投資控制的步驟精品(七篇)

序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇投資控制的步驟范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創作。

篇(1)

關鍵詞：基本建設 設計階段投資控制計算統計規則

1. 投資控制的必要性及存在問題

基本建設項目的五大控制目標包括：安全、質量、投資、工期和環保，投資是其中一項主要控制指標。基本建設項目的投資控制是指在建設項目建設全過程的各個階段，包括投資決策階段、設計階段、交易階段以及實施階段等，把建設工程投資控制在合理的范圍和批準的限額以內，隨時糾正發生的偏差，以保證項目投資管理目標實現的過程。它是建設項目工程管理工作的重要組成部分，是一項龐大的系統工程，涉及面廣、政策性強。而影響項目投資最大的階段則是決策和設計階段。據相關研究顯示，在初步設計階段，影響項目投資的可能性為75% ~95%；在施工圖設計階段，影響項目投資的可能性為10%~35%。顯然，項目投資控制的重點在于投資決策和設計階段，而在項目做出投資決策后，控制項目投資的關鍵就在于設計階段。在整個基本建設鏈條中，設計單位發揮著源頭性、基礎性作用，地位是至關重要的。

從設計單位的角度進行投資控制，主要內涵是指在優化建設方案、設計方案的基礎上，在建設程序的各個階段，采用一定的方法和措施把工程投資控制在合理的范圍和核定的投資限額以內的過程。投資控制的水平在影響項目決策和進程的同時也是衡量設計質量的重要指標之一。特別是在基本建設項目設計中，專業分工細致、接口繁雜，每個專業都對項目投資有所影響。因此，能否協調各專業做好整個項目的投資控制，也是衡量設計水平、檢驗設計質量的一項重要標準，而投資控制是與每一個專業設計工作密切相關的。

近年來在大規模基本建設過程中，我國已經在投資控制方面積累了一定的經驗，包括管理方法、設計流程、專業接口以及針對影響投資關鍵問題的處理措施和方法等，但也存在一些薄弱環節：如設計理念方面，存在重工程、輕經濟，重設計、輕勘察的認識；設計方案、標準和措施等的不穩定、不合理造成投資不合理；工程數量計算統計不實、不準導致概算編制的偏差；概算編制與設計標準、設計方案不匹配；變更設計的范圍、類別、工程內容與相關規定不符；生產流程的管理方面存在效率不高、溝通不暢等問題。

分析原因，在客觀方面主要有勘察設計周期不合理導致勘察設計深度不夠、“三邊工程”等，但下面主要從主觀方面按照技術和管理兩個方面進行分析：

由于上述原因嚴重制約投資控制質量和效果，導致設計過程中，往往是概算編制基本完成，總投資匯總出初稿之后才發現投資過高或超過上一階段的限額要求，而此時各專業設計已經成型，為了控制投資只能被動的修改設計和概算。

這些問題的存在嚴重影響了各階段投資控制質量和各專業生產效率。為切實提高我院投資控制的質量和生產效率，將投資控制落實到每一個生產環節，進一步提升整體設計水平，提升設計管理水平，最大限度地提高建設投資效益。

2. 國內外的投資控制情況

首先需要明確的是：建設項目的投資管理與投資體制、項目管理模式密切相關，投資管理屬于被動依賴關系。國際上的項目管理模式，一是形式多樣，如BOT、BT、EPC等多種模式，二是發展比較快，這與國際經濟形勢發展有很大關系，其發展比國內、尤其國內基本建設管理模式快。在國外各種項目管理模式下，負責投資控制的通常是項目管理咨詢公司（PM）和工料測量師行（QS）。由于國情、路情的不同，政策層面、操作層面的方式有很大不同。這種前提決定了不能照搬照抄國際上的投資管理方式，但對其取得的先進經驗我們可以有選擇地學習和參照。存在的問題是對國際先進造價管理行業或企業我們以往基本沒有接觸，知之甚少。

國內基礎建設領域，目前進行項目投資控制的手段主要有：決策、設計階段的方案競選、設計招標、標準設計、限額設計、價值工程等，施工階段的工程招投標、控制設計變更、投資的目標控制等。但針對設計部門特點的，特別是基本建設領域，適應于大型基本咨詢企業應用的投資控制的研究和方法還未見有相關的系統的研究成果，很多投資控制手段還停留在理論階段。特別是缺乏針對基本項目涉及專業眾多、接口復雜等特點的，可實施、可操作的投資控制技術、管理成果。

