風險的分級管控精品(七篇)

序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇風險的分級管控范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創作。

篇(1)

關鍵詞:風險分級管控;事故隱患排查治理

1建立安全風險分級管控與事故隱患排查治理機制的意義

安全風險分級管控和事故隱患排查治理兩個方面的預防性工作，簡稱雙重預防機制。雙重預防是指采取對安全風險實施管控和對事故隱患進行排查治理的兩種手段，是為防范生產安全事故而構筑的兩道防線。雙重預防機制是一種超前預防生產安全事故發生的管理體系。安全風險分級管控是隱患排查治理的前提和基礎，隱患排查治理是安全風險分級管控的強化與深入。事故隱患來源于安全風險的管控失效或弱化，安全風險得到有效管控就會不出現或少出現隱患。構建雙重預防機制就是針對安全生產領域“認不清、想不到”的突出問題，強調安全生產的關口前移，從隱患排查治理前移到安全風險管控。推動建立企業安全風險自辨自控、隱患自查自治。促使企業形成常態化運行的工作機制，切實提升安全生產整體預控能力，夯實遏制重特大事故的堅實基礎。

2制定安全風險分級管控與事故隱患排查治理機制總體規劃

河北鋼鐵集團灤縣司家營鐵礦有限公司（以下簡稱司家營鐵礦）位于河北省唐山市灤州市,是冀東礦脈的一部分，為我國三大鐵礦區之一，司家營鐵礦總投資19.27億元，于2008年投產。司家營鐵礦通過成立組織機構、劃分工作職責、明確人員配置、資料收集、全員培訓、制度修訂、風險辨識及評估、修訂完善、編制隱患排查清單、制定安全檢查表（綜合、專業、專項、日常）、繪制安全風險空間分布圖、建立雙重預防機制運行信息管理平臺、安全風險公告、隱患排查治理、印發職工安全手冊、編制保命法則和獎勵隱患舉報等一系列工作，有效保證了雙重預防機制建設工作的順利開展。

3建立安全風險分級管控與事故隱患排查治理機制的全面辨識評估與分級管控

（1）綜合考慮生產系統，合理劃分評估單元根據自身生產工藝、設備設施分布狀況和管理需要等情況，分為采礦、爆破、運輸、礦破、選礦、尾礦庫、機加工、輔助單位和機關等10個生產系統，將各生產系統劃分為27個主單元，按照組織機構層級劃分為143個子單元、327個崗位單元。（2）細化作業活動，分解生產流程，全面開展風險辨識司家營鐵礦將風險辨識內容分為作業活動風險和設備設施風險兩部分，分別從兩方面進行風險辨識。作業活動風險辨識：將職工的每一項作業活動細分為數個作業步驟，確定每項作業活動的頻率并制定作業活動清單，確保作業活動清單包括職工的所有作業活動。設備設施風險辨識：根據生產流程，編制每個崗位的設備設施清單，利用安全檢查表分析法（SCL）對設備設施存在的風險進行辨識。辨識設備設施風險時，參照相關法律法規、國家、行業標準。（3）明確風險管控層級，制定風險管控措施和管控方案司家營鐵礦有限公司根據每個崗位的作業活動風險和設備設施風險編制了風險分級管控清單，根據法律法規、國家標準、行業規范、崗位規程等要求，將管控措施分為工程技術措施、個體防護措施、管理措施三類，共制訂了17420項管控措施。根據安全風險分級結果，明確各等級安全風險相對應的作業區（科室）、班組和崗位人員分級管控的范圍和責任，將責任分解到與生產過程相關的每個人。根據風險等級確定管控級別，重大風險由公司級、作業區級、班組級、崗位級共同管控，較大風險由作業區級、班組級、崗位級共同管控，一般風險由班組級、崗位級共同管控，低風險由崗位級管控。對較大以上風險都編制了相應的管控方案。司家營鐵礦要求員工進入作業崗位時，必須按照風險分級管控清單對崗位安全風險狀況和各項管控措施進行安全確認，并進行安全風險預知、設備檢查等活動，消除人的不全行為和物的不安全狀態，做到任務到人、責任到崗、管控到位。（4）升華風險分級評估結果，繪制安全風險分布圖風險分布圖根據級別進行分級，共制訂了5個公司級風險分布圖，16個作業區級風險分布圖、崗位區級風險分布圖268個。同時認真分析紅區、橙區、黃區、藍區安全風險的特點，有針對性地制定管控措施，尤其加大對較大以上風險區域的安全風險管控力度。（5）依據風險分級管控清單和安全責任清單，編制隱患排查清單各單位根據風險分級管控清單以及安全生產責任制內容，編制了從公司領導到崗位工的隱患排查清單，明確了每個崗位的風險管控措施、措施失控表現、管控部門、管控責任人、隱患等級、排查部門、排查責任人、排查頻次等內容，嚴格按照風險管控級別進行隱患排查。

