技術創新的方法精品(七篇)

序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇技術創新的方法范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創作。

篇(1)

關鍵詞: 正泰集團　技術創新　問題　對策

本文《正泰集團技術創新問題與對策研究》在闡述了技術創新等有關理論的基礎上，從分析正泰集團技術創新的現狀及存在問題入手，以實踐和理論的視角對企業技術創新問題進行了深入探討，簡要介紹了正泰集團的企業文化、技術創新現狀及企業技術創新的模式特點，剖析了正泰集團未能規避和適應不健全的技術創新法制環境、技術創新融資困難、技術創新激勵不到位、對技術成果的知識產權保護意識差、企業不善于利用外部技術來源等問題及成因，并提出了推動民營企業正泰技術創新需規避和適應技術創新的法制環境、拓寬融資渠道解決技術創新融資困難問題、建立對企業內部創新人員的有效激勵制度、加強技術創新的知識產權管理工作以及加強與外部技術主體的合作等相應對策。

第1章 引言

1.1 問題的提出

改革開放以來，我國民營企業發展迅速，主要經濟指標都保持了持續增長的勢頭，并逐漸成為我國社會主義市場經濟的重要組成部分和推動科技進步、經濟發展的重要力量。但是，民營企業也面臨著許多困難和問題。如何建立完善民營企業技術創新體系，推動民營企業技術創新和發展，為我國經濟增長做出貢獻，是擺在我們面前必須予以解決的重要課題。因此，研究和探討民營企業技術創新的有關問題具有一定的現實和理論意義。

1.2 研究的思路與方法

1.2.1 研究的思路

本文在對企業技術創新等相關理論知識了解、掌握的基礎上，通過對正泰集團技術創新現狀的相關調查資料研究，分析了企業技術創新的客觀必然性。結合正泰集團技術創新的現狀，指出了企業技術創新存在的問題，并分析了問題出現的原因，提出了推動正泰集團技術創新的對策。

1.2.2 研究的方法

本文采用了定性分析法，調查和文獻研究的方法。定性分析法就是對研究對象進行“質”的方面的分析，具體地說是運用歸納和演繹、分析與綜合以及抽象與概括等方法，對獲得的各種材料進行思維加工，從而能去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里，達到認識事物本質、揭示內在規律。調查法是科學研究中最常用的方法之一，是有目的、有計劃、有系統地搜集有關研究對象現實狀況或歷史狀況的材料的方法。調查方法是科學研究中常用的基本研究方法，綜合運用歷史法、觀察法等方法以及談話、問卷、個案研究、測驗等科學方式，對教育現象進行有計劃的、周密的和系統的了解，并對調查搜集到的大量資料進行分析、綜合、比較、歸納，從而為人們提供規律性的知識。文獻研究法是根據一定的研究目的或課題，通過調查文獻來獲得資料，從而全面地、正確地了解掌握所要研究問題的一種方法。文獻研究法被廣泛用于各種學科研究中，作用是能了解有關問題的歷史和現狀，幫助確定研究課題；能形成關于研究對象的一般印象，有助于觀察和訪問；能得到現實資料的比較資料；有助于了解事物的全貌。

第2章 企業技術創新有關理論概述

2.1企業技術創新的涵義及內容

2.1.1 創新的涵義及內容

創新(Innovation)一詞，來源于1912年美籍奧地利經濟學家約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)的成名作《經濟發展理論》(TheTheory ofEconomicDevelopment)。約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)提出“企業家將生產要素和生產條件的一種從未有過的新‘組合’,通過引入生產系統以獲得‘超額利潤’的過程”的創新概念。熊彼特提出的“創新”或“新組合”，包括五個方面的內容。開發新產品，開發市場上從未出現過的產品，或者是生產的產品有了本質上的改變；采用新工藝，首次采用新的生產方法，新方法是技術發展的推動和市場需求拉動的結果，具有質變性質，或者是對原有生產工藝的改進，新改進是經常發生的、漸進的量變過程；利用新資源，采用新的材料或半成品，或者是原有的材料或半成品有了新的用途；開拓新市場，開辟從未進入過的市場，或者將原有的市場細化，即用產品的多品種市場取代單一品種的市場；確立新的生產組織與管理方式，也稱為組織創新，即改變企業組織結構和變革資產形態。

2.1.2 企業技術創新的涵義

基于研究者的研究視角不同，有關技術創新的定義總體上可概括為三個

方面。從經濟學的視角，認為技術創新是在企業建立新的生產函數，技術創新的結果將直接影響成本、價格與利潤，因而側重于分析技術創新的經濟后果；從技術學的視角，認為技術創新是在技術原理不變的情況下技術形態的轉化過程，是從發明技術向構想技術、設計技術、試制與試驗技術、生產技術、產業技術不斷轉化的過程，因而側重于分析技術創新的技術發展過程；從管理學的視角，認為技術創新是企業家建立高效能、低成本的生產經營系統的過程，重要的是建立健全一個善于接受創新的組織結構，使勞動者能在組織內自覺地從事創新活動，因而特別側重于分析技術創新諸階段的組織與管理。結合經濟學和管理學的視角，企業技術創新的涵義可概括為企業家抓住市場潛在的盈利機會，在企業的經濟活動中引入新產品或新工藝，通過建立效能更強、效率更高和生產費用更低的生產經營系統，實現生產要素的重新組合，達到在市場上取得成功的最終目標的活動。

2.1.3 企業技術創新的內容

企業要在激烈的市場競爭中處于主動地位，就必須順應甚至引導社會技術的進步，不斷地進行技術創新。一定的技術都是通過一定的物質載體來實現的，企業技術創新的內容主要表現在要素的創新、要素組合方法的創新和產品的創新三個方面。

（1）要素創新

企業的生產過程是一定的勞動者利用一定的勞動手段作用于勞動對象使之改變物理、化學形式或性質的過程，參與這一過程的要素包括材料、設備以及企業員工等三類。材料創新，材料是構成產品的物質基礎，材料費用在產品成本中占很大比重，材料的性能在很大程度上影響產品的質量。設備創新，設備是現代企業進行生產的物質技術基礎，不斷進行設備創新，有利于改善企業產品的質量，減少原材料、能源的消耗，節省活勞動的使用。人事創新，任何生產手段都需要依靠人來操作和利用，企業在增加新設備、使用新材料的同時，還需不斷提高人的素質。

篇(2)

論文名稱：基于BP神經網絡的技術創新預測與評估模型及其應用研究

課題來源：單位自擬課題或省政府下達的研究課題

選題依據：

技術創新預測和評估是企業技術創新決策的前提和依據。通過技術創新預測和評估， 可以使企業對未來的技術發展水平及其變化趨勢有正確的把握， 從而為企業的技術創新決策提供科學的依據， 以減少技術創新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創新發展方向的前提下， 企業的技術創新工作才能沿著正確方向開展，企業產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業中， 企業的技術創新決定著企業生存和發展、前途與命運， 為了確保技術創新工作的正確性，企業對技術創新的預測和評估提出了更高的要求。

二、本課題國內外研究現狀及發展趨勢

現有的技術創新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家預測法三大類。

(1)趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息， 分析技術發展趨勢和規律， 在分析判斷這些趨勢和規律將繼續的前提下， 將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創新預測方法，美國生物學家和人口統計學家Raymond Pearl提出的Pearl曲線(數學模型為: Y=L∕[1+A?exp(-B·t)] )及英國數學家和統計學家Gompertz提出的Gompertz曲線(數學模型為: Y=L·exp(-B·t))皆屬于生長曲線， 其預測值Y為技術性能指標， t為時間自變量， L、A、B皆為常數。Ridenour模型也屬于生長曲線預測法， 但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比， 主要適用于新技術、新產品的擴散預測。

(2)相關分析法。利用一系列條件、參數、因果關系數據和其他信息， 建立預測對象與影響因素的因果關系模型， 預測技術的發展變化。相關分析法認為， 一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的， 這樣， 通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種: 導前-滯后相關分析、技術進步與經驗積累的相關分析、技術信息與人員數等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。

(3)專家預測法。以專家意見作為信息來源， 通過系統的調查、征詢專家的意見， 分析和整理出預測結果。專家預測法主要有: 專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等， 其中， 德爾菲法吸收了前幾種專家預測法的長處， 避免了其缺點， 被認為是技術預測中最有效的專家預測法。

趨勢外推法的預測數據只能為縱向數據， 在進行產品技術創新預測時， 只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發展趨勢， 并不涉及影響產品技術創新的科技、經濟、產業、市場、社會及政策等多方面因素。在現代商業經濟中， 對于產品技術發展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推， 而應系統綜合地考慮現代商業中其他因素對企業產品技術創新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數據和縱向數據來進行預測， 但由于它是利用過去的歷史數據中的某些影響產品技術創新的因素求出的具體的回歸預測式， 而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數幾種主要影響因素， 略去了許多未考慮的因素， 所以， 所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確， 預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家預測法是一種定性預測方法，依靠的是預測者的知識和經驗， 往往帶有主觀性， 難以滿足企業對技術創新預測準確度的要求。以上這些技術創新預測技術和方法為企業技術創新工作的開展做出了很大的貢獻， 為企業技術創新的預測提供了科學的方法論， 但在新的經濟和市場環境下， 技術創新預測的方法和技術應有新的豐富和發展， 以克服自身的不足， 更進一步適應時展的需要， 為企業的技術創新工作的開展和企業的生存與發展提供先進的基礎理論和技術方法。

