工程風險的特點精品(七篇)

序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇工程風險的特點范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創作。

篇(1)

關鍵詞：合同管理；普遍特性；建設施工合同；自有特性；風險控制

中圖分類號：TU74 文獻標識碼：A 文章編號：

建筑施工合同是合同大家族中的重要成員，它既具有合同的一般特點，又具備自身的獨有特性。目前而言，由于我國建筑行業起步晚、發展歷程段短的事實制約，建筑施工合同的管理水平還普遍較低。深入了解合同的本質屬性，尤其清晰地把握建筑施工合同不同于其他經合同的自有特性，有助于提高我們對建筑施工合同的管理，從而強化對施工合同風險的控制。

一、合同的普遍特性

（一）真實意思表達

合同是當事人雙方在法律允許的正當范圍內，為完成某件事情或實現某個目標而達成合作意愿，并按照各方相應承諾付諸行動的一系列行為活動。合同存在（或成立）與否，首先就是真實意思表達問題，即合同雙方有沒有達成一致的一致的意愿。合同當事人雙方的真實意思表達是建立在雙方平等、自愿的基礎上的，而且雙方意思的真實性包括兩個方面：一是合同要約方（即甲方），不掩蓋隱瞞合同的真實目的、完成合同的執行內容、履行合同的必備條件、與合同相關的實際狀況等信息；二是合同承諾方（即乙方），承認要約方的合同內容，并能通過自己的行為使合同內容得到實現，達到要約方的預期效果。

通常而言，甲方的真實意思表達比較集中體現的，就是招標公告、招標文件和合同文本，而乙方真實意思表達的集中表現則在于投標文件和合同文本的簽署。當甲乙雙方在合同文本上正式簽字的時刻，就完成了合同雙方“真實意思表達”在法律上的確認，從而受到法律的保護。

（二）權利責任對等

在社會生活當中，權利和責任原本就是一對孿生共同體，是一枚硬幣的兩面，永遠不能分割的。合同條款中必然包含權利和責任的相關約定，這是“權利責任對等”的重要體現和基本保障。除了像贈與合同那樣的合同一方免除對合同另一方的責任追究的以外，這個權利和責任既有甲方的部分，也有乙方的部分。

權利和責任的準確劃分，是有效保證合同切實履行的過程中合同雙方所必需享有和承擔的。合同雙方中任何一方的權利過當或責任規避，都會對合同的履行帶來干擾，甚至導致合同的流產。所以，只有權利沒有責任或只有責任沒有權利的合同當事人是不存在的。

二、建筑施工合同的自有特性

建筑施工合同的自有特性，是依據建筑施工項目的特點而產生的。

（一）標的物的獨特性

建筑施工項目具有工程實物性、技術規范性、質量安全性、功能使用性等一系列指標要求，具體表現為：

有一定的工作范圍、建設規模和工程要求；

受地區分布、地質水文特征、場地條件等環境因素制約；

需要借助特定的工程技術手段，符合一定的安全質量目標，并達到預期的使用功能；

耗費人力、材料、機械等各種資源，同時有資金、時間方面的要求；

按照特定工序、特定規范作業，并接受監督，甚至受到國家相關法律法規及規章制度的保護和制約；

具有很強的系統性和分工協作性。

建筑施工合同以施工項目作為標的物，必須以工程項目的特征屬性作為自身的組成內容，具有其他類型合同的不可比擬性和無可替代性。

（二）系統性和組織性

建筑施工合同涉及到工程項目參與各方的內容。建筑施工項目各參與方構成了施工合同的主體。主體之間的關系，如項目施工內容的總承包、專業分包和勞務分包、物資材料的采購與檢驗檢測、機械設備的租賃和購置、工程人員的招聘與管理、工程進度的計量與結算等等都構成施工合同的實體內容。

從項目整體而言，施工合同依據施工項目特點而展開，為向施工管理服務，其自身因為工程項目的系統性而形成獨特的內在自我體系；就單個施工合同而言，項目參與各方由于合同內容約定而產生聯系，成為項目整體中不可分割的組成部分。

項目參與方之間依靠合同作為紐帶，建立起組織關系，同時也以合同作為分配工作、劃分責權利關系的依據，而且項目各參與方之間在項目運行管理過程中的協調頁主要通過合同來實現。

（三）時限和周期性

任何工程項目都具有典型的一次性特點，即項目施工不可重復。主要表現為，建筑施工項目從策劃、批準、設計和計劃、施工、運行到結束的自有生命周期性；這種特性具有內在的邏輯性和規律性，不能隨意縮短或變更。同時，建筑施工項目還要求必須在某段特定的時間內施工完成。

由于建設施工項目的運行周期比較長，這段時間內的自然氣象變化、市場價格浮動、勞動力供給水平、金融融資狀況、國家政策及法律法規動向、社會政治發展態勢等因素，都會對項目施工產生不可忽略的影響，是施工項目風險產生的重要方面。

建筑施工合同風險控制的幾個方面

（一）言辭準確恰當

理由有三條：一、建筑施工合同文本是以字詞句為載體的要式文件，言辭準確是對文本性文件的最基本要求；二、建筑施工項目是工程技術性生產活動，其中包含豐富的工程術語和專用技術符號，其施工作業的流程、工序、做法都具有很強的科學性和規范性，必須采用準確、恰當、規范的言辭予以表達；三、避免不必要的誤解。

合同文本的解讀，因為文本自身詞句的模棱兩可、含糊籠統，而造成合同雙方理解立場的分離、對立，是合同的重大風險之一。所以，施工合同在簽訂之前，應當仔細識讀合同全文，對合同中文辭表達失誤、失真、界定不明的地方予以提出，重新確認。把握合同言辭的準確性，是有力保證合同雙方真實意思表達的有效途徑，更是從根本上遏制和同風險產生的源頭。建設施工合同擬定時，在文字方面應注意以下幾點：

盡量使用專業術語和法律術語，使合同文本更為專業化；

準確描述工程項目的內容特征，做好經濟要求和技術要求的結合統一；

劃分雙方違約情節并制定違約措施。

（二）權利責任明晰

合同作為法律的延伸，是合同雙方就合同內容達成共識的小范圍適用性法律文件，同樣也遵循“法無明文規定不為罪”的原則，即合同文本中沒有說明的權利責任，只要不觸犯法律或損害第三人利益，一般都不會得到主張。針對這種“權利責任必須合同約定”的先天不足，也只有通過明確列舉合同雙方的權利責任才能彌補和完善。

實踐表明，合同條款條理清晰、條目精細、責任分化明確的，對工程項目風險管理能起到很好的防范作用和制約效果。相反，條款內容空泛、權力責任含糊、文辭空洞的合同，往往會留下漏洞和盲區，在工程項目施工過程中容易出現承諾方規避責任、要約方主張權利，致使雙方爭端分歧不止的僵持局面。