但是，隨著近年來大規模基本建設的開展，在建設管理過程中，我們還是積累了大量的經驗。

3. 投資控制研究目標

通過技術措施、管理措施兩個方面的綜合研究，建立涉及各個專業的綜合投資控制體系。將投資控制的理念滲入、落實到各專業具體設計工作中去，改變目前在投資匯總后進行被動控制調整的現狀，而是由個專業從設計源頭即開展投資控制，提高投資控制工作的質量，提高工作效率。

4. 投資控制研究方法

投資控制研究從技術措施、管理措施兩方面入手。

在技術措施研究方面主要采用案例分析的方法，通過對幾個典型項目各個階段設計資料從影響投資的技術因素、管理因素等方面進行系統的研究分析，并輔以專家分析等方法，深入研究和剖析各個階段、各專業投資控制的關鍵因素以及我院目前投資控制工作中存在問題，提出相應的控制措施。對技術措施的研究擬針對各專業的設計中影響投資的關鍵因素，從投資控制角度分專業提出具體的控制措施，從設計源頭主動進行投資控制。研究要立足于不同勘測設計階段的不同要求，體現出各階段的工作特點。

在管理措施研究方面主要采用對既有流程的使用現狀進行調查分析，可針對典型項目深入梳理，查找出存在的問題，并結合部分技術方面的研究成果，征詢、協調、統一各專業的意見和要求，對投資控制流程進行優化和改進。

5. 投資控制研究需要關注的主要內容

投資控制研究的主要內容應包含決策階段的預可和可研、設計階段的初步設計和施工圖設計以及實施階段的變更設計和清理概算等建設項目全過程。

5.1 影響投資控制的主要因素和存在問題

本項研究的主要方法是采用案例分析的方法，選取不同建設標準的典型項目，通過查找分析其各階段設計過程中在投資控制方面的成功經驗以及存在的問題，并輔以專家分析的方法，研究分析目前投資控制存在的主要問題。

對典型項目的研究以該項目的預可研、可研、初步設計、施工圖等各階段的估算、概算、預算為基礎，具體研究步驟為：

（1） 對典型項目各階段的投資組成進行分析，查找整理出所占投資比重大的工程項目。

（2） 梳理各階段與投資控制有關聯的工作內容，調查、分析典型項目中相關工作的實際情況。

（3） 對投資比重大的工程項目進一步分析其影響因素，可結合不同階段間的變化情況有針對性的分析影響這些工程項目的因素，在此分析過程還要考慮不同階段的設計特點，對于上一階段能夠確定的因素，在下一階段可不再列為影響因素。

（4） 根據影響因素對項目投資影響程度的大小，確定影響投資控制的主要因素。

（5） 結合典型項目的實際設計、實施過程，分析在這些項目中主要影響因素的控制情況，有哪些成功的經驗和存在的問題。

（6） 通過對經驗的總結和問題的分析，組織相關專業專家進行研究，確定針對各主要影響因素的控制措施，對存在問題提出解決方案。

在研究過程中不僅限于各階段概算成果的研究和分析，更要側重于各典型項目投資控制過程中存在的問題，即在各階段設計完成初稿至文件出院之間的調整過程。此外還要重點區分不同階段的主要控制因素和重點工作：在預可研、可研階段工作的重點在于線路方案、技術標準、項目規模的確定；而在初步設計階段的工作重點則是在上階段批復的基礎上進行深化設計，限制條件的增加也對投資控制提出了不同的需求；到了項目實施階段，對變更設計的控制變成了影響總體投資較大的因素。

5.2 各專業投資控制的主要內容

分專業研究分析預可、可研、初步設計、施工圖設計、變更設計、清理概算等各階段影響投資控制的主要內容和因素，提出在設計階段如何有效提高和保證選擇技術標準、設計方案和工程措施的技術經濟合理性的方法。主要研究步驟為：

（1） 各專業對典型項目各階段的本專業投資及各階段間的投資變化進行分析，查找出每個設計階段影響本專業投資的主要因素和與投資控制相關的主要工作，并按照專業內部因素、上序專業影響進行分類。

（2） 對于專業內部因素，各專業要結合每個階段的工作特點，提出每個階段主要因素的控制措施，控制措施要具體、可操作、可檢驗。

（3） 對于上序專業影響因素，由牽頭專業組織協調，研究確定聯合控制措施。

5.3 分專業不同階段工程數量計算統計規則

主要研究方法可以基本現行的不同研究和設計階段深度要求和概算（估算）編制辦法、定額的要求為依據，以各專業工程為研究對象，圍繞工程項目的基本單元，尊重勘測設計習慣，來系統梳理工程數量計算原則、方法和深度要求。本部分的研究可借鑒目標管理的工作方式，從設計各階段的成果要求入手，逆向梳理出對應的工程數量統計的深度和統計規則，從提高工作效率的角度，既滿足各方面需求，又減少本階段不必要的數量統計工作。