目前，在我國企業技術創新評估中， 一般只考慮如下四個方面的因素: (1) 技術的先進性、可行性、連續性; (2) 經濟效果; (3) 社會效果; (4) 風險性， 在對此四方面內容逐個分析后， 再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有: Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰略方法及各種圖例法等， 但技術創新的評估是一個非常復雜的系統， 其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性， 同時， 還涉及技術、經濟、管理、社會等諸多復雜因素，目前所使用的原理和方法， 難以滿足企業對技術創新評估科學性的要求。關于技術創新評估的研究， 在我國的歷史還不長， 無論是指標體系還是評估方法， 均處于研究之中， 我們認為目前在企業技術創新評估方面應做的工作是: (1) 建立一套符合我國實際情況的技術創新評估指標體系; (2) 建立一種適應于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。

這種情況下， 神經網絡技術就有其特有的優勢， 以其并行分布、自組織、自適應、自學習和容錯性等優良性能， 可以較好地適應技術創新預測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題， 它能克服上述各方法的不足。本項目以BP神經網絡作為基于多因素的技術創新預測和評估模型構建的基礎， BP神經網絡由輸入層、隱含層和輸出層構成， 各層的神經元數目不同， 由正向傳播和反向傳播組成， 在進行產品技術創新預測和評估時， 從輸入層輸入影響產品技術創新預測值和評估值的n個因素信息， 經隱含層處理后傳入輸出層， 其輸出值Y即為產品技術創新技術性能指標的預測值或產品技術創新的評估值。這種n個因素指標的設置， 考慮了概括性和動態性， 力求全面、客觀地反映影響產品技術創新發展的主要因素和導致產品個體差異的主要因素， 盡管是黑匣子式的預測和評估， 但事實證明它自身的強大學習能力可將需考慮的多種因素的數據進行融合， 輸出一個經非線性變換后較為精確的預測值和評估值。

據文獻查閱， 雖然在技術創新預測和評估的現有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究，如文獻[08]、[09]、[11]等， 但尚未發現將神經網絡應用于技術創新預測與評估方面的研究， 在當前產品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業不斷推出新產品的經濟條件下， 以神經網絡為基礎來建立產品技術創新預測與評估模型， 是對技術創新定量預測和評估方法的有益補充和完善。

三、論文預期成果的理論意義和應用價值

本項目研究的理論意義表現在: (1) 探索新的技術創新預測和評估技術， 豐富和完善技術創新預測和評估方法體系; (2) 將神經網絡技術引入技術創新的預測和評估， 有利于推動技術創新預測和評估方法的發展。

本項目研究的應用價值體現在: (1) 提供一種基于多因素的技術創新定量預測技術， 有利于提高預測的正確性; （2）提供一種基于BP神經網絡的綜合評估方法， 有利于提高評估的科學性; (3) 為企業的技術創新預測和評估工作提供新的方法論和實用技術。

四、課題研究的主要內容

研究目標：

以BP神經網絡模型為基礎研究基于多因素的技術創新預測和評估模型， 并建立科學的預測和評估指標體系及設計相應的模型計算方法， 結合企業的具體實際， 對指標和模型體系進行實證分析， 使研究具有一定的理論水平和實用價值。

研究內容：

1、影響企業技術創新預測和評佑的相關指標體系確定及其量化和規范化。從企業的宏觀環境和微觀環境兩個方面入手， 密切結合電子商務和知識經濟對企業技術創新的影響， 系統綜合地分析影響產品技術創新的各相關因素， 建立科學的企業技術創新預測和評估指標體系， 并研究其量化和規范化的原則及方法。

2、影響技術創新預測和評估各相關指標的相對權重確定。影響技術創新發展和變化各相關因素在輸入預測和評估模型時， 需要一組決定其相對重要性的初始權重， 權重的確定需要基本的原則作支持。

3、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型研究。 根據技術創新預測的特點， 以BP神經網絡為基礎， 構建基于多因素的技術創新預測和評估模型。

4、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法設計。根據基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的基本特點， 設計其相應的計算方法。

5、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型學習樣本設計。根據相關的歷史資料， 構建基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的學習樣本， 對預測和評估模型進行自學習和訓練， 使模型適合實際情況。

6、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術的實證研究。以一般企業的技術創新預測與評估工作為背景， 對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術進行實證研究。

創新點：

1、建立一套基于電子商務和知識經濟的技術創新預測和評估指標體系。目前，在技術創新的預測和評估指標體系方面， 一種是采用傳統的指標體系， 另一種是采用國外先進國家的指標體系， 如何結合我國實際當前經濟形勢， 參考國外先進發達國家的研究工作， 建立一套適合于我國企業技術創新預測和評估指標體系， 此為本研究要做的首要工作， 這是一項創新。

2、研究基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型及其計算方法。神經網絡技術具有并行分布處理、自學習、自組織、自適應和容錯性等優良性能， 能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預測和評估的現實問題， 本項目首次將神經網絡技術引入企業的技術創新預測和評估， 這也是一項創新。

五、課題研究的基本方法、技術路線的可行性論證

1、重視系統分析。以系統科學的思想為指導來分析影響企業技術創新發展和變化的宏觀因素和微觀因素， 并研究影響因素間的內在聯系， 確定其相互之間的重要度， 探討其量化和規范化的方法， 將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結合， 建立我國企業技術創新預測和評估的指標體系。

2、重視案例研究。從國內外技術創新預測與決策成功和失敗的案例中， 發現問題、分析問題， 歸納和總結出具有共性的東西， 探索技術創新預測與宏觀因素與微觀因素之間的內在關系。

3、采用先簡單后復雜的研究方法。對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的研究， 先從某一行業出發， 定義模型的基本輸入因素， 然后， 逐步擴展， 逐步增加模型的復雜度。

4、理論和實踐相結合。將研究工作與具體企業的技術創新實際相結合， 進行實證研究， 在實踐中豐富和完善， 研究出具有科學性和實用性的成果。

六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施

本人長期從事市場營銷和技術創新方面的研究工作， 編寫出版了《現代市場營銷學》和《現代企業管理學》等有關著作， 發表了“企業技術創新與營銷管理創新”、“企業技術創新與營銷組織創新”及“企業技術創新與營銷觀念創新”等與技術創新相關的學術研究論文， 對企業技術創新的預測和評估有一定的理論基礎， 也從事過企業產品技術創新方面的策劃和研究工作， 具有一定的實踐經驗， 與許多企業有密切的合作關系， 同時， 對神經網絡技術也進行過專門的學習和研究， 所以， 本項目研究的理論基礎、技術基礎及實驗場所已基本具備， 能順利完成本課題的研究， 取得預期的研究成果。

七、論文研究的進展計劃

2003.07-2003.09：完成論文開題。

2003.09-2003.11：影響企業技術創新發展的指標體系研究及其量化和規范化。

2003.11-2004.01：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的構建。

2004.01-2004.03：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法研究。

2004.03-2004.04：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型體系的實證研究。

2004.04-2004.06：完成論文寫作、修改定稿，準備答辯。

主要參考文獻

[01] 傅家驥、仝允桓等. 技術創新學. 北京: 清華大學出版社 1998

[02] 吳貴生. 技術創新管理. 北京: 清華大學出版社 2000

[03] 柳卸林. 企業技術創新管理. 北京: 科學技術出版社 1997

[04] 趙志、陳邦設等. 產品創新過程管理模式的基本問題研究. 管理科學學報. 2000/2.

[05] 王亞民、朱榮林. 風險投資項目ECV評估指標與決策模型研究. 風險投資. 2002/6

[06] 趙中奇、王浣塵、潘德惠. 隨機控制的極大值原理及其在投資決策中的應用. 控制與決策. 2002/6

[07] 夏清泉、凌婕. 風險投資理論和政策研究. 國際商務研究. 2002/5

[08] 陳勁、龔焱等. 技術創新信息源新探. 中國軟科學. 2001/1. pp86-88

[09] 嚴太華、張龍. 風險投資評估決策方法初探. 經濟問題. 2002/1

[10] 蘇永江、李湛. 風險投資決策問題的系統分析. 學術研究. 2001/4

孫冰. 企業產品開發的評價模型及方法研究. 中國管理科學. 2002/4

篇(3)

【關鍵詞】 突破性技術創新 伙伴選擇 模型

20世紀90年代以后，隨著信息技術、新材料技術以及生物技術等的飛速發展，技術創新的速度和創新的方式發生了明顯變化。企業的技術創新由以漸進性創新為主轉變為以技術的非連續性為主的突破性創新。突破性技術創新已經成為一國經濟持續發展的主要動力和源泉。突破性技術創新是一項投資大、風險高的創新活動，因而必須與之密切相關方面擁有較好資源的組織進行合作。這種合作形式強調通過組織間的利益共享以及風險共擔來實現其合作并創造一種共同盈利的合作機制（Win-Win Case）。在這個過程中，伙伴選擇就成為一個十分重要的問題，伙伴挑選的成功與否直接關系到突破性技術創新的成敗。伙伴選擇的方法可分為定性方法和定量方法兩大類。在定性的方法中，決策人員的主觀判斷起到一定的作用。定量方法是當今研究的主流方法，Weber C A等人在總結了70多篇與伙伴選擇相關的文獻基礎上，將伙伴選擇定量方法大體分為六種，即數學規劃法、軟計算方法、概率統計法、模糊評價算法、數據包絡分析法和多階段優化方法。本文運用IDEF方法，概括了突破性技術創新過程中伙伴選擇的基本步驟，旨在從整體上給突破性技術創新過程中的伙伴選擇問題一個準確定位，使企業從定性層面上比較全面的了解突破性技術創新伙伴選擇問題，為企業成功實現突破性技術創新提供科學的依據與方法。