合同文件要做到權利責任明晰，需注意以下幾點：

明確雙方權利責任的范圍和權利責任產生的依據性文件；

將法律法規中尚未規定而實際生產中已經約定俗成或工程慣例中發生且與本醒目工程相關聯的做法、工序要求寫入合同條款，使其文字化；

將雙方約定的特定事項列入條款；

明確雙方違約的責任內容以及處罰、補救措施。

（三）全程跟蹤管理

所有的風險，從產生、調控、轉移或消滅都是動態的過程。建筑施工合同的風險控制，貫穿于建筑施工項目的全過程階段。項目目標的動態控制是項目管理最基本的方法論，同樣也適用于建設項目施工合同風險管理。其原理就是：在工程項目運行過程中，定期及時地搜集工程項目相關數據，并通過實際數據與計劃目標的比較判斷是否產生偏差，如果產生偏差就及時采取相應措施進行糾偏，從而使工程項目進展態勢持續保持。搜集數據——實際與計劃比較——判斷偏差——采取措施糾偏這一路徑，是項目管理中的常態思維和控制主線。

建設項目施工合同是確保施工項目按照既定目標有序進展的理想性和控制性文件的重要組成部分。建設項目施工合同風險的產生，除去合同文本的自身缺陷以外，會伴隨在項目施工進度、質量、安全等方面的各個環節中紕漏的出現而相應出現。因此，其調控和轉移也只能通過全程跟蹤管理的方式、及時采取有效的糾偏措施才能實現。主要包括：

1、組織措施：確定任務分工和職能分工、調整工作流程和項目人員組成，尤其是針對專業分包和勞務分包；

2、管理措施：提升管理方法和手段（如加強信息化管理，及時掌控項目動態，提高決策、調控、預防能力）、轉換管理意識觀念（如重視合同管理、強化綜合性人才管理等等）；

3、經濟措施：采取輔的經濟獎勵手段和約制手段；

4、技術措施：改進施工方法、提高技術交底的質量和信息執行力度；

5、法律措施：采取合理的法律途徑有效杜絕違法行為、有效規避法律責任、預防和制止違約行為、挽救和爭取違約損失。

結語

篇(2)

[關鍵詞] 審計；配網；風險；方法

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2017. 03. 015

[中圖分類號] F239.1 [文獻標識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2017）03- 0028- 03

0 前 言

2015年，國家啟動了新一輪城鎮和農村電網改造升級工程建設項目，該項目由國家專項資金投入，投資大、時間緊、任務重，資金規范使用外部檢查壓力大，項目規范化管理要求很高。

城鄉電網改造項目建設的規模越來越大，投入的資金也越來越多，這對于提高供電可靠性、拉動和繁榮地方經濟的發展起到了積極作用，隨之而來的投資資金的使用過程和結果的真實性也越來越受到整個社會的關注。工程審計作為調查了解資金使用狀況以及提高工程管理效率的重要手段之一，發揮的作用也越來越明顯。隨著城鄉電網改造項目的推進，審計工作已成為規范資產管理、控制風險的重要保障。

1 城鄉電網改造項目審計實施特點

1.1 城鄉電網改造項目的特點

城鄉電網改造項目相對于一般工程項目，具有以下顯著特點：一是點多面廣、項目投資大。具有點多、線長、面廣、分散性大，設計方案和技術復雜、專業性較強，投資額巨大。二是強調建設一體性。城鄉電網改造項目要求全面提升城鄉建設一體化、公共服務均等化的要求，適當提高建設標準，架空線路、桿塔、電纜、斷路器等主設備容量、導線截面等參數標準要基本做到“一步到位”，國家電網公司正在力推配網典型設計，標準物料，標準工藝，推進配網項目標準化實施。三是變更較為頻繁。配網工程項目一般建設在戶外，容易受外界環境的影響。在設計和招標之初，應綜合考察項目的地形、基礎設施、材料、周邊居民生活環境、物料價格等因素。實施過程中，容易存在政策處理不順暢，設計變更較為頻繁等因素。四是項目管理力量相對不足。城鄉電網改造項目投資主體和管理主體是縣級供電企業，管理水平、管理人員素質參差不齊，相對于其他高電壓等級的項目，管理人員相對不足。

1.2 城鄉電網改造項目審計實施特點

城鄉電網改造項目審計實施具有以下特點：一是審計要求高、范圍廣。要求工程項目審計面全覆蓋，工程資金全額審計，管理流程在線監督，關鍵環節重點監控。要求由事后審計監督向事前、事中監督轉變，將審計工作貫穿于項目管理的各個環節，確保每個環節合法、合規。二是存在較大審計風險。由于配網建設項目審計工作具有周期長、審計內容多且技術經濟性較強、審計方法復雜、審計范圍廣以及審計要求高等一系列特征，而與此同時，工程審計人員不同程度地存在人員數量較少、業務素質不高、知識結構不平衡等問題，造成審計效果不夠理想，審計質量和水平有待提高。三是審計未能完全滿足項目管理需要。城鄉電網改造項目投資主體是縣級供電企業，縣級供電企業的內部審計在管理基礎、機構設置、人員配備、規范意識等方面有其歷史性和特殊性，存在一定的薄弱環節，導致工程審計人員相對緊缺和日益增長的工程投資額之間的矛盾日益突出。審計咨詢服務，監督職責等方面未能完全適應城鄉電網改造項目進一步加強審計監督工作需要。

基于上述特點，城鄉電網改造項目審計應當以風險導向內部審計來對其進行監督和控制，防范風險。風險導向型審計方法是新增城農網工程項目審計最適合的方法，通過風險導向型審計，抓關鍵風險點，規避審計風險，提升審計質量，加大管理力度，提升管理水平。

2 風險導向型審計方法的應用

2.1 風險導向型審計方法的內涵

隨著內部審計面臨的內外部風險的千變萬化，內部審計工作應全面推行風險管理模式，把風險導向內部審計的理論和方法貫穿到整個審計全過程。風險導向內部審計就是以加強企業內部控制、防范經營及財務風險，提高經濟效益為基礎，也就是指審計部門在內部審計的全過程中都要關注風險，以風險為導向，通過對風險進行全面剖析，提出管理建議，出具審計報告，結合業務活動中的熱點、管理中的難點、領導關注的重點，經營決策中的風險點等予以審計重點監督。切實發揮審計“免疫系統”的功能，提高企業經營管理水平。具體的來講，審前控制風險的具體工作，是要通過風險評估的方法，找準城鄉電網改造項目管理中的風險點，以此來確定審計工作的切入點；審中控制風險的具體工作，是要用合適的審計人員從事合適的審計工作，根據風險點的優先次序，合理配置審計力量；審后控制風險的重點工作，是對發現的風險點進行評估、判斷，保證審計結果的可靠度。

