項目環境風險分析精品(七篇)

序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇項目環境風險分析范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創作。

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關鍵詞：項目經濟評價；風險分析；項目管理

我國是一個經濟社會快速發展的國家，社會的各個行業都在飛速的發展，尤其是在加入了WTO以后，項目投資數量開始日漸增加，項目投資金額也在不斷提高，由此也引入了越來越多的項目融資方式。不管是項目的融資方或是投資方，都將越來越多的精力投入到了對于風險的管理和分析中，所以，在項目投資的準備階段，進行可行性分析時，都會進行一定的風險分析，從而指導投資方在項目進行過程中積極地采取風險規避措施。

一、項目中常見的風險類型

項目風險是指在項目準備和實施的過程中所產生的，會對項目的可行性和經濟效益產生影響的各種不確定性因素。項目經濟評價中的風險，通常從投資方能否直接對風險進行控制的方面分為兩個類型：

第一，項目經濟評價的環境風險。由于市場經濟具有極大的不確定性，因而導致項目常常會超出投資企業的控制，并給項目帶來各種風險甚至經濟損失，所以，這種由于市場環境變化超出投資方控制范圍所造成的對項目的影響和損失就叫做環境風險。環境風險對于投資者來說常常做不到準確地預測，這種預測的不確定性主要源于市場環境的復雜性和變動性。在項目經濟評價中常見的環境風險主要包括部分市場風險、政治風險以及金融風險。

第二，項目經濟評價的核心風險。項目生產管理不當或是項目建設過程出現問題都會導致項目核心風險的產生。在任何項目生產經營和建設過程中，項目核心風險對于投資者來說都是必須承擔而無法完全避免的。另一方面，由于項目核心風險具有不可避免性，因而投資者有必要在項目經營管理和建設中對其實施一定的控制和管理措施，避免核心風險為項目帶來嚴重的經濟損失，甚至導致項目失敗。項目經濟評價核心風險主要包括部分市場風險、技術風險、生產風險和完工風險等。

二、項目經濟評價的風險分析

項目在進行經濟評價的過程中，最主要的分析對象是項目的核心風險。對于項目核心風險的分析和管理主要涉及兩個方面，一方面是市場經濟的不確定向對于項目經濟評價所造成的影響，另一方面是項目經濟評價中，各種不確定因素發生概率的大小。經過分析項目的不確定性，投資方能夠對項目的風險承受能力進行預估，分析項目產生經濟效益的可能性和可靠性。項目經濟評價中的風險分析主要包括三種主要的分析方式。

1、項目的平衡盈虧分析

平衡盈虧分析又叫平衡損益分析，指通過分析項目的支出與收入間的平衡關系，來確定項目的實際風險承受能力，這種分析方式是一種較為靜態的分析方法。該分析方式是通過測定某項目產量上的平衡盈虧點，來預測和分析項目產量對整個項目經濟效益的影響。

平衡盈虧分析的分析前提是假設產量與銷售收入和總成本之間呈線性相關關系，但在實際的市場經濟條件下，項目原料價格與市場環境等各方面都具有極大的不確定性，因而實際上并不能同時滿足各種線性相關關系，所以，平衡盈虧分析在實際的應用中具有較大的局限性。

2、項目敏感性分析

項目敏感性分析是現階段我國常用的項目可行性分析方法，指通過對項目各項影響因素的預測和分析，來確定各個影響因素的變動對項目經濟評價指標所產生的影響，并找出其中的敏感性因素及其影響程度。項目實施中的不確定性影響因素主要是指項目建設工期、固定資產投資、原料價格、產品價格和總體產量等，其中每一影響因素又包含若干個子因素，因而分析程序十分復雜。所以，在應用項目敏感性分析時，投資方需仔細分析體系項目特點、市場普遍關注的影響因素。

敏感性分析分為多因素與單因素分析兩種，在項目經濟評價過程中常用的是單因素分析。一般情況下，很多因素之間具有一定程度的相關性，因而某一因素的變化通常也會引起其他因素隨之產生一系列的變動，這就導致在項目經濟評價中使用單因素的敏感性分析方式表現出較大的局限性，分析效果和作用有限，因此，在項目經濟評價的風險性分析中，通常使用單因素敏感性與多因素敏感性分析相結合的分析方式，以提高風險分析的有效性與可靠性。

3、概率分析

使用敏感性的分析方式有助于確定項目的主要不確定性因素，確定該因素對項目評價指標的敏感性，但這種分析方式并不能預測這一因素發生和變化可能性，及在預計的可能性之下，該因素對評價指標影響程度的大小。所以，要評定項目實際的實施情況與預期指標之間的偏差程度及偏差發生的概率大小，評定項目的風險承受能力，需要對建設工期、投資成本、產品價格和產品銷量等風險因素及其發生概率進行研究和分析，這種分析方式就叫做概率分析?，F階段我國常用的分析方法主要包括蒙特卡洛模擬法、概率樹法和期望值法等。在我國現有條件下，概率分析方法在項目經濟評價中的風險分析應用還不十分普遍。