一、IDEF方法描述

IDEF是ICAM（Integrated Computer Aided Manufacturing，集成化計算機輔助制造）DEFinition method的縮寫，其基本概念是在20世紀70年代提出的結構化分析方法的基礎上發展起來的，后來人們也簡稱為集成定義方法（Integration DEFinition method）。

IDEF0是IDEF方法系列中的一種，在描述系統功能及其聯系方面具有非常強大的能力。一般來說，系統功能模型包括一組活動，這些活動都是系統的基本功能單元，它們接受輸入信息、占用以及消耗一定的資源、并延續一定的時間，最后將給定的輸入信息轉變為期望的輸出信息，從而實現價值增值的過程。這種基于功能的描述在于說明待研究系統中所需要完成的工作是什么，從而來確定系統各項功能的邏輯結構以及相互關系。IDEF0的基本內容是面向系統分析以及設計技術的活動模型方法，由一系列圖形構成，圖形的元素主要是代表功能活動的活動盒子以及與活動盒子相連的箭頭，如圖1所示。

圖1中輸入表示為完成該活動所需要的數據；控制表示控制變換的條件或者說是約束；輸出表示執行活動時產生的數據；機制表示執行活動的人或設備工具。在多個盒子組成的活動圖形里，箭頭代表數據約束，而不是代表流。

二、突破性技術創新IDEF模型

我們將突破性技術創新的過程簡單化，大體包括三個階段：技術識別、技術研發和技術市場化。運用IDEF方法，對突破性技術創新過程進行結構化描述，如圖2所示。

1、技術識別。技術識別是突破性技術創新過程中非常重要的一環。它是指從概念設想到立項之前的階段，具體是指從思想的產生到它被通過進行研發或者終止的階段。

2、技術研發。這個階段是對創新網絡組織中伙伴的選擇，主要遵循企業核心能力原則和風險最小化原則。首先運用伙伴選擇的優化算法分析潛在伙伴組織的信息，選擇滿意的合作伙伴，然后根據合作策略、契約管理以及進度計劃等機制對合作伙伴加以約束，以便更有效地完成突破性技術創新的研發。

3、技術市場化。突破性技術創新是相對于漸進性技術創新而言的，也就是說突破性技術取代現有市場上的主流技術，占據市場主導地位，突破性技術創新才得以完成。

IDEF0方法使我們明確了突破性技術創新過程各階段所依據的原則、采用的優化方法和最終完成的任務。在此基礎上，我們可以進一步地對突破性技術創新研發伙伴選擇過程作詳細的分析。

三、突破性技術創新研發伙伴選擇過程IDEF模型

我們運用IDEF方法，對突破性技術創新研發伙伴選擇過程進行結構化的描述，如圖3所示。

一般來說，伙伴選擇過程包括七個基本步驟：核心能力辨識、確定伙伴選擇范圍、確定標準和目標、最佳合作伙伴、過程建模、流程重組、仿真。突破性技術創新伙伴選擇過程也不例外。

1、核心能力辨識。在明確了突破性技術創新網絡所需的核心能力之后，必須對盟主自身以及潛在合作伙伴的核心能力進行深入的分析，從而識別出盟主的核心能力以及潛在伙伴所具備的核心能力。

2、確定伙伴選擇范圍。依據核心能力原則，在分析盟主自身核心能力以及潛在伙伴組織核心能力的基礎上，確定可選擇的伙伴組織以及搜集伙伴組織的信息，為進一步選定伙伴組織做好準備。

3、確定標準和目標。依據突破性技術創新網絡組建的目的與方式的不同，確定伙伴選擇的原則和標準，明確伙伴選擇的指標體系以及伙伴選擇優化的目標。

4、最佳合作伙伴。這個階段主要是在總成本核算原則、風險最小化原則以及敏捷性原則的宏觀原則的基礎上，采用信息合成技術和相關優化方法，對候選伙伴進行綜合評價，最后選出最佳或滿意的合作伙伴。

5、過程建模。這個階段是對確定了的合作伙伴進行業務流程的梳理工作。明確每個合作伙伴承擔的業務活動，并對各成員之間合作的業務流程進行梳理。

6、流程重組。創新網絡體現的是強強聯合的原則，具有整合的思想。因此在對各伙伴組織業務流程的梳理當中，需要采用業務流程重組（Business Process Reengineering，BPR）的方法整合創新網絡的業務活動以及各伙伴組織的協調機制，保證突破性技術創新的成功實施。

7、計算機仿真優化。計算機仿真優化是利用各種仿真工具對伙伴選擇的優化算法和業務流程的整合方法進行的模擬，從而來檢驗伙伴選擇優化方法解決實際問題的能力，從而發現創新網絡成員之間合作流程與機制的不足，降低其風險。

四、結論

通過IDEF方法，使我們較清晰地明確了突破性技術創新過程以及創新過程中研發伙伴選擇的基本步驟和相關技術支持，為我們實施突破性技術創新和進行合作伙伴選擇提供了一個整體框架，有助于我們全面考慮和把握動突破性技術創新過程以及研發伙伴選擇的關鍵要素?；锇檫x擇過程所包含的七個基本步驟各有側重，有的側重于定量方法的分析，有的側重于定性方法的分析。在以后的研究中，作者將對突破性技術創新研發伙伴選擇過程做進一步的深入探討。

（注：本文為教育部人文社科基金項目（10YJC630276）及廣東藥學院人文思政研究項目（RWSZ201215）的階段成果。）

【參考文獻】

[1] Weber C A， Current J R， Benton W C. Vendor Selection Criteria and Methods[J].European Journal of Operational Research，1991（50）.

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關鍵詞:正泰集團技術創新問題對策

本文《正泰集團技術創新問題與對策研究》在闡述了技術創新等有關理論的基礎上，從分析正泰集團技術創新的現狀及存在問題入手，以實踐和理論的視角對企業技術創新問題進行了深入探討，簡要介紹了正泰集團的企業文化、技術創新現狀及企業技術創新的模式特點，剖析了正泰集團未能規避和適應不健全的技術創新法制環境、技術創新融資困難、技術創新激勵不到位、對技術成果的知識產權保護意識差、企業不善于利用外部技術來源等問題及成因，并提出了推動民營企業正泰技術創新需規避和適應技術創新的法制環境、拓寬融資渠道解決技術創新融資困難問題、建立對企業內部創新人員的有效激勵制度、加強技術創新的知識產權管理工作以及加強與外部技術主體的合作等相應對策。

第1章引言

1.1問題的提出

改革開放以來，我國民營企業發展迅速，主要經濟指標都保持了持續增長的勢頭，并逐漸成為我國社會主義市場經濟的重要組成部分和推動科技進步、經濟發展的重要力量。但是，民營企業也面臨著許多困難和問題。如何建立完善民營企業技術創新體系，推動民營企業技術創新和發展，為我國經濟增長做出貢獻，是擺在我們面前必須予以解決的重要課題。因此，研究和探討民營企業技術創新的有關問題具有一定的現實和理論意義。

1.2研究的思路與方法

1.2.1研究的思路

本文在對企業技術創新等相關理論知識了解、掌握的基礎上，通過對正泰集團技術創新現狀的相關調查資料研究，分析了企業技術創新的客觀必然性。結合正泰集團技術創新的現狀，指出了企業技術創新存在的問題，并分析了問題出現的原因，提出了推動正泰集團技術創新的對策。

1.2.2研究的方法

本文采用了定性分析法，調查和文獻研究的方法。定性分析法就是對研究對象進行“質”的方面的分析，具體地說是運用歸納和演繹、分析與綜合以及抽象與概括等方法，對獲得的各種材料進行思維加工，從而能去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里，達到認識事物本質、揭示內在規律。調查法是科學(教學案例，試卷，課件，教案)研究中最常用的方法之一，是有目的、有計劃、有系統地搜集有關研究對象現實狀況或歷史(教學案例，試卷，課件，教案)狀況的材料的方法。調查方法是科學(教學案例，試卷，課件，教案)研究中常用的基本研究方法，綜合運用歷史(教學案例，試卷，課件，教案)法、觀察法等方法以及談話、問卷、個案研究、測驗等科學(教學案例，試卷，課件，教案)方式，對教育現象進行有計劃的、周密的和系統的了解，并對調查搜集到的大量資料進行分析、綜合、比較、歸納，從而為人們提供規律性的知識。文獻研究法是根據一定的研究目的或課題，通過調查文獻來獲得資料，從而全面地、正確地了解掌握所要研究問題的一種方法。文獻研究法被廣泛用于各種學科研究中，作用是能了解有關問題的歷史(教學案例，試卷，課件，教案)和現狀，幫助確定研究課題;能形成關于研究對象的一般印象，有助于觀察和訪問;能得到現實資料的比較資料;有助于了解事物的全貌。

第2章企業技術創新有關理論概述

2.1企業技術創新的涵義及內容

2.1.1創新的涵義及內容

創新(Innovation)一詞，來源于1912年美籍奧地利經濟學家約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)的成名作《經濟發展理論》(TheTheoryofEconomicDevelopment)。約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)提出“企業家將生產要素和生產條件的一種從未有過的新‘組合’,通過引入生產系統以獲得‘超額利潤’的過程”的創新概念。熊彼特提出的“創新”或“新組合”，包括五個方面的內容。開發新產品，開發市場上從未出現過的產品，或者是生產的產品有了本質上的改變;采用新工藝，首次采用新的生產方法，新方法是技術發展的推動和市場需求拉動的結果，具有質變性質，或者是對原有生產工藝的改進，新改進是經常發生的、漸進的量變過程;利用新資源，采用新的材料或半成品，或者是原有的材料或半成品有了新的用途;開拓新市場，開辟從未進入過的市場，或者將原有的市場細化，即用產品的多品種市場取代單一品種的市場;確立新的生產組織與管理方式，也稱為組織創新，即改變企業組織結構和變革資產形態。