2.2 風險導向內部審計的特點

風險導向內部審計與第三方審計不同，前者目的在于通過對風險的評估確定企業風險管理的對策，有效降低風險，具有內部審查的性質；后者的主要目標則是對財務報表的真實可靠性提供合理保障，滿足財務報表使用人對高質量會計信息的需求。因此風險導向審計具兩大特點：一是審計對象是企業風險管理框架，通過審查企業的風險管理活動，篩選出關鍵風險點以加強應對；其次，與第一條特點相反，企業風險管理框架又能夠為風險導向內部審計提供了現實指導。這種相互依賴的特點，在目標清晰的情況下，節省了更多審計資源。

與傳統的審計方法相比，風險導向審計的優勢在于，通過對被審計的項目進行風險評估，找出高風險的控制點，從而合理配置審計資源，降低審計過程中的控制風險和檢查風險，從而降低審計風險。

2.3 風險導向型審計方法具體應用

通過分析城鄉電網改造項目的各種風險，對風險進行定量和定性評估，從而確定審計重點，以此制定內部審計計劃，將綜合業務能力強的審計人員分配到高風險領域，確保重要風險得到優先安排和重點審計。以項目建設管理流程為主鏈，采用風險管理策略，依托相關審計管理政策法規，確定工程建設全過程管理的項目前期管理階段、項目投資計劃管理階段、項目設計階段、項目招標階段、項目合同訂立階段、項目施工階段、項目建設結算階段、工程項目竣工決算階段等管控階段。通過風險導向型審計方法，仔細分析，列出關鍵環節關鍵風險點，予以重點監督。詳細分析城鄉電網改造項目的主要問題和風險點，提出相應的工程項目審計重點與方法，從而提高工程審計人員的工作效率和審計質量。

風險導向型審計方法所采取的審計實施步驟為：目標――風險――控制的路線，通過分析影響城鄉電網改造項目管理中的各種風險，從而做出科學、合理、嚴密的審計工作計劃，對高風險區進行重點審計。

3 成效分析

3.1 提高工作效率，產生直接經濟效益

在城鄉電網改造項目中引入風險導向型審計方法，把握主要矛盾，規避主要審計風險，提出了有針對性的審計方法和審計需求資料，培養工程審計人員風險識別意識，規避審計風險，有效節約了建設項目各環節的工程審計人力、物力成本，提高審計效率和審計質量，從而產生較好的經濟效益。

3.2 規范項目實施，有效防范風險

歸納總結城鄉電網改造項目建設全過程管理的管控階段等建設階段的風險點，分析配網工程項目存在的問題，通過工程審計風險點研究，提高城鄉電網改造項目的規范化管理水平，控制造價成本和規模，保障配網工程項目資金的使用效率，提高項目投資效益，保證城鄉電網改造項目保質保量的按時完成，促進工程項目規范管理，節約工程造價，可產生較大企業綜合效益。

3.3 促進協同監督，發揮監督合力

通過風險導向型審計方法的研究，明確項目實施各階段的關鍵風險點，設置實時監控指標，以便運營監測中心開展數據實時監測，把關鍵風險點存在的問題反饋給監察部，對關鍵崗位、關鍵問題開展效能監察和監督，發揮審計、監察、運營監測中心協同監督作用，避免造成重復監督、資源浪費。

3.4 促進人才培養，加強審計隊伍建設

通過風險導向型審計方法的研究，加強了審計與項目管理部門的融合，鍛煉了人員和隊伍，提升了綜合素質，加強了業務能力；不斷充實完善審計人員專業知識結構，培養審計人員辨證思維的能力和審計取證，分析研究的能力；促進審計人員思考，拓展思維，著重綜合能力、實際操作能力、應變能力的培養；把有限的計資源配置在關鍵環節，加強審計隊伍建設，提升審計影響力。

主要參考文獻

[1]王均.淺談在電力配網工程審計中如何發揮監督作用[J].投資與合作，2013（1）：259.

[2]謝榮，吳建友.現代風險導向審計理論研究與務實發展[J].會計研究，2004（4）：47-51.

[3]鐘蕾.淺談風險導向審計在工程建設項目管理中的應用[J].城市建設理論研究：電子版，2012（13）.

[4]施妍，鄧單月.基于生命周期理論建筑項目風險導向審計[J].經營管理者，2015（6）：336.

[5]盧薏，李杰，董哲恒. ERP環境下的輸變電工程項目風險控制型審計探索和實踐[C]//全國內部審計理論研討優秀論文集，北京：北京師范大學出版社，2010：138-148.

篇(3)

關鍵詞：鐵路工程 地下管線遷改 總承包 風險管理

中圖分類號：U215.1 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2014）08（b）-0187-03

風險管理在總承包工程管理中具有關鍵作用，風險管理的程度決定了總承包工程的經濟、社會效益，關系到該工程的成敗和企業的發展。鐵路工程建設中地下管線遷改工程的風險管理占據十分重要的地位。該文結合合肥南環鐵路線中排水管道遷改總承包工程事例，針對其中的風險管理進行分析總結。

1 鐵路工程建設中地下管線遷改工程的特點

鐵路工程中地下管線遷改工程主要有以下幾個特點：（1）確定工程量工作難度大。地下管線均都是埋藏在地底下的，有很多管道施工都已經是很久以前的事了，想找到齊全的資料很困難，給前期遷改量調查帶來很多不便。（2）施工現場管理難度大。管線遷改工作往往與主體施工單位、其他線、桿遷改單位同時施工，且眾多單位在一個狹小的施工現場上一起工作，給施工現場安全、質量和環境等管理帶來較大難度。（3）整體施工周期較長，但局部施工進度要求不均勻。由于地下管線遷改主要是為主體鐵路工程施工服務，沿線房屋征遷、綠化遷移、場地清理等準備工作是整個工程施工中的難點，因此完成的周期較長，導致了管道遷改工作總體周期長的特點。另外由于鐵路主體工程施工周期通常十分緊迫，因此當主體單位完成上述準備工作后對管線遷改工作要求的工期也十分緊迫。鑒于鐵路工程中地下管線遷改工程以上特點，其風險管理十分重要。

2 風險管理

2.1 風險管理流程

2.2 風險識別

（1）本工程將面臨的風險主要有：：財務風險、進度風險、質量風險、安全風險、環境保護風險和其他風險。（2）風險源。本工程的風險源主要有：建設資金來源和使用、對質量的影響因素、對工期的影響因素、對安全生產的影響因素、對環境保護的影響因素和其他影響因素。

2.3 風險分析和評價

為方便研究，本文以合肥南環鐵路線排水管道遷改總承包工程為例，對工程中的風險因素進行分析及評價。該工程中采取調查法和評分法來確定風險源因素，對這些風險因素進行評價，評價標準主要采用參考類似工程和組織專家評價等，詳見風險因素、風險評價調查結果及評分表。