三、總結

由于市場經濟環境具有復雜多變的特點，以估計和預測的方式來評價項目經濟風險通常表現出較大的不確定性，也會對項目的投資造成較大的潛在風險。所以，在項目實施之前需要進行相應的風險分析，強調項目的不確定性，當項目發生風險時，需要及時查清風險產生的主要原因，并及時加以處理，分析出風險會給項目的經濟效益帶來的各種影響。還要正確估計項目的風險承受能力，從而提高項目的經濟效益，及決策的可靠性和正確性。

參考文獻：

[1]薛飛.投資項目經濟評價中的風險分析[J].大眾商務.2009（8）：278

[2]陳進.建設項目經濟評價的風險分析[J].華東建筑大學學報.2011（1）：43

[3]周燕.基于風險分析的公路建設項目經濟評價方法研究[J].重慶交通大學碩士學位論文.2007

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【關鍵詞】土木工程；風險管理

引言：建筑業是促進我國經濟發展的重要支柱行業，建筑業發展的好與壞直接關系到國計民生。而土木工程是建筑業的重要組成部分，是建筑工程的基礎。分析土木建筑業中的風險，并對其進行有效的管理，是采取風險應對措施，降低土木建筑風險的重要舉措。

一、土木工程風險管理

一般來講，企業對于風險的管理都有一套標準的程序和方法，在企業的風險管理過程中對企業面臨風險時應當遵守的原則都會有詳盡的敘述。但是，在土木工程中，由于工程被劃分為各個不同的項目，每個項目都各自具有本身的特點，企業對于總體風險管理的程序，標準和原則也許可以作為指導項目風險管理的指導，但是不能完善的識別，管理和控制這些風險。因此，在土木工程中對于項目風險的管理應當在總體風險管理原則的指導下，結合每個項目的具體特點，因地制宜的規劃風險管理的相關流程和工作。在項目開始前要制定項目風險管理計劃，項目實施過程中需要對風險進行控制，項目結尾階段可能具備風險的可能性以及影響性都比較小，但企業仍然不能忽略。

二、土木工程項目風險的分析方法

1.土木工程項目風險分析的過程

工程項目風險分析指的是分析工程項目當中存在的風險，以認清風險的本質。分析的內容包括在工程項目當中，風險事件發生的可能性，以及風險發生帶來的危害程度，還有風險發生的時間和頻率等。要進行工程項目風險分析，應當進行幾個步驟。首先，是對工程項目風險進行過程控制。過程控制主要是對工程項目進行全面的分析，明確工程項目在建設過程中需要運用到的資源，以及工程項目可能面臨到的問題，在掌握這些信息的基礎上進行進一步的風險分析。之后，將所收集到的信息進行整理和定量分析。由于風險潛在因素較為復雜和繁瑣，必須將其進行量級評定，把風險的危害性作出評級，才方便對風險進行準確的把握，才能保證下一步的分析的準確性。下一步，將所掌握的風險信息進行編排和制錄，使風險分析具備準確的檔案數據參考。最后，綜合以上步驟，制定工程項目風險機制的制定。形成一套風險分析機制，將分析數據和分析方法進行準確制定，再運用這套機制對工程項目風險進行總體分析和評價。

2.土木工程項目風險分析的方法

工程項目的風險分析方法有很多，出一般不太常用的分析方法外，主要的方法包括風險調查法和初始清單法，以及經驗數據法。風險調查法指的是在己經進行風險分析的基礎上進行風險再分析，也就是風險二次分析。對己掌握的風險分析信息進行綜合全面的盤查，找出其中存在的潛在風險，保證風險的透明性，避免風險的發生。而初始清單法，是指參考有關部分提供的統計數據，與自身工程項目進行比較，以發現潛在的風險。由于這種方法存在較大誤差，并不十分精確，因此，只能作為基礎方法和參考方法。最后，經驗數據法即運用已經完成的工程項目的經驗進行風險分析，以此來實現風險分析。

三、土木工程施工過程中的風險處理的方法

1.風險保留

風險保留是當風險出現時，不能找到解決風險的辦法以及方案時，為減少風險帶來的損失，應用積極的方式承擔風險帶來的后果的一種方式。風險保留原則是明知道自己承擔的后果，盡量使利益最大化，從而減少風險損失的一種方式，通常這種損失一般由企業承擔。目前工程項目中，如果企業項目的總風險大于工程的不可預見費，整個工程的預備資金不足以滿足整個風險，采用風險保留轉移是最佳選擇。一般情況可以購買保險，但如果當項目的最大風險比工程的可預費用還小，則可以采用風險保留的方式。