2.1.2企業技術創新的涵義

基于研究者的研究視角不同，有關技術創新的定義總體上可概括為三個方面。從經濟學的視角，認為技術創新是在企業建立新的生產函數，技術創新的結果將直接影響成本、價格與利潤，因而側重于分析技術創新的經濟后果;從技術學的視角，認為技術創新是在技術原理不變的情況下技術形態的轉化過程，是從發明技術向構想技術、設計技術、試制與試驗技術、生產技術、產業技術不斷轉化的過程，因而側重于分析技術創新的技術發展過程;從管理學的視角，認為技術創新是企業家建立高效能、低成本的生產經營系統的過程，重要的是建立健全一個善于接受創新的組織結構，使勞動者能在組織內自覺地從事創新活動，因而特別側重于分析技術創新諸階段的組織與管理。結合經濟學和管理學的視角，企業技術創新的涵義可概括為企業家抓住市場潛在的盈利機會，在企業的經濟活動中引入新產品或新工藝，通過建立效能更強、效率更高和生產費用更低的生產經營系統，實現生產要素的重新組合，達到在市場上取得成功的最終目標的活動。

2.1.3企業技術創新的內容

企業要在激烈的市場競爭中處于主動地位，就必須順應甚至引導社會技術的進步，不斷地進行技術創新。一定的技術都是通過一定的物質載體來實現的，企業技術創新的內容主要表現在要素的創新、要素組合方法的創新和產品的創新三個方面。

(1)要素創新

企業的生產過程是一定的勞動者利用一定的勞動手段作用于勞動對象使之改變物理(教學案例，試卷，課件，教案)、化學(教學案例，試卷，課件，教案)形式或性質的過程，參與這一過程的要素包括材料、設備以及企業員工等三類。材料創新，材料是構成產品的物質基礎，材料費用在產品成本中占很大比重，材料的性能在很大程度上影響產品的質量。設備創新，設備是現代企業進行生產的物質技術基礎，不斷進行設備創新，有利于改善企業產品的質量，減少原材料、能源的消耗，節省活勞動的使用。人事創新，任何生產手段都需要依靠人來操作和利用，企業在增加新設備、使用新材料的同時，還需不斷提高人的素質。

(2)要素組合方法創新

利用一定的方法將不同的生產要素加以組合是形成產品的先決條件。要素組合方法的創新包括生產工藝創新和生產過程的時空組織創新兩個方面。生產工藝的創新，生產工藝是勞動者利用勞動手段加工勞動對象的方法，包括工藝過程、工藝配方、工藝參數等內容。生產過程時空組織的創新，生產過程的組織包括設備、工藝裝備、在制品以及勞動者在空間上的布局和時間上的組合。

(3)產品創新

生產過程中各種要素組合的結果是形成企業向社會貢獻的產品。產品是企業的象征，產品的創新是企業技術創新的核心內容，企業只有不斷地組織并實現產品的創新，才能保持持久的競爭力，充滿生命力。企業產品的創新內容包括品種的創新、產品結構的創新及產品使用價值在實現過程中的創新三個方面。品種的創新，品種創新要求企業根據市場需要的變化，根據消費者偏好的轉移，及時地調整企業的生產方向和生產結構，不斷地開發出用戶歡迎的適銷對路的產品。產品結構的創新，產品結構創新要求企業在不改變原有品種的基本性能的前提下，對現有生產的各種產品進行改進和改造，找出更加合理的產品結構。產品使用價值在實現過程中的創新，也稱市場創新，主要是通過企業的營銷活動來進行的。

2.2企業技術創新的必要性

2.2.1企業技術創新是技術進步的源泉

本世紀50年代以來，技術進步已成為各國經濟發展的首要因素。技術的發展來源于技術的發明，發明的商業化應用成為技術創新。加大技術創新的力度就是加大技術進步對經濟增長的貢獻。本世紀初發達國家技術創新實現的技術進步對經濟增長的貢獻只占5%左右，20-30年代提高到15%左右，40-50年代上升到40%左右，70-80年代達到60%左右，90年代已高達70%以上。據各國經濟學家測算，美國在1929-1978年的50年中，技術創新實現的技術進步對經濟增長的貢獻率為40%,資源配置的貢獻率為20%，人均資本增長的貢獻率為15%，規模經濟的貢獻率為13%，勞動者素質提高的貢獻率為12%;英國1950-1962年間技術進步對經濟增長的貢獻為63.9%;德國1950-1962年間為81.9%;日本1952-1968年間為65%。我國1952-1982年間為19%,1979-1990年間提高到30.1%,“八五”期間達到了40%。

2.2.2企業技術創新是增強企業競爭力的決定因素

我國經濟體制改革的目標是建立社會主義市場經濟體制，市場經濟競爭的主體是企業，競爭的武器是產品。產品市場競爭能力的強弱，表現在滿足人們日益增長的物質文化生活的需求和社會生產需求的程度?？茖W(教學案例，試卷，課件，教案)技術的發展能夠創造出全新的獨特產品，從而開拓新市場，引導人們物質文化生活和生產的更新需求，具有強勁的市場競爭力，技術創新發揮了關鍵作用。因此，產品是企業的生命，創新的產品是企業生命延續的保證，技術創新成為企業活力和競爭力的決定因素。企業要在競爭中獲勝，只能依靠持續不斷的技術創新來實現。

2.2.3企業技術創新是推動工業化進程的主要動力

工業化進程是一個產業結構不斷優化的過程，產品結構和技術結構的調整是產業結構演進的基礎。產品結構的優化只能通過產品創新來實現，技術結構的優化在很大程度上取決于工藝創新。技術創新是一個兼有創造和破壞的過程，破壞已經過時的產品、工藝和工業，創造新的產品、工藝和工業，形成一批又一批的新興企業和新產業，推動產業結構向高級化方向演進，加速了工業化的進程。

2.2.4企業技術創新是轉變經濟增長方式的關鍵

技術創新使生產要素在更先進的科學(教學案例，試卷，課件，教案)技術基礎上實現了“新組合”，損失浪費減少，經濟結構優化，規模經濟效果顯著。從主要依靠增加投入、追求數量擴張轉移到主要依靠技術進步和提高勞動者素質上來，推動經濟增長方式從粗放型向集約型轉變，從而提高經濟增長的質量和效益。

2.2.5企業技術創新是制度創新的基礎

技術創新是制度創新的基礎，制度創新是技術創新的保證，技術創新、制度創新是有機結合的整體，企業的生存取決于技術創新的積累，沒有活躍的技術創新，制度創新也就無從談起。制度創新反過來又推動技術創新的發展，使技術創新效應得到更充分的發揮。第3章正泰集團技術創新概況

3.1正泰集團簡介

正泰集團(簡稱正泰)是以正泰集團股份有限公司為控股公司組建的大型民營股份制企業，先后從低壓電器、儀器儀表、輸配電設備、建筑電器、汽車電器，最終發展成為全國產銷量最大的工業電器高科技產業集團。正泰擁有國家級的企業技術中心，建有國際一流的理化測試中心、計量中心、低壓電器檢測中心和高低壓電氣科研開發基地，是浙江省高新技術企業、上海市高新技術企業和全國技術創新基地?？茖W(教學案例，試卷，課件，教案)完善的技術創新體系和龐大健全的營銷服務網絡使正泰始終走在國內同行的前列。1998年7月10日，正泰集團在全國同行業中率先推出自主開發的、具有自主知識產權的N系列新產品，打破了中國生產低壓電器一貫的傳統模式，領導了行業的發展潮流，推進了我國低壓電器產業的發展。目前，正泰在全國各地設立了2000多家集銷售、服務于一體的銷售公司和特約經銷處，并在國外建立了5家分公司和30多家銷售總，產品暢銷美國、歐洲、俄羅斯、巴西、東南亞、中東、非洲等世界70多個國家和地區。

3.2正泰集團技術創新現狀

正泰在民營企業中率先建立了國家級的技術研發中心、理化測試中心、計量中心和低壓電器檢測等中心，為企業的技術創新提供了良好的硬件保證，形成了以溫州為基地、上海為中心、北京和美國硅谷為龍頭、相關科研院所為依托的多層次開放式的信息網絡和技術研發體系。正泰集團堅持走技術興企之路，自主創新，不斷加大技術研發力度，成果顯著。目前，正泰共獲發明專利、實用新型、外觀專利等專利200多項。同時，正泰關注行業的發展，主持和參與制訂國家標準、行業標準30余項。正泰浙大中自全集成新一代工業自動化系統榮獲“國家科學(教學案例，試卷，課件，教案)進步獎二等獎”，“正泰”牌NA8-1600萬能式斷路器榮獲“2006中國機械工業科學(教學案例，試卷，課件，教案)進步一等獎”，“正泰”126kVGIS等7種產品通過了國家級鑒定并被專家認定為達到國際先進水平，并已具備了220KV及以上電壓等級產品的生產能力，自主研發的CCGZ127-4型低壓電力載波集中抄表系統獲“2006年度浙江機械工業科學(教學案例，試卷，課件，教案)技術二等獎”。