該工程中按照風險系數對風險進行排序的結果是：財務風險>進度風險>安全風險>質量風險>環境保護風險>其他風險。

2.4 風險管理實施

針對管線遷改工程的建設特點，我們可以把風險系數大于或等于0.3的危險源作為風險管理的關鍵環節，主要存在以下幾個危險源：

（1）合同延誤：鑒于本文第1條第3點描述，本工程可能會由于主體施工單位造成合同延誤，施工成本上升。

（2）突發安全事故：鑒于本文第1條第2點描述，工程現場管理難度大，現場隱藏著不少的隱患，所以突發事故的可能性會比較大。

（3）發生設計變更：鑒于本文第1條第1點描述，地下管線遷改工作量調查難度較大，后期施工過程中可能會發現其他管線，造成設計變更；另外由于施工工期較長，施工現場由于其他施工單位的先行介入而發生變化，這些都會導致管線遷改費用增加。

（4）施工方的管理能力差：施工方管理能力差會造成施工進展緩慢，發生質量安全事故的可能性增加。

（5）自然災害：由于本工程整體施工工期較長，因此自然災害發生的可能性會增加。

（6）通貨膨脹：由于本工程整體施工工期較長，因此通貨膨脹的可能性會增加。

對已經識別出來的關鍵環節，依靠已經成熟運用的管理體系――ISO9000質量管理體系、職業安全健康管理體系、環境管理體系以及各單位的安全生產管理體系，建立各管理體系之間相互支持的機制，切實做好進度、安全、投資、質量、環境管理等方面的控制工作，從而順利完成項目。

（1）“合同延誤”的應對措施：作好工程網絡計劃，明確工作程序，明確分工、責任到人，作好人力、設備、材料的統一調配工作，避免返工、窩工、怠工；加強過程控制，一旦發生問題要當場解決，不要延誤進度；嚴格執行合同條款。針對由主體施工單位引起的工期延長，可在合同中進行風險轉移，由主體施工單位承擔，減少管線遷改承包商的風險。

（2）“突發安全事故”的應對措施：積極與其他施工單位溝通，并全面落實安全生產的規章制度和管理體系，作好安全防護，切實搞好各級安全檢查，避免安全事故的發生。

（3）“發生設計變更”的應對措施：做好前期調查工作，針對管道資料要與管道產權單位積極溝通，準確了解管徑管材、管線位置等資料，并對掌握資料情況進行現場調查核實，對施工現場發生不利變化進行預測，避免因后期管線遷改而增加費用。

（4）“施工方的管理能力差”的應對措施：把住資質關，施工單位要有符合要求的施工資質、施工能力、施工業績、財務狀況和良好信譽；對于現場管理混亂的施工方，給予一定懲罰措施，對于長期對現場管理不當的施工單位，要果斷的進行更換施工方。

（5）“自然災害”的應對措施：首先要盡可能地回避自然災害帶來的影響；其次要結合工程地點的客觀環境制定應急預案，要時常密切關注，將自然災害所帶來的損失降到最低。

（6）“通貨膨脹”的應對措施：積極預測通貨膨脹預期，對于較高的通貨膨脹預期，采用勞務總包+材料代購模式，減少因材料價格大幅上漲造成的成本的上升。

3 結語

風險管理是總承包項目工作的核心，也是反應總承包企業項目管理人員管理能力的重要標尺，好的風險管理可以有效減少項目實施全過程中的風險，并給總承包項目的成功實施提供了有力保障。

參考文獻

[1] 盧有杰，盧家儀.項目風險管理[M].北京：清華大學出版社，1999.

[2] 張入方.基于案例分析的工程總承包企業風險管理體系研究[J].項目管理技術，2010（5）：52-57.

篇(4)

會展項目工程投資風險管理是一項專業性很強的工作，我國這些年盡管大量的會展項目工程大量涌現，但是調查卻發現，這些會展項目工程在投資風險識別與控制方面比較薄弱，具體表現就是很多會展項目工程建設工期被一拖再拖，投入運營之后很多都陷入虧損，這對于我國會展經濟的發展來說是一個不利影響。這客觀上要求會展項目工程投資方，必須要高度重視投資風險識別以及控制工作，正視項目建設運營中面臨的各種投資風險，在準確把握這些風險的基礎之上，采取積極有效的措施來風險識別以及控制，從而實現會展項目工程的順利建設。

一、會展項目工程投資風險特點

對于會展項目工程投資風險特點進行全面的把握，可以明確投資風險識別以及控制重點，從而更好管控各種風險，降低風險對于會展項目工程順利建設的負面影響。

1.多樣性。風險多樣是會展項目工程投資風險的典型特點，會展項目工程投資涉及到多種風險，這些風險不僅僅有經濟風險、政策風險，同時還有各種管理風險，風險的多樣性對于會展項目投資風險控制來說是一個巨大的挑戰。會展項目工程建設涉及面之廣遠遠非一般工程項目能夠比擬，而知也就意味著風險的多樣性，風險越多，投資風險識別以及控制也就難度也大，很可能任何一種風險受到忽視都會給會展項目工程建設失敗埋下隱患。

2.階段性。階段性是指會展項目工程投資風險具有非均衡性，即不同階段，不同風險因素所帶來的風險大小具有很大的差異性。會展項目工程建設一般都橫跨很長的一個周期，不同周期風險種類、風險大小都有著客觀差異性。這種客觀差異性要求會展項目工程投資風險識別以及控制應要根據會展項目工程不同發展階段來進行的調整，力求風險識別以及控制重心能夠在不斷階段進行不同的調整。

3.系統性。系統性是指會展項目工程投資風險具有牽一發而動全身的特征，會展項目工程投資是一項系統的工程，各個環節之間聯系緊密，環環相扣，任何一個環節出現風險都會波及到其它的環節。投資風險的系統性則要求會展項目工程投資風險識別以及控制方面需要做到統籌兼顧，注意不同風險內在聯系，在解決某一種風險的時候，要注意關聯風險，這樣才能夠將各種風險控制在可承受范圍之內。

二、會展項目工程投資風險內容

對于會展項目工程投資風險的具體內容進行全面剖析以及掌握，才能夠在投資風險識別以及控制方面做到有的放矢，總體來看，會展項目控工程投資風險內容主要包括經濟風險、政策風險以及管理風險三大類別，具體闡述如下：

1.經濟風險。經濟風險是指經濟因素變化給會展項目工程建設投資所帶來的風險，這些風險主要包括利率風險、供求風險等等，利率風險是指利率變動帶來的投資風險，舉例而言，如果會展項目投資中很大一部分是銀行貸款，利率上升就會帶來投資成本的大幅度增加，這會導致投資封風險。還例如供求風險，如果行業供過于求的情況嚴重，投資就會面臨成本回收無望的風險。應該說經濟風險是會展項目工程的主要投資風險，這也是投資風險識別以及控制的重點，會展項目工程投資者需要將更多的精力用在的經濟風險分析方面。