2.控制和回避風險

風險控制，即在工程項目當中，采取一定的措施對風險進行有效控制。這些措施包括組織管理措施和技術措施等，對于風險的控制起到很大的作用。此外，回避風險則是風險管理當中最為特別的辦法。回避風險的運用時機一般是工程項目遇到較大的風險，且風險造成的損失和破壞巨大。在風險發生時，工程負責人在對風險進行分析之后，確定其造成的損失巨大，而采取直接放棄這一工程項目的方法，這就直接回避了風險帶來的損失。

3.提高風險管理者的素質

風險管理需要風險管理者來對風險進行綜合管理，這就需要管理人員的素質足夠高，能夠勝任風險管理的工作。風險管理者既要有較高的道德水平和法律意識，同時還需有過硬的管理技術和管理能力。只有保證了管理者的素質的高水平，才能實現風險管理的效果最大化。

四、土木工程風險控制

1.人員控制

由于人員是工程施工的主要執行者，他們有可能會存在舞弊意識，大意，知識欠缺等現象，會帶給土木工程不確定性。因此，人員控制是風險控制中一個重要的方面。人員控制主要從兩個方面入手。一是對具體參與工程的人員的行為和素質進行控制。要求所有具體參與工程建設的員工都必須對自己的行為負責，都必須要具有了相應的專業技能資格才能從事建筑活動，不具備著不能從事建筑活動。另一個方面就是要通過獎懲制度和現場監督進行控制。讓每個員工都明白什么樣的行為會得到獎賞什么樣的行為會被懲罰。

2.材料控制

材料是構成工程的主體，材料控制的好與壞關系到工程是否能夠從源頭上杜絕風險帶給企業損失。對材料的控制主要應從兩個方面入手，首先是材料的采購控制，建立材料采購規章制度以及建立采購權和財務權利分離的方式，防止采購人員收受賄賂而以次充好，危害公司利益。其次，要防止質量不合格的產品被用于工程建設之中，為工程埋下質量隱患。

3.施工設備控制

在土木工程中使用最多也是建筑必備的設備主要是機械設備。機械設備的選擇要考慮到機械的性能，機械的可靠性，可控性以及技術性能等多個方面。機械的維修是否及時，操作是否合規性對土木施工中的安全非常重要。不及時的維修，不合規的操作容易誕生安全風險。因此，施工前設備的維修檢測，操作人員的勝任能力考核等都是控制安全風險的必要程序。

4.工藝控制

工藝控制是對施工的組織方式設計的控制。施工的組織設計應當在國家建筑標準的約束前提下，根據工程的特點，按照計劃，編制，審批的程序慎重編制。工藝造成建筑工程風險損失的原因也大都是不符合建筑標準，脫離工程具體特點等原因造成的。加強工藝控制防范風險損失，就要從以上幾點嚴格施工組織設計。

5.環境控制

建筑環境可以分為兩類，一類是施工周邊環境，二是施工環境。施工周邊環境包括周圍居民情況，道路交通情況等等，施工環境主要是施工現場原材料和設備等的放置情況。施工周邊環境處理不當，容易引發居民投訴，交通管制等，施工環境布置不合理會影響施工的順利進行，容易導致安全事故以及施工效率水平低等風險的出現。因此，建筑單位應當努力創造一個良好的周邊環境和施工環境，防范風險的產生。

五、結語

綜上所述，在土木工程項目中，施工企業要提高風險管控意識，積極采取一定措施對風險進行預測，并提高風險識別能力和控制能力，從而減少風險發生，從而保證了土木工程項目的順利完成。

參考文獻：

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關鍵詞：風險管理；風險；農產品項目；三維模型

中圖分類號：F123.9 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）19-0085-02

農產品項目具有投資周期長、投資金額高、管理薄弱、市場不成熟等特點，使農產品項目投資面臨高風險性與不確定性。農產品作為人們日常生活不可缺少商品，發展農產品，構建農產品已成為各地方政府關注的重大戰略問題，然而由于農產品項目投資中面臨諸多風險難以確定，使得許多投資企業在是否投資農產品項目時猶豫不決。因而本文引入風險管理對農產品項目投資過程中面臨的風險進行分析，并在此基礎上構建三維模型，來解決農產品項目在選擇、管理、生產和市場營銷等全過程的風險管理和防范。風險管理是指通過主動地、系統地對項目風險進行全過程的識別、分析、評估與監控，并對項目風險做出積極反應，降低風險、減少損失，來提高項目成的可能性。農產品項目所處的復雜環境，以及管理者自身能力的有限性，使得農產品項目很難達到投資者預期的效果，這些因素貫穿農產品項目全過程。

一、農產品項目投資風險分析

對于農產品項目來說，由于影響項目的風險因素很多且相互關系錯綜復雜，各種風險因素所引起的后果的嚴重程度不同，同時風險因素之間與外界交叉影響又使風險顯示出多樣性、多層次性。因此農產品項目風險類型，可以從不同的角度，根據不同的標準進行分類。