3.3正泰集團技術創新模式的特點

3.3.1構建技術創新網絡

正泰集團圍繞技術創新的主題，構建多層次、開放式的創新網絡，在集團內部設立了技術開發中心和專業技術處，并以此為核心將科研、培訓、開發整合成一條“技術創新鏈條”。正泰技術研發已形成了以集團技術開發中心、專業技術處為主體的多層次、開放式技術開發網絡和集科研、教育、培訓、開發為一體的科技鏈，使產品開發從“跟隨型”向“領先型”發展。正泰形成了以溫州為基地、上海為中心、北京和美國硅谷為龍頭、相關科研院所為依托的多層次開放式的信息網絡和技術研發體系。

3.3.2設立科技開發機構

為了充分、及時地利用國內外最新科技成果，正泰集團先后在國內科技人才和科研院所比較集中的北京、上海以及美國的硅谷設立了自己的科技開發機構。一個全球化、階梯式的研發體系正在正泰形成。位于溫州樂清的生產基地建有國際一流的理化測試中心、計量中心、低壓電器檢測中心和高低壓電氣科研開發基地。在上海，正泰集團建立了研發中心;在美國硅谷，正泰建立了電氣前沿技術研發中心;在歐洲，正泰正準備建立研發中心進行自主創新研究。

3.3.3加大技術創新的投入力度

為推進技術進步與技術創新，正泰集團出臺了《關于加快技術進步的若干規定》，明確規定每年以銷售收入的5%用于科技開發，并定期召開集團的科技大會，重獎技術創新有功人員。在正泰集團最受尊敬的是科研人員，收入最高的也是科研人員。正泰提出，要首先讓科技人員成為百萬富翁，甚至千萬富翁。正泰集團正在醞釀股份重新配置，讓更多頂尖人才執有“恒產”保持“恒心”。

3.3.4強化新技術新產品的質量檢測

正泰集團內部成立了數百人的質量檢驗隊伍，建立了“總裁質量巡視制度”、“董事長質量專線”以及每年一度的“質量活動月”等制度。正泰集團技術創新模式的有效運行，給正泰創造了越來越多的技術創新成果，創新成果在提升產品質量上充分體現。目前，正泰的部分產品已通過了國際CB安全認證、美國UL認證、芬蘭FI認證、比利時CEBEC認證、荷蘭KEMA認證、德國VDE等認證。在國內領取了我國低壓電器行業第一張“中國強制認證”(簡稱CCC)證書。多項產品通過國家新技術新產品鑒定，被評為國家名牌、浙江省和溫州市名牌產品。

第4章正泰集團技術創新存在問題及原因分析

4.1未能規避和適應不健全的技術創新法制環境

秩序混亂的市場法制環境制約著正泰集團開展技術創新活動。企業進行技術創新是要冒風險、花代價的，如果法制不健全，市場競爭秩序混亂，勢必出現各種假冒、仿制等侵權行為，損害創新者的利益。在競爭秩序混亂的市場環境中，企業可以通過不正當的競爭方式來搶占市場或擠占市場，可以不承擔技術創新的風險，不需要支付技術創新的成本，卻可能獲取更大收益。不正當的市場競爭行為必然會成為正泰集團技術創新的首要障礙。

4.2技術創新融資困難

正泰集團創業時間較短，規模較小，制約正泰集團技術創新發展的瓶頸主要是難以籌集到必要的資金，尤其是支持企業持續發展的長期資金。缺乏資金使得好的技術成果無法商品化，只能依靠自身的積累緩慢地滾動發展，無法迅速形成規模，搶占市場。資金問題已成為民營科技企業正泰集團發展的主要障礙。利用資本市場融資，對于民營企業來說還不具有普遍性。早在2005年3月的《國務院關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發展的若干意見》(簡稱“非公經濟36條”)第十一條提出：“拓寬直接融資渠道”，“非公有制企業在資本市場發行上市與國有企業一視同仁”。但是，截至2006年，深滬兩地的1300多家上市公司中，民營上市公司數量占上市公司總數仍不到1/4，75%以上仍為國有或集體企業，而且通過IPO融資的民營企業僅為130多家，不到上市公司的10%?？梢?，民營企業還不是證券市場服務的重點。目前我國民營企業還處在發展壯大的過程中，絕大多數企業規模較小，銀行對申請授信的民營企業尤其是民營中小企業資信狀況難以了解掌握，而且其還貸意愿與能力大都取決于企業負責人的能力與素質，風險較大，監管難，加之企業財務制度不透明，缺乏審查條件，缺乏可行的擔保體系。因此，民營企業難以得到銀行貸款。

4.3技術創新激勵不到位

正泰集團激勵體制基本采用發放獎金、增加工資、其他物質獎勵等措施。但是，高額的獎金有時仍不能留住掌握核心技術的創新人才，正泰應當探索其他的激勵方式。另外，創新資源支持和風險承擔制度在正泰基本還沒建立起來。假如只是對創新成功給予獎勵，而創新失敗的風險由發起創新的員工或部門承擔，那么創新激勵制度就是不完整的，也無法起到真正的激勵創新作用。

4.4對技術成果的知識產權保護意識差

我國知識產權保護制度目前已形成了包括專利、版權、商標、商業秘密、植物新品種、集成電路布圖設計等在內的法律保護體系。正泰從創業初期的模仿創新向發展壯大期的自主創新轉變過程中，還欠缺利用知識產權制度保護企業技術成果的意識。早期的正泰經過大量的投資，經過技術人員艱苦的努力，終于開發出的獨特產品，由于沒能很好地利用專利制度或商業秘密保護的相關規定進行特殊保護，導致泄密，甚至技術成果被競爭對手拿來用作與自己抗衡的法寶，對企業發展是致命的打擊。因此，正泰在提高技術創新能力的同時應加強對技術成果的知識產權保護意識。

4.5企業不善于利用外部技術來源

4.5.1忽視信息的搜集、掌握和研究

技術信息的搜集、掌握和集成是縮短研發流程，低投入高產出的重要途徑，對企業提高技術創新能力至關重要，不搜集、不了解就談不上繼承和提升。正泰在進行技術創新時，對該領域的世界技術前沿、國內外專利、國內外競爭對手水平等不能做到了如指掌。知己知彼才會少走彎路，如果巨資投入，其他企業早已申請了專利保護，等于做了無用功。

4.5.2企業技術貿易利用效果不明顯

充分利用技術貿易可以直接引進技術，如果能在消化吸收的基礎上進行二次創新，可以快速提升技術能力。正泰對于技術貿易的認識和利用方面還存在欠缺，雖然認識到了技術貿易的重要意義，但在具體技術引進過程中“重硬輕軟”，“重硬輕軟”指以機械設備和生產線為載體的技術引進居多，而以技術專利、技術秘密使用權、工藝流程等為載體的引進比例少，進行二次創新的難度加大。

第5章解決正泰集團技術創新存在問題的對策

5.1規避和適應企業技術創新的法制環境

企業要適應針對國家的適時的法律環境來規避技術創新風險，并促進企業技術創新。國家根據形勢發展需要而考慮制定《促進民營企業技術創新條例》、《保護民營企業知識產權條例》等法律法規，加大已有法律法規的執行力度及為民營企業的技術創新提供比較完備的法制保障，完善技術創新的法制環境，在已有的法律法規的基礎上進行整理、歸類、修改、補充和完善，進一步明確其細則。對正泰集團技術創新過程中遇到的有關科研成果的定價方法、技術成果提成、技術持股、股票期權、職務技術成果的產權歸屬、技術中介機構的服務管理和科技成果產業化等方面的問題要做出相應的法律規范。

5.2拓寬融資渠道解決技術創新融資困難問題

解決正泰集團技術創新融資難問題，需要政府、民營企業和市場監管者三方通過共同參與加以改善。政府決策部門要正視市場法則，端正建立證券市場的目標和宗旨，為民營企業創造一個公平、健康的資本市場環境。政府還應當加強民營經濟以股權融資、項目融資等方式籌集資金，建立健全創業投資機制，支持民營企業的技術創新，允許符合條件的民營企業依照國家有關規定發行企業債券，鼓勵金融機構開辦融資租賃、公司理財和賬戶托管等業務，改進保險機構服務方式和手段，開展面向民營企業的產品和服務創新，鼓勵有條件的地區建立民營企業信用擔?；鸷蛥^域性信用再擔保機構。只有這樣才能為民營企業的技術創新提供更多經濟上的保障。

5.3建立對企業內部創新人員的有效激勵制度

建立對企業內部創新人員的有效激勵制度，要根據技術創新特征及人們對技術創新的貢獻確定不同崗位的支付報酬標準，勞動報酬是最基本的激勵制度。改革民營企業中原有的不符合當前市場經濟特征的工資制度，根據競爭技術創新特征和人們對企業的貢獻制訂新的報酬制度，是調動企業職工創新積極性的最根本的制度保障。對特殊貢獻給予正常工作報酬之外的獎勵是調動技術人員創新的積極性的最有效手段之一。重視企業員工的培訓和開發，提高員工的專業水平。同時，塑造有利于技術創新的企業文化，使全體員工都為企業的目標努力工作，從而使潛能得到充分發揮。

5.4加強技術創新的知識產權管理工作

正泰需加強知識產權管理工作，重視技術貿易的作用。建立知識產權管理的規章制度，尤其要做好研究與開發過程中的知識產權管理。在根據市場需求選題時進行專利檢索，企業在確定研發方向之前，充分利用國內外專利信息，了解相關領域最新的進展情況，不僅可以避免侵權糾紛，而且可使研發活動起點較高，少走彎路;研發過程化中定期跟蹤相關專利信息;在研發過程中，新的模型、方法也可以申請專利，不一定要等到產品出來才去申請，對新模型新方法申請專利可以搶得專利保護的先機;在取得創新成果之后，重點是利用專利制度進行創新成果保護，注意成果的保密，要靈活和綜合運用商標、技術秘密等各種知識產權保護形式。同時，重視技術貿易，充分利用技術貿易，在此基礎上進行二次創新。企業在引進技術項目時可以要求附帶現場指導和培訓計劃，企業員工可以通過接受培訓和技術應用的實踐，消化吸收引進的技術知識，從而提高自身的技術能力。