各專業的研究過程中需要根據預可研，可研、初步設計階段設計深度的不同，配合概預算深度、定額使用的不同要求，整理出各專業分階段的數量計算、統計規則，特別要理清數量計算的依據和過程。在梳理過程中要特別關注那些占投資比重較大的工程，和在已完成項目中工程數量統計出現過的問題。

主要工作步驟為： 1.各專業根據預可研、可研、初步設計各階段的設計深度及成果文件要求，從編制概（估算）的角度梳理數量及設計要求。2.對已完成的典型項目進行調研，收集在生產中容易出現的工程數量統計的問題。3.對既有的各專業數量統計原則進行梳理，按照設計階段的不同要求提出分階段的統計規則。4.對各專業梳理的各階段數量統計原則進行整合，就其中接口部分進一步明確責任和分工。

6. 結束語

篇(2)

關鍵詞：教工住宅； 造價控制； 方法與步驟

引言

隨著我國社會的不斷進步、經濟的不斷發展，許多建設工程的項目也越來越多，所以也就必須對建筑工程的整體結構與質量的要求標準有所提高。尤其是在高校的一些建筑工程當中，像教學樓的建設、教職工住宅樓的建設等，如何更好的保證住宅建筑工程整體質量的同時，還能有效的控制住宅建筑工程的造價，盡量使的工程項目能獲得良好的經濟效益、社會效益等，這才是當前我們比較關注的一個重要問題。

重慶郵電大學經過二十余年的不斷發展，教學規模不斷擴大，特別是進入21世紀，師生規模已經達到了30000余人，然而面對急劇膨脹的學生數量，學校就必須加大教育資金建設投入力度，不斷的引進更多的高學歷、高素質、高教學水平的教師，以此來滿足和適應學校教學規模的需要。但是，有效的解決教工們的住房是關鍵問題之一。

一、對教工住宅工程全過程造價控制的作用

從圖1可以看出，住宅工程項目在決策階段的重要性，以及它對整個工程造價控制的重要影響與意義。

首先我們得清楚的認識到，住宅項目工程建設所需要的資金通常由學校的教工全額集資，同時，負責人在住宅建設的規劃期就已經開始組織建設資金的籌集。因此，教工住宅樓的房屋價格也會因為項目工程在決策階段的資金需求而提前定價，如果在項目決策階段的定價太高的話，肯定會影響到學校教職工的購買欲望。因為教職工住宅建筑不同于其它商業性的地產建筑，并不是以盈利為目的的，一般情況下在決策階段的后期是很難追加投資的，這就給項目工程的全過程造價控制管理工作帶來了極大的壓力與困難。所以，對教工住宅工程的全過程造價控制工作及其研究就顯得非常關鍵，要求我們必須科學、合理的綜合運用決策階段的投資估算方法。

教工住宅工程全過程造價控制的作用、意義：①教工住宅工程項目的決策內容是決定工程造價的基礎；②教工住宅工程項目決策階段的正確管理、指導工作是工程項目全過程造價合理性的前提條件；③教工住宅工程項目決策的深度，直接影響著投資估算的精準度以及工程項目全過程造價管理的控制效果。

二、教工住宅工程全過程造價有效控制的方法

教工住宅工程項目全過程造價控制的具體內涵就是指，在工程項目的投資決策、設計決策、發包階段以及實施施工階段等方面，把工程建設的投資額盡可能的控制在已經批準的限額之內，并且在工程的全程階段內隨時對發現的偏差進行糾正，以便確保工程項目的順利實現，同時還能取得良好的經濟效益、社會效益。

在教工住宅工程全過程造價控制過程中，具體的有效控制方法如下：

①在工程招標的時候，一定要加強全過程造價控制的合同管理。住宅建筑工程項目的合同是建筑工程承發包雙方（學校是發包方、工程項目負責人是承包商）必須共同遵守的合同文件，其具有法律保護效益。之所以注重這一點，是因為住宅建筑工程的建設過程是一個周期比較長、數量比較大的生產消費過程，加強對造價控制合同的有效保管有助于工程在建設過程中各方經濟關系之間的相互建立與維持。