1.根據項目發展的時間順序把農產品項目風險劃分為項目投資決策階段風險、項目建設階段風險和項目商業化階段風險。

2.根據風險發生的后果帶來的結果把農產品項目風險劃分為純風險與經營風險兩類。純風險是指與經營活動無關的偶然事件，如地震，這類風險的后果是給項目帶來損失；經營風險是指與項目經營活動密切相關的風險，這類風險如果管理得當，會給項目帶來一定的收益，如技術風險、財務風險、管理風險、政策法律風險、市場風險等。

汪小金教授通過對《PMBOK指南》給出的項目風險管理流程進行歸納總結，得圖1所示的項目風險管理流程。農產品項目風險管理貫穿于項目的各個階段，農產品項目風險管理涉及的因素眾多、環節也較為復雜，既受到外部環境，如宏觀經濟、制度法律等方面的影響，也受內部要素，如技術、組織、資源等因素的牽制。整個環節從風險識別、風險風險、制訂應對措施、風險控制四個過程組成的不斷迭代、循環往復的風險管理體系。

圖1 項目風險管理流程

二、農產品項目風險分析的三維模型構建

項目風險產生于項目全壽命周期的不確定性，可從項目內部因素、外部因素與項目過程三個方面綜合考慮，將各風險因素放入一個空間維度中建立三維模型，其中的三個維度為內部因素、外部因素與過程（如下頁圖2所示）。

1.過程維。農產品項目過程也叫項目進程，是描述項目推進的過程，隨著過程的推進，農產品項目的不確定性減少，風險降低。本文將農產品項目過程分為項目啟動、項目規劃、項目執行與收尾過程四個階段。風險存在于項目的各階段，各風險之間具有相關性。過程維度產生的風險主要有決策風險、技術風險、財務風險、技術風險、市場風險、管理風險、競爭風險、政治風險等。

2.外部因素維。用項目所處的外部因素來描述農產品項目風險可能來源，其主要有政治風險、政策風險、市場風險、環境風險等。

3.內部因素維。農產品項目的內部因素是指項目團隊識別、分析、監控與防范項目風險時需要的知識和技能，主要是人為風險因素，如對整個項目管理風險，在管理過程中各個組織間的溝通協調風險。另外，一個項目的成功與否還要涉及到決策風險、技術風險與財務風險等的合理控制。

本文構建的農產品項目風險分析三維模型首先將項目過程和外部因素有效的結合起來。農產品項目的各個階段可能存在不同來源的風險，不同來源的風險也可能存在于不同的階段當中；其次，此模型加入了內部因素維度，主要是應對各種風險的管理能力，都是屬于經營風險。農產品項目管理能力的科學性，可以為投資者提有效的風險預警與風險應對策略，降低各種風險出現的概率和發生的程度，另外也可以使得各風險轉變為經營風險，為項目獲得收益。此模型還為項目投資者在風險識別、分析、應對和監控階段構成了連續的有機循環的系統（見圖3）。

三、結論

農產品項目風險分析的三維模型有效地將項目過程、內外部因素有機結合起來，詮釋它們之間的相互關系，為農產品項目風險識別、分析、應對與監控提供了一個有效的分析方法。它將農產品項目的各種風險因素進行綜合考慮，對農產品項目的投資決策與實施提供了一套完整的分析思路，有助于項目投資者對農產品項目風險分析研究，有一定的指導意義。

參考文獻：

[1] 汪小金.項目管理方法論[M].北京：人民出版社，2011.

[2] 李海凌，史本山.基于多視角的PFI項目風險評估研究[J].技術經濟與管理研究，2010，（2）.

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[關鍵詞]風險管理；安全防護；增值業務

中圖分類號：X92 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2015）05-0092-01

1、增值業務網系統安全防護項目概述

根據電信網和互聯網安全防護體系的要求，將智能網安全防護內容分為安全等級保護、

安全風險評估、災難備份及恢復等三個部分，其中安全風險評估主要包括資產識別、脆弱性識別、威脅識別、已有安全措施的確認、安全風險分析、安全風險評估文件處理等，本標準僅對智能網進行資產分析、脆弱性分析、威脅分析，在智能網安全風險評估過程中確定各個資產、脆弱性、威脅的具體值。資產、脆弱性、威脅的賦值方法及資產價值、風險值的計算方法參見YD/T 1730-2008《電信網和互聯網安全風險評估實施指南》；

2、項目風險管理

2.1風險識別與分析

風險識別就是確定風險的來源、風險產生的條件、描述其風險特征和確定哪些風險事件有可能影響項目，并將其特性記載成文的管理活動。風險識別的步驟分三步：1）收集材料，2）風險形式估計，3）根據直接或間接的癥狀將潛在的風險識別出來。風險識別的具體方法包括：德爾菲技術、頭腦風暴法，SWOT分析法、圖解技術、檢查表等。