5.5加強與外部技術主體的合作

正泰需加強與外部技術主體的合作，重視戰略聯盟的應用。民營企業正泰可以采用建立技術聯盟的思路，揚長避短，充分發揮自己的快速反應能力，利用自己的優勢，依靠與其它企業的科研機構和高等院校締結技術聯盟的創新方式，迅速提升企業的技術創新能力。技術聯盟的基本形式可以采用同行業或相關行業的企業間項目聯盟。如果由于企業間競爭較激烈，難以建立同行業項目聯盟，可以充分利用大專院校、科研所的人才、研究設備、技術信息等優勢，結合企業在市場信息、資金方面的優勢，進行聯合開發，構建產學研聯盟，迅速提升企業技術創新能力。促成企業技術創新的因素中，做好自身的創新過程管理固然重要，但技術創新成功還需要宏觀環境的支持。政策法律環境、金融環境、市場環境、社會文化環境都會對企業的成功產生影響。因此，民營企業還應當密切關注國家的宏觀經濟政策等方面的變化。例如，對高新技術企業的認定及相應的優惠政策等，爭取獲得政府方面的最大限度的支持，增強企業的技術創新能力。

第6章結束語

在即將到來的知識經濟時代，創新是企業走向知識經濟、參與國際競爭的重要途徑。從微觀水平上看，技術創新是現代企業生存與發展之根本，對企業競爭能力起著決定性的影響，并由此決定企業命運;從宏觀水平上看，技術創新可以決定一國整個產業部門乃至一個國家的競爭地位，并由此決定一國的經濟實力。盡管技術創新具有如此重大的功效，然而我國企業多年來技術創新活動卻并未能夠因此而得以有效地開展，特別是在我國民營企業中尚未形成科學(教學案例，試卷，課件，教案)的合理的企業技術創新行為。本文雖然在企業技術創新方面作了一定程度的研究，對有些問題的研究還不夠深入，對有些觀點的提出還不夠科學(教學案例，試卷，課件，教案)和完善，對有些問題還需要現有理論的進一步發展或運用其他新的理論才能夠得到較好的解決。

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篇(5)

[關鍵詞] 綠色技術創新;理論;評價研究

[中圖分類號] F204 [文獻標識碼] A 文章編號：1671-0037（2015）10-32-3

Research Review on the Green Technology Innovation

Li Jiezhong

（Department of Economics and Management，Ningde Normal University，Ningde Fujian 352100）

Abstract：This paper reviewed the evolution of green technology innovation research，combed the hot and main achievements of theoretical research，discussed the evaluation research of green technology innovation in terms of the evaluation model，evaluation index system and evaluation methods，assessed the research status and pointed out the problems，to explore the direction and focus of further research.

Keywords：Green technology innovation;Theory;Evaluation research

綠色技術創新是生態文明建設的有效途徑。隨著資源與環境約束的加劇，綠色技術創新成為創新領域研究的熱點議題，學者們對此進行了諸多研究和探討，取得了不少積極的研究成果。

1 國外綠色技術創新理論研究綜述

國外對綠色技術創新研究隨著綠色意識的增強和對環境保護的關注而逐漸展開。從時間維度看，綠色技術創新本身歷經了幾個明顯的發展階段，從末端技術到無廢工藝（20世紀60年代至70年代），從廢棄物最少化技術到清潔生產技術（1984年至1989年），直到對污染預防技術的關注（1990年），綠色技術不斷演進，不斷向前滲透，目標和關注重點歷經了污染的去處與資源化、資源的合理利用、零排放、節能減排與源頭消減，更加強調全過程的綠色技術創新，更加強調防患于未然，更加強調與經濟社會發展的需求互動。

1.1 綠色化研發活動

Winn S.F.檢索分析了1972年到1993年有關R&D管理文獻，涉及環境問題的研究相當滯后，僅有的9篇文章大多也只是關注廢物管理與能源使用，反映了當時環境R&D管理的理論和實踐水平均不高，多概念上的泛泛而談，對實踐的指導遠遠不夠，也缺少經驗研究。而對環境R&D的研究很少提到戰略高度，一般都從解決問題角度出發，獲得工具性成果。Martin Charter對環境R&D原則進行了研究，比較分析傳統設計與生態設計的主要區別和各自側重點。Bert Bras論述了將環境因素納入設計的重要性，重點剖析了為環境和生命周期設計的高層次綠色研發的功能和要求。Steele對如何改進研發界面功能和提高研發管理水平進行了研究[1]。Hans van Weenen 總結了綠色設計的層級水平，闡述了設計從末端治理向預防為主以至價值導向的演變。

環境問題的擴大化導致“先污染后治理”式的研究框架弊端的顯現，在倒逼機制和內生動力共同作用下，將環境因子導入R&D也就成了必然，綠色化R&D取得了重要的突破，然而研究多集中與企業內部的微觀層面，對戰略的考量和創新的引導關注度不夠。

1.2 綠色化技術創新過程

Kusz以傳統技術創新線性模型為參考，提出了綠色技術創新過程模型。其最主要的特點是把環境原則整合進創新過程的每一個階段，其主要特點是將環境因素納入綠色經營鏈的全過程。P.Shrivastava的過程模型包括企業的遠景目標、投入、生產、產出等主要環節[2]，試圖闡釋創新源與推動力。Agis將環境置于創新過程之中來觀察，指出用全生命周期評價創新績效的重要性。有關綠色化技術創新過程的研究成果，將原本黑箱似的過程透明化，提高了對創新過程調控的有效性和針對性，進一步體現了創新管理的科學性。需要指出的是，現有此類研究對創新過程與其他企業進程的互動或協同研究不夠。

1.3 綠色化經營管理

Deb Chatterji企業綠色化市場營銷和管理具有明顯的階段性特征，反應、參與、主動、創新和領先代表了逐級推進的程度，且需要相應的策略來支持。Rushton Brian M. 強調領導層面的重視，環境管理與其他管理的契合，基于環境績效的組織結構與制度改進對于企業綠色化經營管理具有重要作用[3]。

2 國內綠色技術創新理論研究綜述

我國對綠色技術創新的研究始于20世紀90年代，晚于國外研究，但隨著環境保護思想深入人心，環境保護力度的加大和生態文明建設而發展起來，技術的綠色化受到研究者的廣泛關注和探討。

2.1 綠色技術創新的內涵

國內對綠色技術創新內涵的認識不盡相同，以下是幾種代表性的觀點：萬倫來的綠色技術創新內涵包括經濟、社會和生態效益的有機統一，致力于可持續發展，并且松散的多元創新主體之間存在博弈互動關系。焦長勇聚焦生產過程，認為綠色技術創新是從綠色創意到生產制造最終綠色成果推向市場的全過程。許慶瑞從成本削減角度表達綠色技術創新概念和積極作用[4]。從目前主流研究成果看，學者們普遍認為綠色技術創新不是單一的技術層面的創新，而是包括管理與制度等方面的綜合創新。

2.2 綠色技術創新的動因

學者們對綠色技術創新動因進行了廣泛研究，對動力來源的解讀更加全面和科學。曾凡銀重點關注綠色壁壘對創新的促動作用，并強調企業進行綠色技術創新利用提高其國際競爭力。萬邁則將內部動因主要歸結為對利潤的追逐等，而科技環境、顧客訴求、政府監督被認為是外在的動力源。呂燕等指出綠色技術創新既有外部的動力源（政府管制、公眾監督等），也有內部因素（如企業環境意識的提高和對企業形象的重視）。雷善玉、王煥冉等則認為企業綠色技術創新動力主要來自技術能力，而創新文化、市場導向和政府行為等情境因素對創新行為具有調節作用[5]。綜合現有文獻可知，學者普遍傾向于認為綠色技術創新的動因來自創新系統內外。

2.3 綠色技術創新模式

楊發明認為綠色技術創新的模式是多樣的，產學研合作、職能合作、政府主導和二次創新是我國較多采用的模式[6]。張長元指出創新公共平臺的搭建和信息過程管理能力的提升是我國推進綠色技術創新的有效途徑。吳熊對我國科技型中小企業綠色技術創新可行模式進行了探討，分析了基于官產學研合作體系的集群綠色技術創新模式在我國的可行性[7]。

3 國內外綠色技術創新評價研究綜述

3.1 關于評價模型的研究

關于綠色技術創新評價模型的研究還處于摸索階段。評價模型為綠色技術創新主體提供了操作工具，也為指標體系的構建奠定基礎。企業技術創新審計模型的研究較為成熟，是綠色技術創新評價的有益參考，典型性的成就主要集中在國外。羅伯特（Robert）的評價模型側重對技術創新過程階段性事件和關鍵節點的解讀。從新創意、新知識、新工藝與設備到創新績效，創新過程的連貫性和平穩性成為保障創新有效性的應有之義。奇薩（Chiesa）將創意萌生、產品與工藝創新和技術吸收作為模型的主要支點，指出人力、財力和物力等輔助因素的不可或缺[8]，如下圖1所示。