2.政策風險。政策風險是指與會展項目投資有聯系的法律法規、政策制度等帶來的風險，常見的政策風險有土地政策風險、信貸政策風險、財稅政策風險、行業政策風險等，應該說會展項目工程投資風險政策風險比加強，以土地政策風險來說，會展項目工程占地面積巨大，會涉及到一些土地政策，還比如財稅政策風險，財稅政策的變化同樣會影響到會展項目投資風險，隨著會展行業供大于求，政府對于會展項目工程的財稅支持不斷弱化，這導致了政策風險的放大。

3.管理風險。管理風險是指會展項目工程建設以及運營階段管理不算所帶來的各種風險，管理風險具體包括質量管理風險、工期管理風險、技術管理風險、經營管理風險等等，應該說會展項目工程建設是一項專業性很強的工作，在此過程中需要做好統籌管理工作，以工期管理來說，作為一項系統性的工程，項目管理難度加大，如果不能夠統籌好各項工作，很容易就會導致工期延誤，事實上很多會展項目工程都會超過既定工期要求，這充分說明了管理風險的普遍性。

三、會展項目工程投資風險識別與控制

會展項目工程風險識別與控制在不同的階段，需要識別、控制不同的風險，并運用不同的風險控制策略將這些風險進行化解或者降低，本文分別從會展項目工程建設前期、建設期以及運營期三個階段進行分別介紹。

1.前期階段風險識別與控制。會展項目工程的前期風險主要包括獲批風險、規劃風險、設計風險、籌資風險等等，獲批是指項目能否得到順利審批，畢竟項目占地巨大、投資巨大，很多時候獲批需要做大量的準備性工作。還例如規劃設計方面，規劃設計有缺陷就會給后期建設帶來巨大的風險。針對這些風險，需要采取風險規避策略、分散策略等，如果獲批難度較大，就應直接放棄，從而規避高風險，如果設計施工難度大，就可以采用其它設計方案，而在籌資方面則可以通過多渠道籌資來降低籌資風險。

2.建設階段風險識別與控制。建設階段的風險主要包括質量、工期、超支、技術風險等等，這一階段是投資風險最為密集的階段，以超支風險為例，因為會展項目工程一般的投資周期比較長，所以物價變化很容易導致預算不夠，從而出現超支可能性，還例如工期方面，由于各種主客觀因素的影響，工期很多時候都很難做到按時。針對這些風險關鍵是要用好風險轉嫁等策略進行風險控制，舉例而言針對超支風險就可以進行轉嫁，將這些風險轉嫁給施工方。

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【摘 要】隨著建筑市場的規范化，建筑企業的利潤透明化，越來越多的施工企業懂得索賠的重要性，會通過索賠挽回自己在施工過程中的損失。但是，在工程實踐中，很多承包商并不懂得什么地方可以索賠，也不懂從哪個角度切入。本文通過對三種不同合同約定模式的研究，幫助承包商在前期選擇合理的合同計價方式，并明確每種計價方式潛在的索賠機會，一旦發生索賠可以通過合適的方式獲得合理的賠償。

【關鍵詞】計價方式；索賠；合同

1 .引言

在工程項目實施過程中，潛在的索賠機會具有兩大特點：客觀存在且多方面。然而，工程索賠是一個普遍存在的難題。而且合同潛在風險大，合同執行力消弱。隨著工程項目管理水平的不斷提升，合同管理、風險管理、索賠管理也不斷健全、強化。不同的合同約定方式，代表不同的利益驅使，意味這不同的風險分擔。本文著重于多方面、多角度地探討：根據工程特點如何選擇合理的合同約定方式來避免索賠或者對索賠機會的捕捉。

2 .合同計價形式概述

工程合同類型根據工程特點，按照組合方式的不同，有不同的表現形式。特別是以不同計價方式簽訂的工程合同在面臨索賠的時候，切入點會大不一樣。為了便于分析，以下將對工程建設施工合同就總價合同、單價合同、成本加酬金合同的主要特c進行概述。

2.1總價合同

2.1.1定義及特點。

總價合同是指發包人支付固定價款，承包人在約定期限內完成承包范圍內圖紙及規范定義的全部工作的一類工程合同。由定義可知，其取決于承包范圍內圖紙及規范，而不取決于工程預算書或者已標價的工程量清單。

大多數情況下，發包人是在施工圖紙不完備時倉促地用總價合同進行招標，結合此計價方式的定義與特點，其中存在很明顯的三大索賠機會：其范圍模糊、圖紙存在錯漏情況、圖紙發生替換現象，因此承包人應有相應的對策進來索賠管理。

2.1.2適用領域。

總價合同適用于已備有設計依據和基礎資料、提供全面而詳細的設計圖紙、確定明確的工程內容、技術指標規定、工程責任的項目。具體的是工程量小、結構簡單、工程技術不太復雜、風險不太大、工期不太長的項目；此外，還大量運用于設計----建造與交鑰匙項目中，即業主將設計與建造工作一起發包給一個承包商。不過，承包商要承擔更大的風險、挑戰與責任。

2.2單價合同

2.2.1定義及特點。

單價合同是指發包人以清單單價、重新計量的數量支付價款，承包人在約定期限內 完成合同工作的一類合同工程。其量可變、單價不變。

其主要特征是：合同雙方根據工程量清單確定工作單價，并以此作為工程款支付的主要依據。其清單漏項、錯量、錯項這三個方面是合同圖紙與已標價的工程量清單之間存在差異的表現下具有良好的索賠機會，承包人可按市場合理價重新調整其單價，要求發包人追加支付款。

2.2.2適用領域。

單價合同適用于在施工圖紙或者當準備發包的工程項目內容、技術經濟指標尚不明確予以規定時的項目。業主所準備的設計文件可以達到基本設計階段，工程量清單中的每項工作內容比較清楚明確，能夠估算或者計算工程量的工程項目；而對于項目中不能用工程量計算的包干項目，業主和承包商對其內容都已經清楚。

2.3成本加酬金合同

2.3.1定義及特點。

成本加酬金合同是指業主向承包商支付實際工程成本中的直接費、按事先商定好的方式支付酬金作為管理費和利潤的一種合同方式。

其兩大特征：（1）設計與施工并行，施工與項目運營并行。因為是在設計未完成之前就開始施工，隨著施工的逐步推進，部分單項工程投產運營。（2）激勵杠桿作用。因為成本加酬金合同是一種審計成本付款的談判協議，承包商會更加注重成本、工期、質量三者的協調關系。不過在此合同計價方式下，索賠機會主要發生在施工過程中，特別是其二次經營的管控，收集并整理分析資料成為索賠管理重要的根據。

2.3.2適用領域。

成本加酬金合同適用于工作內容和技術經濟指標尚不明確，投標報價的依據尚不充分的情況下，發包人又急于開工，危險性很大，要求保密性工程。其使用范圍往往被嚴格限制。此外，在合同管理交易費用都將很高時，應采用此種合同約定方式。