4建立安全風險分級管控與事故隱患排查治理機制的安全風險公告

（1）推動安全風險公告，促進職工規避風險為切實推動公司安全風險信息公開，確保公司從業人員充分了解公司存在的安全風險，促進職工掌握規避風險的措施并嚴格落實到位，根據《非煤礦山雙重預防機制建設規范》要求，司家營鐵礦有限公司制定了安全風險公告制度。在采場、尾礦庫、鍋爐、主要廠房等重點區域分別設置了安全風險公告欄，為所有較大以上風險制作了風險公示牌，公告重點區域存在的主要安全風險。（2）制作安全風險告知卡，促使職工安全標準化操作根據全面風險辨識的結果，為全公司各崗位制作了267個安全風險告知卡，將風險因素、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容告知職工，組織職工學習，使職工了解風險的嚴重性，掌握應急處置措施。便于員工隨時進行安全風險確認，指導員工安全規范操作。

5建立安全風險分級管控與事故隱患排查治理機制的隱患排查治理

（1）隱患排查“四個機制”隱患排查治理體系司家營鐵礦的隱患排查治理主要以崗位自查為基礎，同時建立班組、作業區、職能科室和礦級領導帶隊檢查的逐級隱患排查體系。對于檢查中發現的事故隱患，司家營鐵礦有限公司嚴格按照隱患整改“責任、措施、資金、時限和預案”五到位原則落實整改，對隱患的排查、登記、整治、監督、驗收、銷號全過程實現“閉環”管理。（2）推廣使用雙重預防機制運行信息管理平臺，提高隱患排查治理效率為了加強隱患排查治理的效率，建立人人參與的隱患排查模式，司家營鐵礦有限公司建立了隱患排查治理信息系統，開發了與安全風險管控相適應的處理模塊和表單，實現了安全風險、事故隱患的可視化管理。該系統能夠及時將上級單位、公司級、作業區級檢查發現的安全隱患及時傳達給所有職工，同時能夠及時提醒相關人員進行隱患整改及復查。

6建立安全風險分級管控與事故隱患排查治理機制的實施效果

篇(2)

雙重預防體系是安全雙體系，包括風險分級管控體系和隱患排查治理體系，其目的是要把安全生產關口前移，把事故隱患提前消滅掉，在各級政府的強力推動下，雙重預防體系建設在很多地方。

雙重預防：

構建雙重預防機制分為安全風險分級管控和事故隱患排查治理兩個方面。不同行業領域安全風險辨識管控體系大體相同，基本都包括機制建設、辨識評估、分級管控等，只是在具體內容方面體現出行業領域差異。國務院安全生產監督管理部門要協調有關部門制定完善安全風險管控和隱患排查治理的通用標準，按照通用標準規范，分行業制定安全風險分級管控和隱患排查治理的制度規范。同時，加強對企業構建雙重預防機制的督促檢查，把建立雙重預防機制工作情況納入地方政府及相關部門安全生產目標考核內容。

（來源：文章屋網 ）

篇(3)

時間

培訓內容

培訓對象

責任部門

培訓形式

培訓學時

2018年3月9日

1、風險分級管控體系和隱患排查治理體系細則

2、開展“雙體系”建設的意義

3、風險點排查方法、

4、危險源辨識、評價方法和控制措施制定

5、隱患排查清單編制

6、各種表格填寫

企業負責人，各職能部門負責人，各車間負責人及安全員

辦公室

講課，閉卷考試

4h

2018年3月10日

1、開展“雙體系”建設的意義和要求

2、風險點排查方法、

3、崗位危險源辨識、評價方法和控制措施制定

4、隱患排查清單編制

5、各種表格填寫

各車間班組長，安全員及員工

各車間安全員

講課，現場指導

8h

2018年4月7日

1、 崗位危險源和控制措施

2、 應急處置措施

3、 崗位隱患排查治理方法

4、 安全生產風險分級管控制度和隱患排查治理制度

各車間、班組、員工

各車間安全員

篇(4)

集團公司進行經濟活動的過程中由于受到多種因素的影響，往往無法達到預期收益，這是因為其生產經營較為復雜，經濟活動能力有限，且外部環境以及內部環境在生產經營過程中不確定，有時受到這些因素的影響，集團公司生產經濟活動還面臨了失敗的可能行。對財務風險進行分析可以發現，集團公司在經營中所面臨的市場、戰略、運營以及合規等風險都會影響企業的經營、財務狀況，最終影響企業收益。并且不同的風險之間還會相互影響，最終惡化風險影響，導致風險爆發，這就使得在集團公司以及個別公司內部的風險連鎖效應。有時小小的財務風險會直接影響整個公司以及其合作伙伴、市場等。而所有經濟活動最終都會在財務上有所體現，因此財務風險是影響風險的最終因素，所以必須對其進行有效的管控。