②在全過程造價控制過程中，盡量分階段來設置投資控制目標。前面也提到了，住宅建筑工程最大特征就是耗時比較長，資源的消耗也相當大，如果一次性對項目整體進行估算容易造成很大的誤差，只有分階段、有計劃的科學合理的設置投資控制目標，才能夠通過這種有效的、有針對性的目標控制讓投資估算、設計預算、承包合同價更為合理、客觀、準確。

三、教工住宅工程全過程造價控制的步驟

①投資決策階段工程造價的控制。投資項目決策階段是教工住宅工程全過程造價控制的第一個環節，其主要目的就是做好項目工程具體實施方案的選擇與決策，是整個造價控制過程的基礎與前提，決策內容主要包括：教工住宅工程建設的必要性、建設的環境與條件、投資產生的經濟效益、社會效益等。

②設計階段工程造價的控制。工程的設計規劃階段是非常關鍵的，做好工程的設計與概算，是保證教工住宅工程全過程造價控制工作順利進行的重要條件。

③工程施工階段的造價控制。教工住宅工程的施工造價控制階段，主要包括建筑工程材料的控制、機械設備的價格控制等。通常情況下，一個住宅建筑工程的建設材料費、設備費等要占到整個建安費的百分之六十以上，所以建筑使用材料以及使用設備的相關費用的支出是工程施工階段至關重要的一個環節。因此，項目負責方必須多對建材市場進行調查，做好價格簽證。

④教工住宅工程竣工結算階段的造價控制。教工住宅工程全過程造價控制的最后一個環節就是對工程項目進行結算。工程項目竣工結算必須嚴格的按照事先簽訂好的造價控制合同來進行。

參考文獻：

篇(3)

關鍵詞：中小房地產 項目成本 管理

中圖分類號：F275 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2012）10（a）-0145-01

房地產項目投資控制，降低成本是根本要求。優化成本治理模式，注重項目開發的全過程的主動控制，以事前動態管理的控制模式，設置科學的成本控制目標，采用技術與經濟相互結合的手段，才能最終實現房地產項目成本的有效控制。本文在這種情況下，首先對我國房地產企業項目成本管理的意義進行了簡單的介紹，然后針對我國中小房地產企業項目成本管理提出了自己的策略建議，具有一定的借鑒意義。

1 我國房地產企業項目成本管理的意義

1.1　強化企業的管理水平

成本為展示公司生產經營情況的系統標準，成本管理為檢驗公司經營控制程度的關鍵指標，公司所有業務質量一定要可以從成本標準方面進行展示。借助在項目成本進行管理，除了可以不斷調整成本，同時能夠推動公司科技控制、質量控制、勞動控制、物資控制等角度獲得突破性發展，推動公司綜合控制程度提高。

1.2　提升企業利潤水平

現階段，絕大部分房地產公司工程成本控制借助的依舊為原來的方法。所以，借助高質量的管理思想及手段，不斷提高房地產公司成本管理力度，能夠保證成本管理質量，減少各項開支，提高公司盈利水平。房地產公司一定要從工程成本管理方面增強核心競爭力，從這一領域內占據明顯優勢，方可持續提高自身市場占有率，從市場競爭過程中不斷的謀求發展。

1.3　促進整體房地產業的發展進步

房地產往往和國民經濟存在非常緊密的聯系，房地產業變作了國民經濟的重要基礎。加強對房地產項目的成本管理，提高項目成本控制水平，可以促進整個房地產業由粗放型向集約型轉化，最大限度地利用有限資源，提高資源的利用效率，提高全行業的勞動生產率，最大限度的發揮社會效益。

2 我國中小房地產企業項目成本管理的策略建議

2.1　項目投資決策階段的管理

工程項目投資控制的根本與關鍵是工程建設項目前期的投資決策和設計階段。我國長期以來普遍忽視工程建設項目前期工作階段的項目管理和造價控制，而往往是把項目管理和工程造價控制的主要精力放在項目的施工階段，這樣做盡管也能起到一定的效果，但不能從源頭上進行管理和控制。要有效地進行項目管理和工程造價控制，就必須堅持地把管理和控制的重點轉移到前期工作階段上來，尤其要抓實、抓好設計這個關鍵步驟。

2.2　項目設計階段的管理

2.2.1　貫徹規劃方案招投標體系，在規劃方案內開展合理調整

房地產公司從外包規劃過程中要有效借助競爭體系，提高控制力度。借助安排招投標發現高水平規劃公司，推動方案科學合理性水平不斷提高，防止由于項目自身質量問題產生項目調整，避免產生不必要的經濟損失。