3. 選擇合適的合同計價方式

對于不同的計價方式，按照不同的項目類型、不同的資金來源、不同的業主資信、不同的付款方式等等來選擇如何對應的合同約定方式來避免索賠以及索賠事件發生后如何挽回損失，三種不同計價方式的合同特點歸納如表1：

從上表可以明了的看出，合同約定方式的選擇是要綜合考慮很多因素的，因為這些因素影響的環節都很有可能會發生索賠。筆者是從各合同約定方式的風險這一切入點來對表中業主資信進行探討，業主首先要遵照《建設工程施工合同（示范文本）》，承擔相關責任，履行相關義務。相比之下，總價合同是業主更喜歡采用的合同約定方式，因為是風險主要由承包商承擔，業主只承擔合同約定范圍內的和不可抗力產生的風險。但此時，承包商會在不可抗力的風險上有一定的“動作”，讓業主承受代價。所以總價合同的業主資信更應具備對工程投資的控制力，從而減少風險，避免索賠。單價合同中，業主承擔“量差”風險，承包商承擔“價差”風險，共擔風險的情況下，需要業主有承擔風險的意識與行動，并積極地與承包商進行溝通、合作，走向共贏，從而減少矛盾，避免索賠。成本加酬金合同業主幾乎承擔了所有風險，業主不僅需要雄厚的財力，承擔風險的意愿與能力，還要懂得選擇一個好的承包商，因為承包商在施工過程中可能會盡量增加工程成本來增加酬金，在這樣的情況下，對業主是相當不利的。

4.索賠機會分析

潛在的索賠機會的尋找需要靠經驗。建立索賠管理團隊越來越重要，要求對合同文件非常熟悉，并對工程事件的敏銳感。其流程如下：（1）索賠事件一旦發生，承包人應及時向工程師發出書面索賠通知，謹記書面索賠通知期限是在索賠事件發生后的28天內完成。（2）在發出索賠意向通知后的28天內向工程師提交詳細的索賠報告。（3）若有持續性索賠事件，按月遞交索賠報告，直至持續性事件結束，持續性事件結束后28天內要向工程師提交最終索賠報告，并將報告抄送至相關單位部門。（4）最終索賠報告提交后，工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后28天內回復。

特別注意的是：要正視索賠事件的發生并以積極的態度，合法的程序去解決索賠事件，挽回所失；過程記錄要請現場監理工程人員簽字，收集現場照片、錄像資料等；運用適當的索賠計算方法來計算合理金額；談判過程要友好，有理有據，以證據說話，不打感情牌?？傊?，不論是索賠還是反索賠，遵循“誰主張誰舉證”的原則，索賠管理是一門科學與藝術，需要不斷地學習、積累。

4.1 索賠機會切入點一：合同風險

合同風險不僅包括合同中的還包括由合同引起的風險。合同風險按其來源分為：客觀風險與主觀風險?？陀^風險包括：自然風險、政治風險、市場價格風險；主觀風險包括：工程變更風險、時效風險、交易風險。FIDIC合同中提及的合同風險：履約風險、工程量變更風險、法律變動風險、價格變動風險。

合同風險是與簽訂的合同計價類型相關，合同計價類型一般會明確說明或者隱含風險承擔者，并對其風險進行度量。工作內容、工程量、工程價格三個方面是業主與承包商在不同的計價方式下形成不同的風險的主要體現。

4.1.1 工作內容方面。

（1）總價合同中業主承擔的風險比承包商大。因為業主承擔提供充分而準確的資料風險，承包商憑借充分而準確的資料施工、不確定因素的影響較小。不過，在業主文件中出現漏項、合同變更，可能會存在索賠機會；若一方發現有錯誤，另一方是有義務及時告知的。所以業主提供的Y料越詳細，工作內容越具體，索賠機會將減少，從而避免索賠。

（2）在單價合同中業主承擔的風險比總價合同中還大。因為單價合同中，規定的承包商的工作內容和要求更加具體、完善。不過，在工程實踐中，業主常以“一個有經驗的承包商”引出的事件為由拒絕承包商的索賠，所以在單價合同中，發生矛盾或者實際與文件不符，承包商應及時反映、澄清，盡量避免索賠。

（3）在成本加酬金合同中，業主與承包商所承擔的風險都大。因為雙方均在沒有具體而詳細的工作內容下簽訂的合同，并進行施工。所以在工作內容不完備的情況下，還是慎選成本加酬金合同這一計價方式以避免索賠。

4.1.2 工程量方面。

（1）在總價合同中，若是業主沒有提出對某項工作的工程量的變更或者工程條件一致，引起的成本超支風險由承包商承擔。

（2）在單價合同中，因為合同價款是根據承包商現場實際完成的工程量及合同單價進行支付的，業主提供的工程量清單與實際工程量或多或少有出入，業主承擔的風險大于承包商。不過，業主往往會有意規避工程量風險而有特殊規定，承包商應細致審核招標文件。

（3）在成本加酬金合同中，風險主要由業主承擔，因為支付的工程價款是成本+管理費+利潤。

4.1.3 工程價格方面。

（1）在總價合同中，承包商所承擔的風險非常大，因為項目成本的影響因素多而雜，價格變動風險客觀存在且波動無常。

（2）在單價合同中，單價風險主要由承包商承擔，因為業主在合同文件會明確規定單價調整時采用新的費率與價格，在施工過程一般不能調整單價。此外，業主在單價合同中專門列“暫定金額”項，以考慮在合同實施中可能有遺漏或不確定的工作費用。

（3）在成本加酬金合同中，業主承擔的風險非常大，業主對工程成本無法進行有效控制。不過這種合同形式只在特殊情況下使用，此外，承包商在報價單中，可能會把一些風險大的項目按成本加酬金的方式結算，若是業主與承包商不洽談好將產生大量索賠機會。為了控制成本加酬金給發包人帶來的巨大風險，最重要的選擇一個實力與誠信度高的承包商。

總之，客觀地、多角度地分析合同計價類型存在的風險及可能存在的索賠機會，積累產生合同風險的主要因素：政治風險（主要是產生價格風險）、合同簽訂與履約風險（主要包括業主資信、合同缺陷、辦事時效），并做出“預見動作”，運用一定的原則來公平合理分配合同風險，從而選擇最合適的計價方式來避免索賠。

4.2 索賠機會切入點二：項目主要風險

項目風險種類繁多，本文著重寫與合同約定方式有關聯的項目風險。根據建筑工程項目自身特點，并從風險管理需要出發，建筑工程項目風險可分為項目外風險和項目內風險。項目外風險主要包括：自然風險、政治風險、經濟風險；項目內風險主要包括：技術風險、非技術風險。對于項目外風險，不論是哪種計價方式，對發承包而言均存在風險，在此主要分析項目內風險。