2體系建設

財務風險控制對集團公司具有重要的意義，通過內部控制，有效提高資源的利用率，以此管控財務風險，解決各類財務問題，加強風險的防范，這是現代集團企業所面臨的核心問題。通過風險管控體系的建立對與企業的發展具有重要的意義。

2.1構建風險管控的必要性

目前多數企業在財務管控方面較為重視，并且所制定的管控內容繁多，雖然如此，但是由于管控體系較為混亂，因而財務管理能力仍舊存在不足的現象。另外資金、預算管理同實際的財務風險管控需要也不相匹配，加之內部管控審計能力相對較弱，權責不明確，集權分權楓華嚴重。這無疑會加重集團公司面臨財務風險的幾率，因此必須對集團公司的財務風險體系進行完善，通過規范其管理活動，加強集團公司財務危機防范能力。保障風險管控活動的有效性，并及時補救財務管理漏統。

2.2風險控制體系遵循原則

（1）全面性全員性原則。

該項原則主要涉及到財務風險控制相關崗位以及設計經濟業務事項的相關崗位，并貫穿于決策、監督整個過程。需要全體員工予以遵循并落實到每一個經營環節中，對企業的整體生產經營進行全面性的控制。

（2）分級分權管理原則。

該原則要求公司在進行內部控制過程中，依照現有的管理機制，分級分權進行風險管控，從而實現逐級管控的目的。

（3）風險與收益均衡原則。

經濟活動是基團公司收益的基礎，而在經濟活動中需要全面衡量基團公司經濟活動的收益性，在考慮到收益時還需要進一步分析經濟活動是否會產生損失。

（4）風險適度、超前預警原則。

對經營過程中所產生的風險基團公司應當準確及時的進行識別，通過預警、識別、管控系統，對基團風險承受能力進行提高，從而有效的予以規避。

2.3風險控制機構的建立

對風險控制集團公司需要分級建立明確的管控組織機構，從而將風險管控風險進行分擔，通過對不同級別的總會計師、財務負責人以及主任、財務人員的責任進行明確，從而明確風險控制點。通過日常的審核、稽核以及外部的培訓、業務綜合考評等方式，提高人員的風險意識以及抗擊風險的能力，保證集團公司的每一個人都具有風險監控能力，從根本上提高集團公司的風險抗性。

2.4控制措施

（1）財務控制體系的完善。

在集團公司各項經濟活動中，各類資料的記錄確認以及分類、歸檔都是通過財務會計系統予以完成的，并通過編報、分析建立會計報告、管理制度，并形成完整的核算橫須。只有具備了完善的體系，財務管理才能發揮其應有的作用，有效完成風險的規避，更好的發揮財務監管作用。從而提高集團公司管理層決策的效率，保證企業的發展有據可依，提高風險抗性，為企業創造更好的發展空間。

（2）職務分離控制。

不相容職務分離是集團公司建立內部風險管控最基礎、最必要的措施。在進行內部控制制度的建立、設計過程中，集團公司需要過濾、梳理其所有的經濟業務，從而對所有職權進行明確，通過在兩個人之間施行職務、崗位的不相容分離法，令不相容的職位、崗位之間進行相互的監督、制約，從而提高內部的管理效率，保證會計信息同實際相符。

（3）授權審批控制。

授權審批是在辦理各項經濟業務時，必須經過規定程序的授權批準。授權審批控制規定每個崗位及其崗位人員在處理業務時的權限和對應責任。公司應制定授權管理制度和審批程序，建立授權審批體系，編制常規授權的權限指引，規范特別授權的范圍、權限、程序和責任，嚴格控制特別授權，公布權限，加強對權限行使的監督和管理。對于重大的業務和事項，應當實行集體決策審批或者聯簽制度，任何個人不得單獨進行決策或者擅自改變集體決策。每位相關人員應在其各自授權范圍內行使職權和承擔責任。

（4）加大財產保護控制。

保障財產安全是內部控制的重要目標之一。對于已形成的呆壞賬應加大清欠力度，切實保障財產的安全與完整，提高企業財產使用效率。

（5）推動經濟業務過程監管。

經濟業務過程監管是指財務機構提前介入經濟業務關鍵環節，對經濟業務進行事前、事中、事后全過程監督的行為。集團公司應加大財務機構過程監管力度，遵循防范性、及時性、重要性“三個原則”，通過全員全過程細化監管措施，建立完善長效機制，切實提升經濟業務監管水平，防范財務風險。