2.2.2　貫徹限額規劃

工程項目限額規劃為工程項目營造環節內非常關鍵的管理手段，同時為管理投資規模非常合理的方法。工程項目規劃水平往往和營造成本高低還有建設周期存在緊密聯系，另外和工程未來的使用價值還有經濟效益存在緊密聯系。

2.2.3　進行價值工程安排

價值工程（簡稱VE），同時能夠叫做價值分析（簡稱VA），為分析怎樣通過最少的代價創造相應的技術經濟研究手段，關注的為產品自身功能研究還有調整。

2.3　項目采購階段的管理

招標還有采購工作為房地產挖掘環節內成本管理非常關鍵的步驟。從招投標環節之內相關機構應當和招投標機構協調，從出圖時間、部分機構招標文件的檢驗、入圍單位判斷、還有具體現狀的合理對接進行協作，推動施工環節內進行投資管理，在成本方面開展合理的管理。公司應當在招標公司內開展甄選，確定恰當的施工單位，科學合理的控制公司資質和成本彼此實際聯系，從維持質量過程中最大限度降低費用。同時，特別強調招標文件編制工作還有審查工作，控制工作者要獲取與研究存在價值的信息，從整合不同因素的基礎之上制定招標文件，同時在標底價格進行科學合理的判斷，最大限度減少項目費用。

2.4　項目實施階段的管理

房地產開發工程的操作時期為此工程環節之內資金投入最大，時間跨度非常突出的時期，為施工時期成本管理造成了明顯的阻礙。從施工時期應當特別強調下述角度的活動。首先，按照工程自身性質，積極調整施工步驟，合理安排調度，有效保證設備有效利用水平，降低不必要的費用，找到科學合理的施工計劃，在項目成本方案開展科學合理的管理?？茖W合理的安排施工，不斷提高現場控制力度，有效利用不同角度的潛力，避免資源出現浪費情況。在施工時期開展資金管理要非常的關注，在不同角度制定相應的措施，有效管理投資費用。其次，提高合同控制力度，安排相應的合同控制機構，掌握工程內包括的關鍵合同聯系，在合同執行環節之內開展相應的控制管理，對合同調整進行檢驗，合理的管理項目開支。同時，科學合理的解決項目索賠問題，公司應當特別強調風險管理措施，推動風險進行良好的管理，保證費用管理水平及質量。

2.5　項目銷售階段的管理

由于房地產競爭越發白熱化，開發工程開支持續提高，營銷費用的管理在公司成本管理能夠發揮非常突出的作用。營銷成本通常涵蓋了廣告費、營銷活動推廣、樣板房裝修支出等開支。做好銷售的策劃是銷售階段成本控制的重要手段，根據項目的定位和內涵，廣告切合項目定位，深入研究廣告費用投放的內容、時間和投入量，廣告手段應富有針對性的，充分發揮推廣費用的作用，從根本上達到銷售費用成本控制的目的。企業還要選擇優秀的營銷公司和專業營銷隊伍，使項目很快融入市場并取得領先的地位。

3 結論

項目成本投資控制不是孤立的，它反映了企業的管理水平。建立健全的、科學的管理體制，形成一種互相約束的機制，以期真正達到有效控制投資，提高建設項目的經濟效益、環境效益及社會效益的目的。上述途徑可結合使用，互相滲透。

參考文獻

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[2] 鞏方泉.房地產項目目標成本管理[J].經營管理者，2010（9）.

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[4] 申琪玉，張樹珺.房地產項目工程造價的全過程控制研究[J].建筑技術開發.2008（9）.

篇(4)

關鍵詞：軌道交通，設計，投資控制

軌道交通工程投資控制有其自身的特點和規律，貫穿于項目建設的全過程和建設程序的所有步驟。但每個階段投資控制的重要性卻不一樣，越是建設前期，投資控制的作用越大。設計階段是投資控制的關鍵階段。因此，結合工程特點，在設計階段明確投資控制目標、分析結構與過程、選擇方法與措施、優化關系處理、突出控制重點，將對降低工程造價起到關鍵作用。

1、投資控制目標的設置

軌道交通工程項目投資控制目標是隨著工程建設實踐的不斷深人而分階段設置的，設計階段投資控制目標是其中最重要的階段目標。一般說來，軌道交通工程項目的建設過程分為5個階段，即項目建議書階段、可行性研究階段、設計階段、建設實施階段、試運營與竣工驗收階段。這5個階段的投資控制目標既是相對獨立的，又是相互聯系和不斷遞進的。