風險分析分為定性風險分析和定量風險分析。定性風險分析指通過考慮風險發生的概率，風險發生后對項目目標及其他因素的影響，對已識別風險的優先級進行評估。定性風險分析的技術方法有風險概率與影響評估法、概率和影響矩陣、風險緊迫性評估等。定量風險分析是指對定性風險分析過程中識別出的對項目需求存在潛在重大影響而排序在先的風險進行的量化分析，并就風險分配一個數值。

2.2應對風險的基本措施及風險監控

應對項目風險有多種策略，比較常見的有減輕、預防、轉移、回避、接受和后備措施等。

監控風險就是為了改變項目管理組織所承受的風險程度，采取一定的風險處置措施，以最大限度地降低風險事故發生的概率和減小損失幅度的項目管理活動。IT監控項目風險就是在整個系統集成項目生命周期內跟蹤已經識別的風險，監視殘余風險，識別新的風險，實施風險應對計劃并評估其有效性的過程。

3、項目風險管理實例

3.1項目案例場景

項目根據電信網和互聯網安全防護體系的要求，對運營商增值業務系統進行安全加固，保證系統安全、穩定的運行。本次安全加固分為系統安全合規性檢查和應用漏洞修復2個部分。

系統安全合規性檢查：

2013年5月底，運營商下發2013年曾值業務系統合規性檢查通知，要求此次合規性檢查分數不低于85分，完成時間7月31日。此次合規性檢查需要升級liunx系統26臺，HPUNIX系統27臺，網絡設備18臺，數據庫9套，總計設備總數80個。6月底之前，運營商無法提供合規性驗證系統給維護方使用，維護方只能根據運營商反饋的合規性檢查結果，進行分析、加固。由于設備均為現網設備，維護方系統支撐部提供的各個系統加固方案，直接部署到現網，存在一定的風險。5月底到6月底分2批操作，每批各抽取一個系統的1-2臺設備進行加固，加固后觀察1-2周，觀察加固效果及系統的影響，期間對LIUNX賬戶鎖定策略及webjoin的FTP服務進行了還原。7月份，運營商提供合規性驗證平臺，以及前期加固系統的穩定運行。2013年7月8日到2013年7月22日經過6次加固升級，基本符合合規性檢查加固預期。

應用漏洞修補：

2013年6月7日至8月23日，運營商進行了7個批次的漏洞掃描，不斷的發現新的問題，累計發現漏洞16個，低危鏈接11個，維護方進行了8次升級操作，因不具備立即驗證升級效果的條件，2次升級未達到預期效果，經過調整，最終滿足了運營商的要求。其中apache struts，apache，tomcat都在一個月的時間內連續進行了2次大的版本升級。由于運營商有考核壓力，不斷的催促維護方盡快解決掃描出來的漏洞，僅緊急升級就進行了4次，特別是在維護方高溫假期間，沒有足夠人員支撐的情況下，運營商強制緊急升級2次，第1次因現網環境與實驗室環境差異較大，被迫導回，第二次因時間緊急，維護方研發代碼修改后，未完全測試，就提交測試部，導致在測試環境下升級tomcat后網站無法正常登陸，測試無法通過。經過研發修改后，測試部同事加班測試完成，最終在升級要求結束時間內上線成功。

3.2項目的風險清單

根據案例場景分析，通過風險評價方法將識別的風險條目進行風險評價，進而生成項目風險清單，如表1所示：

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[關鍵詞] 風險投資 評價指標 價值評估

作為風險投資公司，面對眾多的風險投資項目時，怎么準確評價項目的價值成了決定投資成敗的關鍵因素。要做到這一點，在投資前就必須用客觀、公正的價值評估體系對投資項目進行充分、準確的價值評估，從而保證投資決策的正確性。

一、風險投資項目評價指標體系

我們假設風險投資項目的投資價值為Z，則有：

Z=F(f(u),f(v),f(w),f(x),f(y))

其中：u―為外部環境，v―為項目所屬企業內部環境，w―為風險投資項目，x―為風險投資項目的優勢、劣勢、機會和威脅，y―為風險投資項目的風險。

具體可表示為:Z＝f(u)×MU＋f(v)×Mv＋f(w)×Mw＋f(x)×Mx＋f(y)×My

其中Mi――為各指標的權重（i=u,v,w,x,y）

我們可以用一個專門的風險投資評價指標體系對風險投資項目進行價值評估，如圖1所示。

圖1風險投資項目評價指標體系

1.風險投資項目評價指標體系――外部環境分析指標體系

對風險投資項目的評價必須考慮其外部環境因素，好的、有利的外部環境可以為項目創造機會，使其獲得成功，反之，不好的、蕭條的外部環境，則可能會對項目構成威脅，導致投資項目的失敗，所以對外部環境的分析非常重要。外部環境分析指標體系如表1所示。