（6）重視全面預算控制。

會計控制是事后控制。預算控制是事前控制，因此其重要性不亞于會計控制，在某些方面其作用甚至超過會計控制。預算控制就是在明確各責任部門職權的前提下，按照預算的編制、審定和執行程序，實施全面預算管理制度。通過預算控制，使得經營目標轉化為各部門、各個崗位以至個人的具體目標，并作為其績效約束條件，從而保證了企業經營目標的實現。

（7）通過運營分析對企業財務風險進行掌控。

企業在經營過程中需要不斷對其發展目標進行調整，從而調整預算，為企業制定合理的財務管理決策，在運營分析控制中通過對預算的全面控制，尋找經營中的偏差，并依照企業的實際經營狀況解決實際問題，對預算控制進行修正。

3結束語

篇(5)

一、指導思想

以新時代中國特色社會主義思想為指導，以推進安全生產領域改革發展為主線，貫徹落實黨的提出的“樹立安全發展理念，弘揚生命至上，安全第一的思想，健全公共安全體系，完善安全生產責任制”的發展理念和關于安全生產工作的重要指示批示精神，按照省、市關于建設省級遏制重特大事故試點城市建設的有關部署和要求，深入推進風險管控和隱患排查治理“雙重”預防機制建設，持續強化源頭治理和安全準入，有效防范遏制重特大事故，實現全市安全生產形勢根本好轉，實現城市安全發展。

二、工作目標

推進安全生產“雙重”機制建設，精準實施“十大專項”治理工作，強化源頭管控、過程管控、綜合執法和應急管理，全面整治各類安全生產問題和隱患，嚴厲打擊非法違法行為，促進安全管理進一步規范，安全生產保障能力進一步增強，事故總量持續下降、死亡人數總體減少、重特大事故得到有效預防和遏制，推進城市安全領域全面協調和可持續發展。

三、工作重點及任務分工

進一步深入推進安全生產“雙重預防機制”建設。按照國家及省、市關于建立安全生產“雙重預防機制”建設的總體要求，通過“明確時限、完善標準、夯實基礎”等，促進“雙重”預防機制與安全生產標準化工作的深度融合，克服形式主義傾向，力求“雙重預防機制”建設的進度和質量都有新的提升。

1.明確“雙重預防機制”建設的進度,完善激勵約束制度，在“擴面”上下功夫。各相關科室部門要明確本行業領域安全生產“雙重預防機制”建設的進度要求及相關獎懲措施，報局安監站備案。

2.進一步夯實安全生產“雙重預防機制”建設工作的制度基礎。一是要建立備案制度。企業完成風險辨識、分級、管控措施制定等工作后，要將風險清單（尤其是重大風險清單）、管控措施、隱患清單等相關信息通過安全監管信息平臺上傳安全監管部門或者相關行業主管部門。二是要加強質量考核。相關科室部門要建立“雙重預防機制”質量核查的專家隊伍（或者采取政府購買服務的方式，由第三方中介機構）對企業“雙重預防機制”建設情況、實際運行情況進行核查，并向安全監管或者相關行業主管部門提交《某企業“雙重預防機制”建設工作核查報告》,并對結果和真實性負責。三要建立動態化管理制度。要督促企業建立“雙重”預防機制定期評估制度、定期更新制度、動態化管理制度。即凡是企業生產工藝流程和關鍵設備設施發生變更，一律要重新開展全面的風險辨識，完善風險分級管控措施；凡是企業組織機構發生變化，一律要評估、改進風險分級管控和隱患排查治理的制度措施，落實責任主體，確保風險可控隱患可查；凡是企業發生傷亡事故，一律要對風險分級管控和隱患排查治理的運行情況進行重新評估，針對事故全鏈條修正完善雙重預防機制各個環節。

3.精準實施建筑施工腳手架、起重機械專項治理。加強腳手架、起重機械安裝、使用、維護、拆卸全環節監管。把好腳手架、起重機械質量檢測關，督促企業編制并嚴格落實專項施工方案。加快推進施工設備更新換代，提高機械化智能化水平，大力減少高風險作業人數。

四、工作要求

（一）加強組織領導，提高思想認識。開展遏制重特大事故工作是貫徹落實關于安全生產工作系列重要講話精神，以及省委省政府和市委市政府關于安全生產工作決策部署的重要舉措，各相關部門要充分認清當前安全生產形勢的嚴峻性，提高對遏制重特大事故工作的重要性、緊迫性和艱巨性的認識，切實加強組織領導，并結合各自實際制定工作方案，分解落實任務，明確責任分工，細化目標措施，明確重點地區和重點環節，務求實效。

篇(6)