在項目建議書階段，主要設定投資的初步估算目標。其投資分析、測算的數據精度要求較粗，內容相對簡單，往往通過對項目主要工程量和內容的框算，并參考同類項目的有關經驗數據綜合平衡，結合項目特點給出投資的初步估算，其估算誤差一般在士20%左右。但此階段作為項目的投資策劃，第一次明確提出了投資控制的初步目標。

在項目可行性研究階段，主要是確定投資估算目標，即對項目建設中的工程量和各種可能涉及的費用合理性進行考慮，并進行較為全面的動態估算，估算誤差應控制在±10%左右。國家規定，此階段的估算投資額應對項目總造價起控制作用。

在項目設計階段，可研投資估計是編制設計概算的依據，設計概算一般不應超過可研估算10％原則上，這是項目總投資的最高限額，不得任意突破，如有突破須報原審批部門批準。因此，設計概算是編制投資計劃、進行投資包干、考核設計經濟性、實行項目招標、核定合同價格的最重要依據，也是項目投資控制目標的重點。經驗表明，設計階段影響項目投資的權重可達80%～90%左右，抓住此階段的投資控制目標就抓住了根本。

在項目建設實施階段，以設計概算及設計為指導的工程招投標活動確定的中標合同價格，將是此階段投資控制的目標。這個階段投資控制的任務是按設計圖施工，使實際支出控制在中標確定的合同價格范圍內。

在項目的竣工驗收階段，投資控制的任務就是搞好項目結算和決算，檢驗項目投資是否控制在國家批準的項目設計概算或修正概算內。

綜上所述，設計階段作為實施投資控制的關鍵階段，其投資控制目標的設置必須科學合理，必須按其規律依次確立。

2、工程項目的結構與過程分析

從軌道交通工程的項目內容劃分，人們一般把投資結構劃分為幾大組成部分，即施工準備、土建（車站、區間等）、設備（車輛、供電、信號、通信、空調通風、給排水與消防、電動扶梯、自動售檢票、環境監控、防災報警、車輛段等）、鋼軌及扣件、其他費用（征地拆遷、勘測設計、研究實驗等）、預備費、建設周期貸款利息等。根據廣州、深圳、南京等城市軌道交通建設投資概算分析，其中各部分占投資的大致比例分別為：施工準備占1％～3%，土建占25％～35％，設備占30％～40%，鋼軌及扣件占2%左右，其他費用占10％～15％，不同籌措方案建設期銀行利息占5％～7%.

軌道交通工程設計階段投資控制也是一個逐步推進的完整過程，一般包括以下幾個主要內容。

首先，對已獲批準的可行性研究報告中投資估算部分進行認真分析，在此基礎上編制設計招標文件（或設計委托書）。一般說來，工程可行性研究報告都有投資估算偏小的傾向。如果將這一估算作為設計階段投資控制的基本目標，無疑有很大的壓力。因此，在設計招標文件中應對設計目標中的投資控制提出原則意見，并就合理選用相關技術經濟指標、制定節約投資降低成本措施等提出詳細要求。這就是控制過程中限定范圍的工作。如在南京地鐵的設計招標文件中，明確提出設計必須實現“安全可靠、功能合理、經濟適用、技術先進、用戶滿意”的目標，在安全可靠、功能合理的前提下，應盡可能追求經濟適用、降低造價，必須實行限額設計。

其次，在設計招示中重點對設計投標方案作投資控制分析與評價。應在考察設計單位的資質、信譽和人財物保障條件時著重考慮其對投資控制的能力，應對設計投標方案的設計指導思想是否正確、建設標準是否合理、限額設計是否有保障、投資控制措施是否得力等方面進行綜合比選，以確定最合適的設計單位中標。這就是控制過程中識別主要特性的工作。南京地鐵在設計招標時就將設計單位的設計投資控制能力作為主要的特性來考核。

第三，設計單位制定經濟評價體系，明確主要經濟控制指標，推行限額設計，選用科學合理的設計概算編制方法。這就是控制過程中訂立標準的工作。標準是衡量投資控制績效的依據和準繩。標準來自控制目標并服務于控制目標，訂立標準必須根據設計階段投資控制的特點定量確定。

第四，業主與設計單位共同采取行之有效的控制方法及組織措施、經濟措施、技術措施、合同措施，及時收集控制中的各種動態數據，認真對比分析研究，確保設計方案的優化與概算文件編制質量。