表1風險投資項目評價指標體系――外部環境分析指標體系

其中:f(u)=∑f(ui)×M(ui)= ∑f(uij)×M(uij) （i,j的值參見上表中下標參數）

2.風險投資項目評價指標體系――項目所屬企業內部環境分析指標體系

項目所屬企業的企業內部分析也是項目評價指標體系中一個非常重要的指標，只有詳細掌握了擬投資企業內部的全面情況，才便于風險投資公司對項目進行正確的分析，從而做出正確的投資決策。項目所屬企業內部環境分析指標體系如表2所示。

表2風險投資項目評價指標體系――項目所屬企業內部環境分析指標體系

其中:f(v)=∑f(vi)×M(vi)= ∑f(vij)×M(vij) （i,j的值參見上表中下標參數）

3.風險投資項目評價指標體系――項目分析指標體系

表3風險投資項目評價指標體系――項目分析指標體系

項目分析是對風險投資項目進行具體分析，從而全面掌握項目的相關情況，正確評估其重要性、可行性，為做出正確投資決策提供基礎。項目分析指標體系見表3。

其中:f(w)=∑f(wi)×M(wi)= ∑f(wij)×M(wij)= ∑f(wijk)×M(wijk)

（i,j，k的值參見上表中下標參數）

4.風險投資項目評價指標體系――SWOT分析指標體系

SWOT分析是風險投資項目評價指標體系中的一項綜合評價指標，是對該風險投資項目具有的優勢、劣勢，面臨的機會和威脅進行綜合考評。SWOT分析指標體系見表4。

表4風險投資項目評價指標體系――SWOT分析指標體系

其中:f(x)=∑f(xi)×M(xi) （i,的值參見上表中下標參數）

5.風險投資項目評價指標體系――風險分析指標體系

風險分析也是風險投資項目評價指標體系中的重要指標，對項目風險管理進行評價旨在通過對風險程度的具體分析，更好地抓住機會、規避風險，做出正確的投資決策。風險分析指標體系見表5。

表5風險投資項目評價指標體系――風險分析指標體系

其中:f(y)=∑f(yi)×M(yi)= ∑f(yij)×M(yij) （i,j的值參見上表中下標參數）

二、風險投資項目評價指標體系的運用

上文風險投資評價指標體系中給出了項目評價的基本框架，利用其相關指標，根據項目的具體情況賦予各指標對應值，再通過加權平均的方法即可對風險投資的項目進行價值評估分析。但必須注意的是，該指標體系中我們沒有給出每一個指標的具體權重，這是因為其指標體系中各指標的權重會因為項目處于不同時期、項目涉及不同行業、不同環境而改變，必須因時、因地制宜，根據不同的項目，不同的具體情況設置權重，以期評價結果更為客觀、準確。但究竟這些因素的權重應怎么確定，各個指標的評價值又怎么確定呢？我們建議可以采用預測方法中的德爾菲等方法確定評價指標體系中的相關值及各指標的權重。最終評價結果（即Z值）符合投資方的要求，則表示該項目有投資價值，可以進行投資；反之，則不能進行投資。

參考文獻:

[1]夏迎春:“風險投資項目評價的群決策方法”.《集團經濟研究》，2006年第24期

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關鍵詞：望奎生物發電工程、風險管理、職責、風險分析/評估的方法

中圖分類號：C93文獻標識碼： A

前言：EPC(Engineering,Procurement and Construction)是指總承包商按照與業主簽訂的合同,承擔整個工程設計、采購、施工直至交付使用全過程工作,并對工程質量、安全、工期和造價全面負責的建設模式。這種模式將工程各階段緊密結合,有利于項目綜合效益的提升。同時也將業主的一部分項目風險轉嫁給了總承包商。吉林省電力勘測設計院作為總承包商與業主單位國能生物發電有限公司簽訂了“國能望奎生物發電工程總承包合同。在執行合同前，吉林省電力勘測設計院對本項目風險進行了認真細致的分析研究，制定了具體的控制措施，取得了較好的效果。

風險管理的目標、組織和崗位職責

1、目標

項目實施的過程中，通過風險識別與風險分析，采取合理的管理方法與技術手段，對項目活動涉及的風險進行有效的控制，降低工程成本，提高投資效益，使工程成本在執行概算的基礎上降低5%。力爭總承包項目部的管理費用控制在院里下達限額指標范圍內。

2、組織和崗位職責

項目經理、副經理—風險管理工程師—總承包項目部各下設部門經理：

項目經理崗位職責：是本項目實施階段風險管理工作的主要責任人。

風險管理工程師職責：協助項目經理對項目風險管理工作進行組織與協調，對風險識別與風險措施的制定負責，負責風險的預控和預警工作，不斷地收集和分析各種信息和動態，捕捉風險的前奏信號，以便更好地準備和采取有效的風險對策，在風險發生時，及時采取措施以控制風險，降低損失。