管控和隱患排查治理管理制度

第一章

總則

第一條

為進一步實現綠色安全生產的管理目標，依據國家安全生產方針及有關安全生產法律法規、標準、規范，上級公司規定，結合我項目部實際，全面體現預防為主，綜合治理的思想，實現對風險的超前預控，持續排查和消除安全隱患，特制訂本制度。

第二條

安全隱患與安全風險的區別，本制度所稱安全隱患，是指生產經營單位違反安全生產法律、法規、規章、標準、規程、安全生產管理制度的規定，或者其他因素在生產經營活動中存在的可能導致不安全事件或事故發生的物的危險狀態、人的不安全行為和管理上的缺陷，如果不及時采取措施就會導致事故的發生；而安全風險是指某一事故發生的可能性及其可能造成的損失的組合，它是通過評估手段進行分級管控，使生產經營活動中風險降低到能容忍程度。

第三條

各分包單位要把安全隱患排查治理和風險預控作為安全生產基礎工作常抓不懈，建立健全安全隱患排查治理和風險預控、建檔監控等制度，逐級建立并落實從主要負責人到每位員工的隱患排查治理、風險預控和監控責任制。

第四條

實施安全隱患和風險預控分級管理，定期排查、治理。對安全隱患和風險要分類定級，制定措施，落實責任，落實到人，限時整改或預控，使隱患整改和風險預控做到“責任、措施、資金、時間、預案”五落實。

第五條

實施安全隱患和風險預控閉環管理，建立完善的隱患排查治理和風險預控工作機制，落實隱患排查、建檔、評估、整改、驗收閉環管理，對重大安全隱患實行掛牌督辦、跟蹤治理、逐項銷項制度；落實危險源辯識、風險評估、分級、分責、監控、預警、預報制度。

第六條

對于新開工工程、新工藝、新設備、新設施的投入或生產安全環境有變化時，未進行風險評估和隱患排查或未對風險、隱患采取有效管控措施的不得冒險作業和施工。

第七條

安全隱患治理應堅持“及時有效、先急后緩、先重點后一般、先安全后生產”的原則，風險預控應做到使安全風險降低到能容忍程度的原則，做到不安全不生產，安全風險不掌握不生產。

第二章

安全隱患排查治理與風險預控職責

第八條

項目部及各所屬分包單位是安全隱患排查、治理和風險預控管理的責任主體。

第九條

項目經理是安全隱患排查、治理、整改和風險預控管理的第一責任人；生產副經理，對分管范圍內的安全隱患排查治理和風險預控管理過程負領導責任；項目總工程師負責對排查出的安全隱患進行評審，確定安全隱患級別，并對分管范圍內的安全隱患排查治理以及風險預控管理負技術領導責任；安全員對安全隱患排查治理和風險預控管理負監督管理責任。

第十條

項目名業務口對分管業務范圍內的安全隱患排查治理以及風險預控管理負管控責任；安全員對安全隱患治理以及風險預控管理負監督、巡查、歸檔責任。

第十一條

各分包單位的主要負責人是本單位安全隱患排查治理和風險預控管理的第一責任人；安全員對安全隱患的排查治理、復查及風險管控負監督檢查責任；分管負責人（工長、班組長）對分管范圍內的安全隱患排查治理和風險預控管理負領導責任，負責組織制定分管范圍內安全隱患整改方案和安全技術措施，是分管范圍內高級風險的管理責任人；項目、分包單位總工程師對排查出的安全隱患和辨識出的風險負責組織評審分級，確定治理措施，并將評審結果落實到各責任人；安全員對分管業務范圍內的安全隱患排查和風險辨識及其治理負監督管理責任；對安全隱患排查治理以及風險預控管理負有監督、歸檔、分析和上報的責任；分包單位負責人，對班組的安全隱患排查治理以及風險預控管理負全面責任；分包單位技術負責人，對本分包單位的安全隱患排查治理負技術管理責任，負責制定整改的安全技術措施，指導安全技術措施的實施；班組長，對本班組生產作業場所存在的安全隱患的排查治理及風險預控負直接責任；職工個人對本崗位作業場所存在的安全隱患排查治理及風險預控負直接責任。

第十一條

項目部，各分包單位應保證安全隱患排查治理及風險預控所需的資金，安全費用應優先用于安全隱患的治理與風險的控制。

第十二條

分包單位將生產經營項目、場所、設備，應承租單位簽訂安全生產管理協議，并在協議中明確各方對安全隱患排查治理和風險預控的管理職責。項目部對承包、承租單位的安全隱患排查治理和風險預控負有統一協調和監督管理的職責。

第三章

隱患排查治理

第一節

隱患分級分類

第十三條

根據安全隱患危害程度和整改難度大小，安全隱患分為一般安全隱患和重大安全隱患。

一般安全隱患：是指危害和整改難度較小，發現后能夠立即整改排除的隱患。

重大安全隱患：是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停工，并經過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使項目部自身難以排除的隱患。