第五，抓好過程控制，及時衡量績效。所謂衡量績效就是摳出投資控制中的實際工作情況與標準之間的偏差信息，并根據這種信息來評估實際控制工作的優劣。只有在投資控制過程中不斷地將實際控制狀態和效果與標準進行對比，找出差異，才能對控制活動進行客觀公正的評價，才能不斷趨近控制目標。

第六，認真診斷及糾正，精心做好設計概算審查和調整。如果設計階段投資控制衡量績效后發現偏差，就要診斷偏差，分析偏差產生的原因并加以糾正，直至最后完成對設計概算的審查和修正。3、投資控制的方法與措施選擇

設計階段投資控制必須借助科學合理的方法。技術經濟分析方法是軌道交通工程設計階段投資控制較為有效的方法，主要有方案比較法和價值分析法。

方案比較法是一種簡便而適用的方法。軌道交通工程設計根據功能需求提出各種技術方案，對各種方案在安全可靠、功能合理的前提下進行技術經濟指標系列對比分析，從中挑選經濟指標最優的方案，并同時達到控制投資的目的。在同樣滿足功能要求的前提下，技術經濟合理的設計方案，可以降低工程投資5%～20％。因此，凡能進行定量分析對比的設計內容，均應通過計算，用數據說明其技術經濟合理并比較選擇。特別要注意占工程造價比例較大的建筑材料和機電設備選用的經濟性，盡量采用標準化、系列化設計。

價值分析法是以較低的壽命周期費用，可靠地實現必要的功能，較適用于對軌道交通工程設計方案進行分析和優選，投資控制的效果比較明顯。價值分析法的表達式用V＝F/C表示。式中V為價值，F為功能，C為壽命周期費用。提高設計價值有以下途徑，即：功能提高、費用不變；功能不變，費用降低；功能提高，費用降低；功能稍降，費用大降；功能大增，費用稍增。在軌道交通工程設計中，通過價值分析控制投資的二個步驟是：一是在功能合理的前提下識別非必要費用；二是抓住功能與費用之間的數量關系，找出減少費用的環節；三是尋找消除非必要費用的多種辦法，如修改設計，改變原材料品種、規程和供應來源，選擇更合適的機電產品，采用更合理的運營模式、生產組織形式及管理方法等。同時，價值分析應側重在降低費用潛力大的對象上。

南京地鐵1號線在工程設計的許多方面都進行了技術經濟分析，作了多方案比選。全線13個車站共做了40多個方案。很多車站方案多次論證，投資控制效果明顯。總體設計單位在設計中，對全線的12段線路進行了全面的優化和完善，既確保了功能合理，又降低了造價。設備的選型定型及按設計招標采購是影響投資的重要方面。業主與設計單位在每個設備系統的用戶需求書編制中都是幾易其稿，進行嚴格的技術經濟分析，效果良好。

設計階段投資控制必須依靠強有力的組織、技術、經濟、合同措施保障。組織措施主要是建立合理的設計管理模式，明確業主、設計單位及監理單位在設計階段投資控制中各自的任務及職責，確定投資控制流程，制定相應的規章制度，落實投資控制人員。技術措施主要是發揮業主、設計單位及監理單位的技術優勢，協調、平衡好設計工作的各個方面，特別要通過系統分析、價值分析、方案比較、限額設計、優化設計等技術手段，將投資控制落實在實處，從源頭控制設計輸人的正確性以及技術標準和文件深度的合理性、統一性。經濟措施是調動設計人員控制投資積極性的重要方面。經濟獎懲既是對設計成果的價值確定，更是為設計提供激勵和制約的基本動力。對設計方在設計中通過技術措施而節約了工程投資的，或功能較原來基礎有較大提高的，業主應給予一定的獎勵。對設計方未取得業主同意的不合理超投資限額設計，業主應扣減設計費。鼓勵監理方發揮主觀能動性，多提優化設計方案，盡心盡責實施投資控制，效果明顯者給予重獎。合同措施是通過設計合同、監理合同的簽定，明確業主、設計單位、監理單位的權責利，這是投資控制落實的有效保障。合同措施必須對設計目標中投資控制定位。南京地鐵1號線就是將“經濟適用”作為設計目標之一明確定位的。