總承包項目部下設各部門職責：是其職責范圍內的風險管理負責人。其中，設計部經理負責項目工藝設計與工程設計的風險管理，負責限額設計的風險管理；采購部經理負責項目設備與材料（總承包方負責采購的部分）的質量、采購價格、交貨期限、售后服務的風險管理；工程部經理負責項目施工風險管理、項目試運行服務風險管理；質量、環保、安全部經理負責工程質量、環境保護和施工安全的風險管理；綜合部經理負責項目部內部的風險管理；計劃財務部經理負責工程費用和項目財務的風險管理。

二、風險分析/評估的方法

按照定性風險分析(順序度量法)與定量風險分析(決策樹分析方法)相結合，以定量風險分析為主的原則，對風險識別的結果“風險來源清單”進行定性分析，利用風險影響評級的方法確定“風險優先次序清單”（可按風險等級高、中、低排序），對清單中高和中等級的風險因素進行定量風險分析，采用決策樹分析方法將風險概率，事件的每一條合理的路徑的費用或報酬，以及未來的決策綜合在一起?？梢燥@示哪些決策可以對決策者產生最大的期望價值。

三、風險項目

通過風險分析與評估確定項目的主要風險來自以下幾個方面：

1、設計方面

本項目為生物質發電項目，在國內還沒有已經建成投產的先例，設計人員經驗不足，設計選定的工藝系統方案和施工圖設計是否合理、技術是否適用能達到節約投資，是本項目第一個風險。因為總承包商與業主簽定總承包合同為固定總價合同，如果投資超限，將意味這總承包商虧損。

2、采購方面

采購的設備和材料的質量、價格、交貨期限、售后服務等，其中任何一項不滿足總承包合同的要求，均將直接影響整個工程的質量、進度、費用，影響總承包合同的履行，最終影響總承包商的經濟效益。

3、施工方面

施工方面的主要風險有：施工質量不合格、存在缺陷或發生質量事故；環境事故；施工進度超期；安全事故、職業衛生健康事故等都會造成施工費用超過限額指標。

四、風險管理措施

1、設計方面

設計部經理是設計方面風險管理的主要負責人。組織設計人員加強生物質發電技術的學習，借鑒國外的成功經驗；與鍋爐島生產廠家緊密配合，了解鍋爐島及秸稈上料系統的技術要求。按照項目經理下達的限額設計指標，組織好限額設計工作。

2、采購方面

采購部經理是設備、材料采購風險的主要負責人。通過供貨廠家資格預審建立合格供貨廠商名錄，通過評價選擇合格的供貨廠商，詢價后招標采購，簽訂設備、材料的采購合同，保證采購產品一次合格。

3、施工方面

工程部經理是施工質量、進度、投資風險的主要負責人，質環安全部經理是質量、環保、安全方面風險的主要負責人。①按照施工合同的約定對于施工質量不合格的分項、分部工程不予驗收、不予工程計量、不予支付工程款（包括施工單位返修或返工增加的任何費用）；

②每個月末施工單位提報完成工程量報表后，計劃財務部負責對實際進度與計劃進度的對比分析，實際費用與計劃費用的對比分析，發現偏差后及時查找原因，并上報項目經理和各部門經理；

③加強施工單位施工方案及施工措施的審查，督促施工單位完善各種預防措施，落實各項考核制度。具體措施另行編制“安全、環保、健康管理計劃”。

五、風險管理的費用預算

總承包合同約定合同為固定總價合同，合同價格是在業主審定的概算基礎上扣減業主費用（概算的5%和基本預備費）作為總承包價格。本項目的風險管理費用只能從總承包的管理費和利潤中支付。本項目盡可能降低風險管理的費用。

六、風險管理的評分標準和解釋

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1、風險概念

我們日常生活中經常用到風險這個詞，對風險的內涵一點都不陌生，但是關于風險在理論上進行準確的定義卻不簡單。從不同角度出發不同的學者對風險所下的定義各不相同，但是對于項目風險的一般性特征和內涵具有共識。第一，風險表現為事件結果的不確定性。風險表現為不確定性即某一事件所帶來的結果，無法預知是會帶來經濟效益還是帶來經濟損失。這種風險，如金融風險，是屬于廣義上的風險。第二，風險是損失發生的不確定性，說明風險只能看出損失，沒有從風險中獲利的可能性，但是損失多少不確定，這種風險屬于狹義風險。項目風險就是指在項目整個實施過程在可能會遇到的會造成項目經濟損失的未知因素。這些因素是無法預知也沒辦法完全避開的。項目在實施過程中許多風險因素以及其它相關的因素，相互作用就可能導致具體風險的發生，這是一種隨機現象。在項目的進行過程中，有些風險可能會得到有效的控制，而有些風險會發生并且造成一定的經濟損失，與此同時，在項目進行的各個階段，新的風險還可能出現。雖然項目風險具有不確定性，但這并不意味著人們束手無策對它的變化全然無知。人們可以根據以往的經驗和統計數據對項目風險發生的概率及其所造成的損失程度做出科學的判斷預測和評估。