第十四條

對查出的安全隱患要及時梳理出一般安全隱患和重大安全隱患，落實隱患治理責任人。按照安全隱患的嚴重程度分為重大安全隱患和一般安全隱患，按照解決的難易程度分為A、B、C、D四個等級。

A級：難度很大，項目部解決不了，須由公司或屬地政府主管部門協調解決的安全隱患。

B級：難度較大，項目部解決不了，須由公司協調解決的安全隱患。

C級：難度大，分包單位解決不了，須由項目部解決的安全隱患。

D級：班組、項目部安全部門能夠自行解決的安全隱患。

第十五條

對安全隱患應及時梳理分類，匯總分析。從生產（管理）部門和專業角度對安全隱患進行分類。施工安全隱患分類：管理、臨邊、洞口、機電、腳手架、消防、作業平臺，其它安全隱患分類由各分包單位確定。

第二節

安全隱患的排查治理辦法

第十六條

安全隱患排查分四級：分包單位、班組、職能科室、項目部。

事故隱患排查流程圖

班組排查

職能科室

項目職能部門排查

項目部排查

項目部技術評審定級

項目經理確認

ABC級事故隱患上報公司

公司安全、行保部排查

事故隱患治理流程圖

事故隱患檔案

一般事故隱患中的A級

一般事故隱患中的B級

一般事故隱患中的C、D級

重大事故隱患

治理的時限和要求，應急預案

治理目標和任務，采取的方法與措施

進行整改落實

項目部制定整改計劃和方案

項目部組織驗收，合格與不合格

隱患整改復查

銷檔

第十七條

各分包單位應結合實際和專業特點，從人、機、環、管四方編制隱患排查表，避免隱患排查治事理過程中的人為失誤。

第十八條

項目部每月排查二次安全隱患；項目部各業務口每周排查一次安全隱患并檢查治理情況；分包單位每日排查不少于二次安全隱患并將排查治理情況報項目部安全部門備查。

第十九條

對嚴重違章行為、習慣性違章現象和重復發生的隱患作為安全隱患一并排查治理。

第二十條

任何單位和個人在任何時間發現安全隱患，均有權有責任有義務向項目部安全部門匯報。

第二十一條

分包單位對每周、日排查出的安全隱患必須堅持“誰主管、誰治理，誰驗收、誰負責”原則，確定責任人、隱患等級、治理措施，進行登記，上報項目部安全部門。

第二十二條

班組排查出的安全隱患必須當班整改消除，并做好記錄。當班確實解決不了的安全隱患應及時向項目部安安全部門匯報，并制定具體措施，在保證安全的前提下才能組織生產。

第二十三條

一般安全隱患中的C級和D級由本單位按照“五落實”即：落實整改目標、落實整改措施、落實整改時限、落實整改責任、落實整改資金，的要求制定整改計劃和方案，責成立即整改或限期整改，并下達整改通知書。對限期整改的隱患，及時建檔編號，由整改責任人負責監督檢查和整改驗收，驗收合格后報本項目部主要負責人審核簽字、銷項，安全員對C、D級安全隱患的整改驗收情況進行定期和不定期檢查。

第二十四條

項目部各專業部室要經常了解各分包單位施工隱患排查治理情況，并督促整改。對安全隱患項目部按相關要求實行掛牌跟蹤管理，由專人監督落實。A級隱患上報公司，按公司要求整改；B級隱患由公司分管副總經理、總工程師負責落實，明確整改負責人，各分包單位根據主管部室處理意見制定初步整改方案和措施報相關部室，由相關部室組織審批確定后按照“五落實”即：落實整改目標、落實整改措施、落實整改時限、落實整改責任、落實整改資金的要求進行整改，由項目部首先對整改情況組織驗收，合格后報請公司相關部室組織驗收。對隱患進行閉環、銷項，安全部對B級隱患排查治理及整改驗收情況組織檢查；C級隱患由項目經理負責落實，由項目部明確各職能部門整改負責人；D級隱患由各分包單位負責整改落實。

第二十五條

項目部及各分包單位要把安全隱患的排查治理工作納入施工管理責任范圍，并根據安全隱患治理要求，由各分包負責人負責有關隱患治理措施及落實工作。

第二十六條

重大安全隱患的整改，由公司相關部門組織項目部相關負責人制定并實施安全隱患治理方案。重大安全隱患治理方案應當包括以下內容：

（一）治理的目標和任務；

（二）采取的方法和措施；

（三）經費和物資的落實；

（四）負責治理的部門和人員；

（五）治理的時限和要求；

（六）安全措施和應急預案。

第二十七條

對重大安全隱患由公司實行掛牌督辦，項目部負責具體牽頭落實，重大安全隱患整改結束后，由相關專業部室組織驗收、銷項。公司安全部對安全隱患的排查治理工作進行監察、復查。