（1）技術風險主要是因為不確定的技術條件引發的損失，存在技術經濟指標不明確，施工工藝與施工技術的落后或不符以及工作內容不明確等問題。從計價方式來綜合考慮看，應選擇成本加酬金合同，因為總價合同與單價合同要求提供的資料與工作內容是非常全面而詳細的，否則，將可能引發的一系列索賠事件。

（2）非技術風險主要與管理的五大職能有關，現場管理缺乏經驗，項目規劃不當，圖紙資料與器械不及時到位，工期延誤，工程變更頻繁。這時只能全面的考慮，具體分析選擇更合適的計價方式，最重要的是建全工程項目風險制度、提高風險管理人員的素質，對風險進行規避、控制、自留、轉移、監督等，同時合法地轉移對自己不利的潛在索賠，從而避免或者減少費技術風險產生的索賠。

5. 結 語

建筑工程市場由粗放型逐步規范化，這就需要施工企業管理者具有更高的專業水平和業務素質，特別是自身利益因非自身原因造成時，能夠有意識去挽回損失，提高企業競爭力。索賠并不是額外收入，索賠是承包商挽回因非自身原因而造成損失的一種方式。本文通過對總價合同、單價合同、成本加酬金合同的特點、適用領域進行詳細分析，從不同的角度對不同計價方式下的工程索賠機會進行研究，并從兩個主要切入點深入分析，為建筑企業的索賠工作提供有益思路。

參考文獻：

[1]王德強.工程索賠是一個普遍存在的難題 [J]. 南方科技，2013（8）

[2]楊輝麗.工程建設項目合同風險管理的分析[J].大眾科技（月刊），2007（95）：22

[3]王春浩.我國建筑工程項目風險類型及風險管理對策研究[J].科技咨訊，2012（14）：1

[4]黃小雁.章凌云.淺析建筑工程不同計價合同的風險分擔 [J] .福建建筑，2013（176）：113

作者簡介：

周宇，男， 1989年2月，湖北秭歸，廣西大學土木建筑工程學院工程管理專業研究生，研究方向：建設工程合同管理與索賠。

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關鍵詞：建筑工程設計；風險控制；管理

1 建筑工程設計風險定義

風險一般是指在一定條件下發生某種損失的可能性，其構成有素有三：風險因素、風險事件和風險損失。風險因素是指潛在風險轉化或觸發風險事件的條件，風險事件是指損失產生的原因或條件，風險損失是指風險產生的直接和間接損失。具體來說，建筑工程設計風險是指在建筑工程設計工作中，可能會影響建設進度、質量、成本和安全及其他相關目標實現與引起相關損失因素發生各種的不確定性。

風險是可以管理的，風險管理是一種通過對風險進行識別、衡量和控制，以最低的代價將風險導致的損失減少到最低限度的管理方法。之所風險會產生，其首要原因是對具體事件描述的不確定。由于信息不全面、尺度或準則存在差異等原因致使實際情況和預期出現偏差，風險是必然存在的，但是通過合理預估和風險防范，風險是可以控制管理的。工程設計是工程項目建設的關鍵，其好壞將直接影響工期和項目質量，設計質量高低同工程質量直接相關，設計的失誤到施工階段難以彌補修正。因此，有必要對建筑工程設計的風險做出控制管理，減少事故發生的概率，提高建筑工程質量。

2 建筑公司設計風險因素的特點

建筑工程設計階段的工作量大，難度最大，所需要考慮的因素繁多，對項目全過程均有影響，其工作質量高低直接影響項目的完成質量。風險的特點主要體現在不確定性、客觀性、普遍性、可測定性方面。其中風險的不確定性是指風險是否發生、發生時間、產生的結果均具有不確定性；風險的客觀性是指其存在獨立于人的意識，不以人的意識為轉移，物質運動和社會發展由食物的內部因素決定，風險是不可能被徹底消除的；風險的普遍性是指風險是無處不在的，無時不有的，無論是個人、企業還是國家都面臨著各種風險；風險的可測定性是指通過對大量風險的觀察分析，發現其規律，運用概率論和數理統計的方法可測算風險事故發生的概率及其損失程度，并且可構造出損失分布的模型，成為風險估測的基礎。建筑公司的設計風險屬于風險的一種，自然具備風險的一般特點，但是建筑公司的設計風險引起自身特性，也具備一些有別于一般風險的特征。設計質量的好壞對于工程質量影響特別大，據統計，民用建筑工程事故原因中設計原因占比達40%；設計對工程項目投資影響很大，在規劃階段占比75%以上，初步設計階段呢占比5%一35%；設計的好壞影響工程項目的全過程，由此可見，建筑工程設計的風險有四個特點，即不確定性更大、可預測性更弱、風險來源的多樣性、可變性更大。

3 建筑工程設計風險現狀

通過上文分析可以看出，建筑工程設計風險不僅影響本身，而且影響整個工程項目。當前，我國建筑工程設計風險的主要問題有以下幾個方面：

3.1 重視程度不高。隨著風險管理的推進，成果頗豐，工程項目的損失大范圍減少，建筑工程企業對項目風險管理非常重視，但對設計風險管理的重視程度卻不高，沒有專門的設計風險管理機構甚至崗位。在設計階段重視設計對工程質量和成本的考量，但對整體風險考慮較少，致使工程后期進度受阻和竣工后工程質量不高。

3.2 設計風險因素難以識別。建筑工程項目的設計風險眾多且具有隱蔽性、風險來源多樣且處于動態變化性，這給識別工作提出了挑戰，若要識別全部風險因素，必須投入大量工作；風險因素類別屬性存在差異，識別方法也有不同，給風險識別增加了難度；風險因素動態發展，又增加了風險識別的難度。

3.3 建筑工程設計風險評價指標體系不完善。評價建筑工程設計風險的基礎是建立完善的評價指標體系，客觀準確的風險評價對工程進度和質量尤為重要，該指標體系應當能夠從風險屬性、發生時間、引起主體、引發原因等多方面構建，僅僅從宏觀方面或某個角度評價工程設計風險不能滿足風險評價的全面需要，因此，該指標體系是一項不斷需要完善的工作，以適應建筑工程設計風險評估的需要。

4 建筑工程設計風險評價

構建建筑工程設計風險評價體系應當遵循一定的原則。一是全面性原則，建筑項目工程的歷時長、工序繁雜、工程量大等特點，在進行工程設計之前必須要清晰整理出所有的風險因素，確保工程進度順利進行，提高工程整體效益。二是層次性原則，在工程項目設計時要把握每個項目的不足和風險因素，工程設計風險評價才能有的放矢。三是可操作性原則，工程設計風險評價要發揮效用，必須具有可操作性，從風險的預估、風險的分析道風險的評價必須對工程有明確實效，這樣才能保證風險評價的順利進行。四是差別性原則，評價指標的風險因素根據不同的建筑工程項目有所區別，具體項目具體分析。只有采用合理的評價方法，注意風險評價的目的，分階段、有重點地開展風險評價工作，才能達成工程設計風險控制管理的目的。