2、項目風險管理

站在過程和系統的角度來看，項目風險管理涉及到好多的因素，包括對項目風險的識別、分析、評估在內的復雜的系統的活動，項目風險管理是項目管理的一部分。項目風險管理是本世紀30年代從美、英等發達國家發展起來的科學管理方法，因為當時很多的工程規模巨大，投入的人力、物力、資金都特別的多，所以很小的閃失都有會造成無法承擔的損失，即在項目在實施的過程當中面臨著很多的風險，為了盡可能避免風險，減小不必要的損失，風險管理被慢慢引入項目管理范圍內，項目風險管理就應運而生。項目風險管理就是具體來說項目管理組織通過采用各種風險管理技術對工程項目可能會遇到的風險進行識別、規劃、監控、評價、應對，以此最大限度地降低或者避免風險發生，盡可能減小風險對項目的不良影響和損失，保證項目能夠順利實施。

二、生態旅游項目風險管理

1、生態旅游項目開發概念

生態旅游項目開發就是指以開發當地旅游資源帶動當地經濟發展為目的，由生態區當地政府進行投資或者發起，建立一定旅游風景區和生態目的地，以此來推動當地旅游業發展開發項目。根據旅游業的特點，旅游項目的開發可分為新建生態旅游項目、改造旅游項目、維護旅游項目等幾種情況。

2、生態旅游項目風險

生態旅游開發項目風險是指生態旅游開發項目在運作過程中，因各種因素的不確定性以及這些因素相互作用而導致的結果不確定性的影響，而致使所產生的結果與預期目標不一致。要對項目進行科學有效合理的管理，就必須要認識到生態旅游項目的風險特性，并對其進行認真科學的研究，才能降低風險造成的負面影響，才能夠以付出最小的代價與成本達到保證項目安全的目的。具體來講，生態旅游開發項目具有多樣性、可變性、覆蓋性、系統性等基本特征。

3、生態旅游項目風險識別

第一，引起風險的因素是相互關聯的。引起風險的因素有很多而且不是特別容易被預知和推測，所以查找和研究與風險有關的信息的時候可能會很困難。但是我們應該學會用聯系的觀點看問題，找到風險事件與其他事件和因素的各種聯系，或者通過類比間接的找到與項目有關的風險信息?？偠灾?，風險識別的起始階段就是要盡可能多而全的搜集和整理與風險有關的信息。第二，分析各類不確定的因素。風險具有不確定性，風險的不確定決定了這項工作的復雜性，因為不確定所以就要找出各種情況發生的可能行。工作方案與內容的根據實際情況有多種可能性，由于未知風險因素的存在項目建設過程中所做工作的結果的利弊也不確定，所有的這些不確定性因素在不同程度上影響生態旅游項目的建設。第三，風險清單的建立表明風險識別進入實質性階段，潛在的和客觀存在的風險都應該在清單中明確列出，比如生態項目建設的投入資金，項目進行的時間和完成后的質量等各種因素。第四，項目管理者對所列風險清單較為滿意時，就要編制風險識別報告，為風險分析和評價提供依據，如果管理者對所列風險還不是很滿意時，需要重復上面的步驟。風險識別報告應標出一些關鍵性問題，比如已識別風險、潛在風險、風險征兆等等。

4、風險分析

生態旅游項目風險分析就是分析已經識別出來的風險的對生態旅游項目影響的大小在已識別的風險中把對項目影響較小可以接受的風險和較大的、主要的風險分別開來。做風險分析說簡單了其實就是分析已經識別的風險發生的概率以及會對項目造成的影響。在這一步中，我們必須認識到：生態旅游項目關系到生態環境的保護，這是其他項目不曾遇到過的問題，它還會帶來許多環境影響。而這些影響很難估計的，因為造成的環境影響是長遠的，不是經濟利益能夠衡量的。任何風險分析方法都不可能將項目帶來的環境影響量化，所以管理者在進行這類項目的風險分析時，應該結合實際，采取靈活的策略和分析方法，不能夠過于教條僵化。進行風險分析時經常用的分析方法有，故障分析法、主觀評分法、模糊風險綜合評價、計劃評審技術、期望值優化法等等。

5、風險評估

風險評估就是將風險分析所得結果和一開始規定的評定準則對比并進行級別評定。也就是說，評定出可以接受的風險和需要處理的風險。當地政府和生態旅游目的地應該優先考慮項目的社會、政治和經濟影響。而項目負責人也要同時考慮項目效益和社會效益。

三、生態旅游項目風險的應對與處理