第二十八條

重大安全隱患治理結束后，項目部與各分包單位應對治理情況進行評估，編寫評估報告，并將評估報告送報公司相關部門及安全部。

第二十九條

對于因自然災害可能導致事故災難的隱患，應及時排查治理，采取可靠的預防措施，制定應急預案。在接到有關自然災害預報時，應及時發出預警通知；發生自然災害可能危及人員安全的情況時，項目部立即啟動應急預案，并及時向公司相關部室報告。

第三十條

在安全隱患治理過程中，應采取相應的安全防范措施，防止事故發生。安全隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應當從危險區域內撤出作業人員，并疏散可能危及的其他人員，設置警戒標志，暫時停工或者停止使用；對暫時難以停工或者停止使用的相關施工生產、設施、設備，應制定并落實相應的安全防范措施，防止事故發生。

第五章

信息報告

第三十一條

對排查出的重大安全隱患，各相關業務口及分包單位應當及時向項目部安全部門報告。

重大安全隱患報告內容應包括：

（一）隱患的現狀及其產生原因；

（二）隱患的危害程度和整改難易程度分析；

（三）隱患的治理初步方案。

第三十二條

各分包單位及項目部各業務口排查出的重大安全隱患和一般安全隱患中的A、B、C級安全隱患，匯總后于當日報項目部安全部門；各分包單位及專業分包單位，排查出的重大安全隱患和一般安全隱患中的A、B、C級安全隱患應及時向項目部安全部門匯總；各分包單位及專業分包單位上報的安全隱患A、B級隱患及排查出的A、B級隱患和重大安全隱患，于當日項目部安全領導小組長。安全隱患在未整改完成前必須每日上報，直至安全隱患整改完成。

第三十三條

每周、每月、每季對本單位安全隱患排查治理情況進行統計分析，并分別于第二日前報項目部，由項目部安全部門匯總分析并分別于第二日統計分析送報項目部主要負責人簽字。

第三十四條

項目部成立安全隱患檢查評審組，每月負責對各分包單位上報的重大安全隱患和A級、B級隱患進行最終評審定級。對列入A級安全隱患須由公司協調解決的，由公司以正式文件向項目部提交隱患整改書面通知書。

風險預控管理

各分包單位應建立健全安全風險預控管理制度，從“人、機、環、管”四個方面全面辨識本單位施工生產作業活動中的各種危險源，明確危險源可能產生的風險及其后果，對危險源進行分級、分類、監測、預警、控制，預防事故的發生。

一、危險源辨識、風險評估

各分包單位應組織員工對危險源進行全面、全員、全過程的辨識和風險評估，并確保：

1、危險源辨識前要進行相關知識的培訓；

2、辨識范圍覆蓋所有施工活動及區域；

3、風險評估采用LEC評價法，從事故發生的可能性（L值）,

暴露于危險環境的頻繁程度（E值）,

發生事故產生的后果（C值）,

確定D值即危險程度，D值大于160為高級風險，責任人為分生管施工生產領導，

D值在70～160之間為中級風險，責任人為職能部門負責人，D值小于70為低級風險，責任人分包單位負責人。

4、每季項目部、分包單位根據下季度生產計劃安排從“人、機、環、管”四個方面進行危險源辨識、風險評估、制定風險預控措施，項目部編制風險預控手冊，分包單位編制風險預控明細清單，各崗位工種編制風險預控卡，職能業務口管控風險預控手冊，各崗位工種持風險預控卡上崗。

5、每月職能科室對分管分部、分項工程重新進行危險源辨識和風險評估，分包單位重新對作業場所進行危險源辨識和風險評估并更新風險預控明細清單。

6、各生產班組每班召開班前講話（教育）會，組織員工進行班前、作業前危險源辨識和風險評估，對風險采取措施予于消除，對大的風險及時匯報。

7、凡是有新設計、新工藝、新環境、新設備、新設施時，必須要進行危險源辨識和風險評估。

8、項目部各分包單位應組織相關專業，班組長人員定期或不定期對風險預控手冊進行修訂和完善。

二、危險源監測

項目部各分包單位應采取措施對危險源進行監測，以確定其是否處于受控狀態。

并確保：

1、危險源監測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確；

2、危險源監測設備（確實需要的情況下）定期檢驗，確保靈敏、可靠；

3、危險源監測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理臺帳。

三、風險預警

項目部各分包單位應采取措施對危險源產生的風險進行預警，使項目管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。

