可以通過現代化信息技術和網絡技術實現辦公自動化以及規范化的管理，結合ISO9001質量標準實現與電子化招投標的對接。

3.加強業務學習和培訓，提高業務質量，提升人員素質。招標中介服務行業需要的是多面手，具備較高的綜合素質，才能保證把招標服務質量，讓業主滿意。業務涉及的專業面廣，好的服務作品就是整個建設工作中的一個好開始，人員只有具有了前觀后瞻的視野和比較廣闊的知識面才能夠勝任。這就要求工作者具有較為全面的業務知識，不僅是招投標知識，而且在造價、合同、設計、監理乃至前期工作等方面都能有一定的了解和掌握。一次完美的招標業務不單單是簡單的技術處理，應該是為業主提供一套完整的解決方案，除了規范性的程序和技術工作外，還應該把相關的咨詢工作做好。所以招標機構應該在各個環節都能充分的與業主溝通，比如在編制招標文件前，多與業主溝通，合理地確定投標單位的資格要求、技術要求及評標辦法，是招標成功的關鍵環節。對不合理的要求提供相關的法律法規依據給業主，認真地擺出相關文件，耐心地做好解釋工作以及告之如果自行決定違法程序會導致的后果。因此，通過在崗培訓和鼓勵員工參加再教育學習等方式，提高企業業務人員的整體素質，包括樹立優質服務及法律意識，以提高招標項目的質量管理。

4.企業要注重內外部溝通。內部溝通方面，要制定有效的溝通制度和溝通機制，避免由于缺乏溝通而造成的事件，提高溝通意識，講究有效率的溝通；質量體系運行過程中，對公司各部門、員工之間存在的質量問題，由公司組織召開專題會及質量分析會進行討論解決，消除了部門壁壘和責任推諉。外部溝通主要是與業主相關人員及有關行政監督管理部門的交流，良好的外部溝通交流能夠較好地了解招標人的需求及項目人員組成情況，取得招標單位的信賴和支持是圓滿完成招標工作的前提和保證。了解行政監督管理部門對政策法規執行情況、監督尺度，對提高招投標項目的服務質量有幫助。

5.聘請專業的律師控制和防范招投標機構的風險，特別是對于突發事件的處理，以及危機應急處理機制。由于律師可以從整個法律體系的高度來審視招標業務過程中可能發生的風險，有利于給招標機構提供從合同、招標公告、招標文件、投訴處理所有環節的法律咨詢和法律援助，用更嚴謹更科學的法律知識來提前介入可能發生的風險，把風險防范在事前，把問題提出在事前，最大限度的規避法律風險。由律師參與到業務重點環節把關，可以減少法律風險發生，也可以強化業務人員的法律意識和道德意識。

6.加強財務的風險管理和控制。特別是要將財務部門的管理前置，實現對風險的事前控制以避免招標過程中出現各種問題和風險。首先在財務核算層面，利用財務管理軟件系統，對業務每個項目的收支情況進行逐一的輔助核算，將每筆業務收支逐個落實各個具體項目之中。為各項指標分析、績效考核以及成本控制提供了有力的數據基礎，為領導進行戰略決策提供依據。其次，加強對投標保證金進出的管理。由于行業特點，每個招標項目的投標人少則三五家，多則上百家，數量龐大的往來賬核算始終是個重點。因此增設投標保證金專戶，并開通了網銀查詢來提高了工作效率，也保證了資金頻繁進出的準確無誤。最后，加強發票及現金管理。標書的收入占招標機構的費收入中一定的比重。標書銷售人員必須領用由財務部門開具的專用發票，避免在銷售招標文件的環節業務員直接接觸現金，借助銀聯POS機、網銀等結算手段實現對現金管理風險的防控。