5 建筑工程設計風險控制對策

建筑工程建設是一項風險事業，涉及單位多，有些單位風險意識淡薄，不重視風險，在設計管理中存在一定問題，比如忽視工程后期服務，忽視質量問題。只有充分重視設計工作的每一個問題，才能保證工程的高質量。當前存在的設計人員不重視客戶要求，不積極與客戶溝通，工程資料不詳細完整等問題普遍存在。對此設計管理問題可以從以下方面防范和解決。

5.1 重視客戶要求，注重細節探討。建筑工程企業為保證客戶與設計單位的共贏，要加強員工的培訓和再教育，增強員工的市場意識，充分尊重客戶的要求，細節決定成敗，在工程設計時要將市場競爭理念和客戶至上觀念貫徹其中。

5.2 建立翔實的客戶資料。工程設計中的問題要及時與客戶聯系，加強溝通，通過回訪了解設計中存在的問題并及時作出適當的挑戰，及時更新整理和完善信息庫，以期為客戶提高更優質的服務。

5.3 采取合理措施為業主規避風險。設計單位在設計時應充分考慮業主的合理需求，為其提供良好的服務，建立和諧的合作關系，降低業主風險。充分為業主的利益考慮，贏得業主的信任，爭取到以后更多與業主的合作。

5.4 設立專業的建筑工程設計風險評價崗位或機構。當前建筑企業都沒有專門從事建筑工程設計風險評價的崗位或機構，為了能準確、專業評價工程設計風險，建議設置建筑工程設計風險評價崗位。該崗位或機構的設置有利于保證工程設計質量，從成本核算、質量、工程進度、施工安全等多方面評價建筑工程設計風險。同時，擔當工程設計風險評價的工作人員應當根據設計工作進展動態評價建筑工程設計風險。

5.5 建立和完善建筑工程設計風險評價體系。建筑工程設計風險評價體系是評價工程設計風險的基礎，對其進行準確的評價非常重要。在建立風險評價體系時，要走出僅僅從宏觀或某角度評價的缺陷，建立從風險的類別屬性、風險發生時間、引起風險的主體、引發原因等多方面構建過程設計風險評價，不斷完善評價項目，適應工程設計風險評價的需要，提高風險防范能力，提高建筑工程的質量。

參考文獻

[1] 張相勇.建筑工程設計風險分析及管理研究[D].中國礦業大學，2009.

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關鍵詞：工程地質；風險分析；風險評估；天津市文化中心周邊地區

1?引言

近年來，高層、超高層建筑的密集建設及地下空間的深層次開發使地質環境條件，特別是工程地質條件對城市規劃建設的影響日益凸顯。在深基坑開挖及地鐵隧道施工過程中工程問題偶有發生并造成了巨大的經濟損失。因此，重大項目在規劃建設前充分考慮及預測可能面臨的工程地質風險，從而合理規避或有效控制風險具有重要意義。本文以天津市文化中心周邊地區項目建設工程地質風險評估為例對評估工作思路及方法做以探討。

2?評估工作思路及方法

2.1?項目規劃建設特點分析

天津市文化中心周邊地區規劃總用地面積約241公頃。規劃建設主要以高層、超高層為主，且地下空間高強度利用，近期考慮30m以上的開發。此外，5條軌道地下線規劃途經文化中心周邊地區。

2.2?評估對象選擇

文化中心周邊地區工程建設大致分為民用建筑工程建設及地鐵工程建設。

民用建筑地下工程建設可細分為建筑物樁基礎施工建設和深基坑施工建設。目前樁基礎施工總體技術較為成熟，而對于深基坑工程，其建設影響因素多，且發生問題時產生的破壞發展快，造成的損失大。地鐵可分為車站及區間段兩個不同的構筑物。根據規劃，地鐵車站將采用明挖法施工，地鐵區間段可采用明挖法或暗挖法進行施工。地鐵車站及區間段采用明挖法施工時其地質風險與建筑物深基坑類似。因此，本次工作將深基坑工程建設及采用暗挖法進行地鐵區間段建設時的地質風險作為評估重點。

2.3?評估方法

主要采用層次分析法進行綜合分析評估，在指標選擇、指標賦值等方面將采用工程分析及工程類比進行確定。

綜合分析評估風險值的計算公式如下：

3?評估區關鍵性土層及可能出現的巖土工程問題分析

可能對深基坑工程及地鐵隧道建設產生影響的關鍵性土層主要為：

（1）人工填土：一般厚度為1.3~5.2m，可分為雜填土、素填土及沖填土，對工程基坑開挖降水影響大，在維護結構發生滲水時，往往很快反映為地表的變形沉降。此外，對地鐵隧道頂板埋深的選擇亦造成較大的影響。

（2）淤泥質土：一般位于埋深12.5m以上，強度較低，壓縮性較大，對基坑工程側壁穩定性影響大，對地鐵隧道變形影響大。

（3）粉（砂）土：透水性較大，分布于基坑側壁時往往導致基坑側壁滲水，在基坑底板以下時，可導致基坑突涌。對于地鐵隧道盾構開挖，易造成隧道涌水、開挖困難等。

4?深基坑工程地質風險評估

4.1?風險因素分析

根據深基坑建設特點及評估區工程地質條件，類似基坑事故的誘因分析等綜合確定風險因素主要包括基坑側壁失穩，基坑流砂及基坑突涌。

4.2?風險評估

根據基坑開挖深度分為三個評估對象，即開挖深度分別為14m、20m基坑工程。

在逐一對風險因素進行評估的基礎上，采用層次分析法開展深基坑工程地質風險綜合評估，將評估區劃分為建設風險?。á駞^）、風險中等（Ⅱ區）、風險大（Ⅲ區）三個區分別予以風險提醒。評估結果表明隨著基坑開挖深度的增加，基坑建設風險亦在增大。

5?地鐵隧道工程地質風險評估

5.1?風險因素分析

根據評估區地質條件及地鐵隧道建設特點綜合分析，地鐵隧道盾構施工建設風險因素主要包括隧道頂板沉降變形、隧道開挖面涌水失穩及隧道突涌。

5.2?風險評估

根據文化中心周邊地區現已規劃建設的地鐵隧道埋深及區域工程地質、水文地質條件進行評估分析。在風險因素評估基礎上進行綜合評估（圖3），將評估規劃區劃分為建設風險?。á駞^）、風險中等（Ⅱ區）、風險大（Ⅲ區）三個區。

圖3?地鐵隧道綜合風險評估分區圖

6?結語

基于項目建設特點及地質環境條件的復雜性，目前工程地質風險評估的評估方法仍未有統一認識，且評估工作多以定性、半定量為主。因此，進一步加強評估方法乃至評估工作標準的研究工作對于指導重大項目規劃建設具有實際意義。

參考文獻：