圖1 奇薩技術創新過程審計模型

3.2 關于創新能力結構與評價指標體系的研究

評價指標體系的建立與創新能力的解構息息相關。綠色技術創新能力與其他技術創新能力在結構與聯結方式上存在某種程度的相似，關于技術創新能力構成的研究已較為成熟，成果頗豐。拉里認為組織、適應、技術與信息的獲取等方面的能力要素共同構成了創新能力;魏江等認為創新能力是在創新決策、研發、制造、營銷、組織管理等維度上的體現。我國在指標體系方面代表性的研究成果主要有[9]：許慶瑞等在充分闡釋技術創新能力與技術能力差別的基礎上建構指標體系;高健的評價體系力圖反映創新過程。綜合來看，投入、產出與環境層面的指標在現有成果獲得廣泛認同。

3.3 關于創新能力評價方法的研究

關于創新能力評價方法的積極成果為后續綠色技術創新評價研究提供了參考。Setel的核對表是評估研發方面的定量工具;唐炎釗等的多層灰色評價的方法在評價與比較研究得到較好的應用。史曉燕用AHP法來評價創新能力，做到定量與定性相結合的評價[10]。曲國禹等利用“線性加權和法”評估多指標績效。盧懷寶等融合AHP和DAE方法評價創新能力。上述方法在創新能力評價方面得到不同程度的運用，具有一系列有益的經驗，有利于創新評價研究的完善和提高。

3.4 綠色技術創新評價的研究

專門的綠色技術創新評價研究目前還比較薄弱，代表性的成果不多。Madu的高標定位法（Benchmarking）開啟了對綠色技術創新評價的進程，創造性地將環境納入到技術創新評估之中[11]。陳勁等基于創新過程，借鑒Madu開發的審計方法的積極成果，對綠色技術創新評價指標體系和評價方法進行了研究，評價指標體系涵蓋前期創新投入力度、創新具體的實施、創新的直接成果和環境改善效度等維度的評價內容[12]。王志平圍繞綠色經濟效益、創新資源利用與生態效益，應用效率參數模型，評價了區域綠色技術創新的維度效率[13]。朱永躍等關注綠色技術創新環境的評價，基于對創新環境的全面分析，把內部環境和外部環境綜合起來，構建了創新環境評價指標體系，并利用模糊綜合評價法，建立了企業綠色技術創新環境的多級模糊綜合評價模型[14]。

4 研究現狀評析

隨著實踐的推進和綠色技術創新本身的發展，研究成果越發體現出時效性、引導性和可操作性，開拓了綠色技術創新研究領域，為后續研究奠定了基礎。

但是，我國對綠色技術創新的研究起步較晚，研究深度和廣度上還遠遠不夠，諸多方面仍然處于摸索階段。研究內容的豐富性與主題的完善度仍需提升，多以傳統的技術范式來研究綠色技術創新，綠色化特征體現不足，對企業的微觀層面研究較多，地區和國家層面研究較少;研究方法不夠成熟且單一，跨學科的綜合研究少，側重定性研究，定量研究欠缺，且定量研究對隱性層面或不易量化的內容關注太少;現有的關于綠色技術創新評價研究仍處于初級水平，亟待向縱深推進，特別是有關能力評價方面的研究依然薄弱。國內研究多聚焦于綠色技術創新過程，傾向于對技術層面的關注，對制度創新、產品創新與管理創新的研究需加強。

我國綠色技術創新未來研究大有可為，當然也需要準確把握研究方向與重點。一是與中國實際與實踐緊密結合。研究應主動與現實需求銜接，以幫助解決問題為突破口，加強對重點產業和重要區域的研究，提升示范帶動效能。二是注重跨學科綜合研究。綠色創新是系統性創新，涉及技術、制度、管理等方面，融合多學科知識研究尤為必要。三是強化評價研究。評價指標選擇既要關注顯性層面的評價內容，也要進一步挖掘隱性層面的評價因子，努力做到顯隱結合、定性與定量結合、內外綜合的量化研究。

參考文獻：

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[2] Paul Shrivastava.Environmental Technologies and Com petitive Advantage[J].Stategic Management Journal，1995（16）： 190-198.

[3] Rushton，Brian M.How Protecting the Environment Imp acts R &D in the United States[J].Research.Technology Man agement .1993：15 - 17.

[4] 許慶瑞，.綠色技術創新探析：生命周期觀[J].科學管理研究，1997（17）：2-3.

[5] 雷善玉，王煥冉，張淑慧.環保企業綠色技術創新的動力機制――基于扎根理論的探索研究[J].管理案例研究與評論，2014（4）：283-287.

[6] 楊發明，許慶瑞.企業綠色技術創新研究[J].中國軟科學，1998（3）：48-49.

[7] 吳熊.我國科技型中小企業綠色技術創新可行模式的探討[D].北京林業大學，2012.

[8] Chiesa，V.，Coughlan，P and Voss，C.（1996），Develop ment of a technological innovation audit，Journal of Product innovation management，13（2）：110-118.

[9] 王國進，王其藩.企業技術創新能力評價研究的新進展[J].科研管理，2004（2）：37-39.

[10] 史曉燕.企業技術創新能力指標體系設置及綜合評價[J].陜西經貿學院學報，1999（2）：39-40.

[11] Mad.C.N.Benchmarking on Environmentally Sound Tech nology Innovation[J].J.Envirimental Management & Strategy，1997（4）：38-41.

[12] 陳勁，劉景江，楊發明.綠色技術創新審計指標測度方法研究[J].科研管理，2002（23）：65-68.

篇(6)

近年來，創新及創業的發展受到高度關注。從大學生創業“50萬元以下的注冊資本可分期到位”到國家及各省市級創業扶持政策層層推出，全民創業已成為必然趨勢。對于企業的科技創新，國家了各種優惠政策進行鼓勵，如營業稅、企業所得稅減免，研發支出加計費用化等，都大力促進了科技創新的發展。技術創新是企業可持續發展的重要策略。然而如何確定能夠帶來符合期望產出的有效投入成為企業不得不解決的難題。通過進行企業技術創新績效評價能夠更好地判斷出何為有效的投入、何為無效的浪費，從而更好地制定符合企業現狀的戰略。在系統的技術創新績效評價體系下，企業才能較為準確地評估創新績效，這極大地幫助了企業提高創新的積極性，與此同時也有助于企業選取合適的經營戰略和有效的資源配置?，F如今，企業技術創新績效評價在評價內容上已不再局限于財務指標，還引入了大量的非財務指標，但由于非財務指標在定量化過程中摻雜了過多的主觀性因素，可能導致技術創新績效評價偏差、企業自我定位不準確等問題。財務評價作為企業技術創新績效評價基礎的地位仍是不可撼動的。因此基于財務視角來研究技術創新對企業績效的影響對準確把握和客觀評價技術創新有著現實意義。本文主要從財務視角對企業技術創新績效評價方法進行系統的綜述。

二、技術創新績效評價的內涵

（一）技術創新。創新一詞來源于ShcumpeetrJ.A.的《經濟發展理論》，此書在1934年譯成英文時，首次使用了“創新”（Innovation）一詞。之后Shcumpeetr提出創新概念是指在生產體系中將生產條件和生產要素的“新組合”引入，從而獲得潛在的利潤。對于技術創新的概念界定一直存在較多爭議。在20世紀80年代中期，MueserR.在搜集大量相關論文并進行較系統的整理分析后，得到了一個較為簡潔準確的表述：當一種新思想和非連續的技術活動，經過一段時間后，發展到實際和成功應用的程序，就是技術創新，即技術創新是以其構思新穎性和成功實現為特征的有意義的非連續性事件。

（二）績效評價。據財政部統計評價司的闡述，所謂企業績效評價，是指在特定的指標體系下，通過數理統計和運籌學的相關原理，在統一的標準下按照一定的程序進行分析比較，從而形成對企業一定時期的經營效益和經營者業績的客觀、公正和準確的綜合評判。

（三）企業技術創新績效。該概念在國內外目前還未有較為規范的說法。較多學者將技術創新績效的理解分為兩部分，一為技術創新投入產出效率，二為技術創新活動的產出結果（包括其影響）上。Hagedoorn和Cloodt（2003）認為從狹義上理解創新績效即為發明創造引入市場的程度，從廣義上來理解是指從概念生成一直到將發明創造引入市場全過程所取得的發明、技術以及創新三方面的績效。高建（2004）認為企業技術創新過程的效率、產出的成果及其對商業成功的貢獻即為技術創新績效，包括技術創新產出績效和技術創新過程績效。其中“產出績效”表現為企業技術創新成果給企業帶來的各種不同類型的效益和影響，“過程績效”表現為企業技術創新過程執行的質量，它是通過企業技術創新管理的變量來反映，并且認為企業較高的技術創新績效應該是在產出和過程兩個方面都有良好的表現。本文提到的技術創新績效即是基于高建所提出的觀點，即該績效包含技術創新產出績效和過程績效。