（1）針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法；

（2）建立完備的信息流通渠道（微信、QQ群），使預警信息傳遞暢通、及時。

四、風險控制

項目部各分包單位應執行政府相關法律、法規、制度中對風險管理的要求，建立風險控制程序，對風險進行有效控制。

（1）對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯動、反映、警示的原則；

（2）危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環節符合施工生產的運行模式；

（3）制定年、季、月度生產作業計劃時應以上年、季、月度風險評估報告為依據，充分考慮本年、季、月度計劃實施時潛在風險；

（4）編制《操作規程》、《安全技術措施計劃、方案》、《應急預案》及其它專項安全技術措施應對危險源進行有效控制。

（5）在高級風險范圍內進行作業時，必須編制專門的安全措施，并明確安全施工管控程序。

五、信息與溝通

項目部各分包單位應建立信息溝通程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息，并可相互溝通、告知，（微信、QQ群），單位應確保：

（1）員工參與風險預控管理和制定、評審；

（2）員工參與危險源辨識、風險評估及風險管控標準、管理措施的制定；

（3）員工了解誰是現場或當班安全風險負責人；

（4）組織員工進行班前、作業前風險評估，并留有記錄（班前教育記錄并簽到）。

六、財政保障

項目部各分包單位應根據存在的風險制定安技措施投入計劃，保障管控風險的投入、降低安全生產風險，并應做到：

（1）建立《事故費用評估報告》及年度《安全生產風險評估報告》并對降低風險的投入進行相關分析；

（2）對單位年度事故損失進行分類統計、分析，記錄齊全；

（3）對單位年度安技措施費用投入計劃、完成情況進行分類統計、對未按計劃完成的投入進行分析，記錄齊全。

七、評審

項目部各分包單位應按規定的時間間隔對風險預控管理進行評審，以確保風險預管理體系的持續適宜性、充分性和有效性。

1、每年年底總工程師（技術負責人）組織相關人員、工程師對各分包單位辨識的危險源進行風險評估，確定風險級別、落實責任人、確定預控措施，印發風險預控手冊；

2、每月各分管技術負責人組織相關人員對本施工范圍內的危險源再進行辨識和評估，對新的或升級的風險重新確定風險級別、落實責任人、確定預控措施，如有變化重新修訂風險預控明細清單；

3、每月各職能口，組織相關人員對各分包單位分管范圍內的危險源再進行辨識和評估，對新的或升級的風險重新確定風險級別、落實責任人、確定預控措施，如有變化重新修訂風險預控明細清單；

4、班組每天早班組織員工進行班前、作業前危險源辨識和風險評審。

北京城建七

項目部

2018年

月

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篇(7)

白芨溝煤礦是神華寧夏煤業集團公司下屬的“太西”無煙煤主力生產礦井之一。礦井始建于1966年7月，投產于1972年，當時的設計生產能力為120萬噸/年，2007年核定的生產能力為160萬噸/年。

自2008年以來，白芨溝煤礦以神寧集團公司“一優三減兩提高”戰略部署為指導，持續對礦井生產系統、通風系統、機電運輸系統等進行簡化、優化，形成了“一井一面”的生產格局，從根源上消除了礦井重大安全隱患，礦井生產系統的安全可靠性、防災抗災能力、機械化、集約化生產水平都得到了極大地提升。

白芨溝煤礦堅持以風險預控管理為要求，以本質安全管理體系為抓手，突出抓好危險源管控這一本質安全管理體系的核心內涵，對系統性危險源和崗位危險源管控實行分級管控、動態監管、專業分工負責制，分級制定工作標準進行日常管控，進一步內化了體系“落地”的核心要求；堅持在構建和完善體系運行機制上下工夫，從指標、責任、控制、考核等方面構建PDCA循環體系，做到有規劃、有分工、指標到人、落實到人的目標責任機制，解決了體系運行與日常管理“兩張皮”“嚴不起來、落不下去”等問題；堅持每周一次安全信息會、每旬一次安全辦公會、每月一次風險預控管理體系例會、不定期召開現場安全辦公會的持續改進機制，通報、總結和分析本質安全管理體系在運行方面存在的問題，研究制定整改提升措施，推進了風險預控、安全質量標準化和隱患跟蹤整改在現場的提升，確保危險源辨識工作在動態中得到管控。近年來，白芨溝煤礦通過將風險預控管理融入、貫穿到安全生產的全員、全過程、全方位，使質量標準化、業務保安、不安全行為管控、隱患整改、安全培訓等煤礦安全管理基礎工作實現了常態化、規范化，使操作層員工按章作業、上標準崗、干標準活的意識和能力有了明顯提高。

2012年，白芨溝煤礦本安體系建設取得了神華集團井工礦井第一名的好成績，保持了國家一級質量標準化礦井成果，榮獲了全國煤炭工業特級安全高效礦井、自治區企業安全文化建設達標單位、神寧集團安全生產先進單位等榮譽稱號。