三、企業技術創新績效評價方法綜述

現今企業進行技術創新績效評價的方法眾多，常用方法主要分為四種：因子分析法、模糊綜合評價法、運用DEA方法、灰色評價法。因子分析法是搜集一定數據進行相關的統計分析，通過少量、相關性較低的指標整合數據信息。該方法主要的特點為通過降維簡化數量較大的指標并消除本身變量之間較強的相關性，從而形成較為客觀、方便、有效的評價結果。但對于企業而言，該方法需要收集的數據較多，故可行性不強。模糊綜合評價法是通過模糊數學的方法，將一些邊界不清的因素進行量化，并通過“最大隸屬度”的原則來進行評價。這種方法中專家顯得尤為重要。專家的意見構造成判斷矩陣，從而確定相應指標的權重，形成評價結果。其最大的弊端是具有較大的主觀性。運用DEA方法是運用線性規劃計算所有決策單元，然后根據其相對位置來判斷各自效率，從而確定績效。在處理復雜系統時該種方法具有相對優勢，而且其不受計量單位影響，可用單一綜合指標來評價績效情況。對于DEA方法而言，要確保評價結果的準確性，則需決策單元的數目達到其指標個數的三倍以上才具有參考價值，而且該方法的應用程度相對復雜，使得其在評價時有一定的難度。灰色評價法是以灰色系統的理論為基礎，對預先設定的評價對象進行某一階段所處狀態的評價。相比于其他評價方法，灰色評價法更具有實用價值，是由于其主要采用非統計方法，使得在數據量較少、條件不滿足統計要求時，還可用該法進行評價。該種方法也可處理機制相對復雜、層次相對較多、對于定量角度建立精確的模型系統有一定難度的情況。但由于數量指標均是由相關人士進行打分，因此具有較大的主觀性。相對于模糊綜合評價法和灰色評價法而言，因子分析法、DEA評價方法采用真實數據或是特殊算法來代替人為主觀成分，故評價結果更為客觀。但前期準備的工作量也相對較大，在評價實施過程中具有一定難度。財務視角的評價方法包含了對企業技術創新績效進行評價的多個角度，如產出視角、過程視角，但往往這些視角的評價結果只能反映某一方面的情況，上述四種方法則通過相應計算方法將多個指標匯總成最終的評價結果，較為客觀、準確地反映企業技術創新績效的評價結果。

四、基于財務視角的技術創新績效評價方法

企業技術創新績效評價對企業戰略選擇、資源配置具有重要作用，一直廣受企業界和學術界的關注，國內外學者對此進行了大量研究，不斷地完善這一理論體系，但由于企業技術創新過程的復雜性，增加了該領域的研究難度，學術界仍未對企業技術創新績效評價形成統一的標準。本文就企業實際中采用的創新績效評價方法進行匯總。

（一）基于結果的財務視角評價。1.新（改進）產品銷售收入?，F階段進行績效評價時應用財務指標較多，因其定量方法較為準確，對績效的評價更接近真實情況。其中企業進行產出績效評價時最為常用的財務指標為新產品銷售收入。與之相關的財務指標有新（改進）產品的利潤率。新（改進）產品的利潤率即為新產品實現的利潤占當年企業總利潤的比重。利潤率在一定程度上反映了企業相應時期的利潤水平，既可考核企業利潤計劃的完成情況，又可從橫向、縱向比較其經營管理水平。該類財務指標是從新（改進）產品的經濟效益方面評價其產出績效。2.新（改進）產品的銷售率。新（改進）產品銷售收入與新（改進）產品銷售率不具有相關性，故可作為技術創新產出績效的評價指標。其產品銷售率即為報告期新（性能具有重大改進和提高）產品的銷售收入與同期企業銷售總收入之比，反映了新產品已實現銷售的程度，可用于分析新產品產銷銜接情況，研究新產品滿足社會需求程度。3.新（改進）產品市場占有率。在進行技術創新的產出績效評價時，企業常常使用新（改進）產品的市場占有率來反映其直接經濟效果。市場占有率即為企業新（改進）產品銷售收入占市場同類產品銷售總額的比重。該指標能在一定程度上反映新（改進）產品在市場的滲透能力，從而反映出企業在同行業中的競爭地位。4.專利申請數。企業技術創新的產出績效也可從技術效益角度來進行測評，專利申請數則是技術效益的主要指標之一。專利申請數是指當年申請專利的數量（包括發明、實用新型、外觀設計）。專利申請數能從一定程度上反映某一時期人們從事科學技術發明活動的數量和質量，部分專利有助于提高生產效率、降低生產成本，也有助于進一步提高其企業形象、企業品牌以及市場地位。專利數據比較容易獲取，較長時間內專利標準也較為客觀，且專利發明活動與創新直接相關，因而專利申請數是衡量企業技術創新的產出績效相對可靠的指標。

（二）基于過程的財務視角評價。1.投資報酬率。也稱為“投資的獲利能力”，指通過投資而返回的價值，從側面反映了技術創新的使用效果。2.研銷比率。行動產生結果，結果反映行動。企業技術創新行為與結果間有著密切的關系。在進行過程績效評價時，研銷比率則是一個較為直接的評價指標。研銷比率是指當年技術研發投入的費用占企業總銷售收入的比重，反映了企業對研發新技術產品的重視程度及技術創新和轉化能力。研銷比率有助于企業判斷新產品研發投入的必要性，并據此調整下一步的創新投入及經營戰略。3.成本變化率。部分企業在對技術創新過程績效評價的時候，引進了成本變化率這一指標。成本變化率通常指本年銷售成本與上年同期銷售成本之差除以上年銷售成本。該比率考慮到銷售成本增減的變化，因此可在一定程度上反映企業技術創新績效的成果對成本的影響。以上過程性或產出性指標經過量化，均能客觀反映企業技術創新的績效，但因多數指標基于財務報表得出，只是對歷史財務結果的描述，使得評價后得到的數據大多是對創新活動成果的評價，而缺少對技術創新活動的前瞻性預測、發展空間估測以及發展方向估計。此外，上述常用評價方法中，影響指標變動的因素并不唯一，即除技術創新影響變動外，還存在其他影響因素。在實際應用中，應結合企業自身的特點進行調整。如專利申請數，企業應剔除未引發技術創新的專利，且對于企業有市場前景的發明但并不注重申請專利的企業，應將該指標剔除或是降低其在評價指標中的權重。

五、結束語

篇(7)

技術創新是一項系統復雜工程，需要大量持續的資金投入。當前我國技術創新面臨的最大問題就是資金短缺、融資困難。融資問題的解決有助于促進企業技術創新的發展，增強企業競爭力。技術創新首先由奧地利經濟學家熊彼特提出，在之后大量學者做了這方面研究。（DanielShefer，AmmnonFrrenke 2003）指出R&D用在創新上，反過來會促進經濟增長。（AnnE.Harrison，InessaLove，Margarets，S.MsMillan 2004）提出公司經常引用融資約束作為投資的主要障礙。Stefano Caselli通過研究發現企業發展會經歷一個生命周期，每個周期技術創新的資金需求呈現不同特點。（遲寶旭，2002）指出隨著科學技術的快速發展，資本的缺乏使得我國技術發展還存在一些阻礙。財務管理作為一項企業管理活動，和技術創新有共同目標，都是為了增強企業競爭力。本文從財務管理角度視角出發，從籌資、投資、分配三方面優化企業技術創新融資，促進技術創新發展。

一、財務管理和技術創新關系

1.技術創新和財務管理有同共同目標

財務管理的目標有利潤最大化、股東權益最大化、相關利益者利益最大化等，這些目標的立足點都在于企業持續發展的基礎上。技術創新作為企業提升競爭力的重要手段其根本目的也是在于促進企業持續健康發展，財務管理和技術創新雖說手段不同，但都是為了企業持續發展，由此，技術創新和財務管理擁有共同目標。

2.技術創新和財務管理相互影響

技術創新是增強企業財務實力的重要手段。技術創新獲取的技術是企業獲得超額收益的主要原因。新技術有利于降低成本，提高質量，獲得更多收益。另外，技術創新獲得的知識產權是一筆重要的無形資產。技術創新需要大量持續的資金投入，資金短缺將導致技術創新的停滯甚至失敗。技術創新具有不確定性，眾多變量因素造成預計資金需求與實際需求間的差距，同時，技術創新的不確定性也加大融資困難，如果技術創新失敗，前期投入將付之東流，加大企業財務風險。

財務管理作為企業管理的支持環節，為企業籌措資金是財務管理的職能。財務管理的籌資活動是企業技術創新的保障。技術創新的每個階段都需要大量資金支持，籌資規模的大小影響著技術創新規模。其次，財務分析提供的數據預測能對技術創新的風險有所預警，有利于規避技術創新過程中的風險。

二、財務管理優化技術創新

1.籌資管理優化技術創新

技術創新需要大量的資金，這對企業財務管理提出很高要求。企業技術創新籌資要堅持多元化、多渠道、全方位原則，各種籌資方式相互配合，為企業技術創新提供籌資支持。具體而言：第一、開發內部潛力。企業資金投入是技術創新資金的重要來源，建立內部技術創新投入機制，逐漸降低技術創新資金對外部資金的依賴程度。第二、充分利用資本市場。近年來，我國資本市場發展迅速，資本市場已成為推動我國經濟發展的重要動力，企業在技術創新籌資中應充分利用資本市場，提高直接融資比例，改變過去高度依賴銀行信貸的間接籌資方式。第三、借助風險資本，提升籌資效益。技術創新企業往往具有較大的發展空間，這正好符合風險投資的投資要求。風險投資可作為企業技術創新籌資方式的重要補充。

2.投資管理優化技術創新

技術創新對資本需求是各方面的，不僅需要貨幣資本，對人力資本、技術資本、信息資本、組織資本等都有需要。為促進技術創新發展，投資管理應做到如下幾點：第一、綜合分析技術創新全過程，有的放矢進行投資。技術創新大致分為種子期、引入期、成長期、成熟期、衰退期五個過程，不同技術創新階段具有不同特點，對資本要素的要求也不盡相同。因此，在技術創新的不同階段投資管理側重應有所不同。第二、加強技術創新投資決策管理。技術創新成功的關鍵是正確的投資決策。加強投資前的預測，重點分析技術創新的不確定性。建立科學有效的長期投資決策機制，堅持科學的決策方法和決策程序，在掌握充分可靠的信息的基礎上作出正確的投資決策，促進技術創新的發展。