4、投資控制與設計費用、標準的關系優化

4.1投資控制與設計費用的關系

按照慣例，設計單位設計的費用，與其設計工程的投資額掛鉤。國家發文規定了不同種類、大小的工程設計費取費的指導費率。這種設計費的取費方式帶來的問題是：進行了限額設計，或通過設計階段的投資控制降低了工程造價，如何分解設計費，調動設計單位和設計人員積極性？在南京地鐵工程的設計中，設計總費用計算基數為國家批準的工程可行性研究報告中投資估算的相關部分，選取某一確定的費率，確定設計總費用?？傮w總包設計費及分項設計費根據投資估算，考慮各設計單位設計工作的技術含量、難易程度、復雜性、重復性、實際投人工作量和行業收費水平等因素，在設計總費用的范圍內，經綜合平衡先一次確定相應設計費用，業主也在其中預備一塊作為設計獎勵基金和設計變更費。設計費由各設計單位包干使用。設計方在確認設計費合理、完整的基礎上，包干完成合同規定的所有設計任務。設計費用與設計概算投資脫鉤，不因項目投資的增減而增減，確保設計人員科學對待設計，推行限額設計。業主重視并處理好投資與設計費、設計質量的關系，做好設計工作總體評價，盡量使設計工作量和設計業績與設計費匹配。根據設計工作評價結果，對確因實際原因增加了設計工作量的給予適當補償；對通過精心設計提高質量降低造價的給予獎勵；對沒有做好限額設計、投資控制的設計除責令修正外還可作適當處罰。投資控制與設計費用這種關系的建立，避免出現長期以來設計工作中存在的怪圈：設計費用與投資費用按比例掛鉤，誰將設計概算做得大，誰就可以按比例多拿設計費用，最后導致優化設計、控制投資的設計費降低，而放棄控制、突破限額的反而可得額外得好處。

4.2投資控制與設計標準的關系

軌道交通工程必須保證質量。質量首先取決于設計質量。設計質量的前提是設計標準的選擇。這種選擇必須與投資控制結合起來，做到兩者的協調一致，相互制約，防止片面追求標準提高而放松投資控制的傾向，也不能因為投資控制的要求而消極地降低標準。為保證設計階段確保質量前提下的投資控制，必須重視以下工作：一是業主和設計單位應及早確定全線的技術標準，注意標準的總體優化，確保整個系統的技術協調一致性和技術標準匹配性，應體現單項工點服從系統，系統服從整體的技術標準原則；二是對于全線系統設計、工點項目帶有共性的設計，應統一設計標準、規范、深度和要求，采用標準設計，按國家有關規定及業主對投資控制的要求執行，工點、系統設計應積極采用模塊化標準設計；二是合理選擇相應的設備標準體系，認真做好全線車輛、機電設備的選型定型，車輛、機電設備技術標準的選擇應確保設備性能完善、質量可靠、維修方便。

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項目工程設計階段是鐵路工程前期投資控制的關鍵環節，這使得設計單位必須對項目技術和經濟的可行性負責，尤其要重視項目投資控制。

1．1實施設計招標，加強設計階段投資控制加強設計階段投資控制，應當實施設計招標制度，引入競爭機制，從工藝流程、設計取費、設備選型等多方面出發優選最佳設計單位，以加強設計環節的投資控制;嚴格審核設計文件，運用價值工程對經濟指標、工程造價階段性目標進行分析，不斷完善設計文件，確保項目投資規?？刂圃诟潘惴秶鷥?鐵路工程參建方要共同參與設計交底和圖紙會審工作，不斷優化設計，為施工現場配備設計人員，以便于及時處理設計中與實際施工情況不相符的問題，確保設計變更的合理性。

1．2合理確定材料價格，控制材料費用材料費用是鐵路工程投資控制和成本管理的重點，在招標階段要嚴格執行物資招標程序確定材料價格，在工程建設階段要嚴格按照消耗限額控制材料用量。由于材料性能、質量等因素會直接影響工程投資控制效果，所以應加強采購材料質量的監督，禁止質量不合格的材料進入施工現場。同時，材料采購部門要及時掌握建筑市場產品信息，對工程建設所需材料價格、質量進行對比分析，確保采購物美價廉的材料，有效控制工程投資。在工程建設過程中，要時刻關注法定造價機構定期公布的指導價或信息價，準確掌握不同地區、不同規格材料的價格變動情況，防止因價格信息不對稱而造成投資成本加大。尤其要重視材料采購單價的控制，定期繪制主要材料的時間價格曲線圖，分析材料價格的周期變化規律，在綜合市場經濟運行情況、技術曲線分析情況、通貨膨脹狀態、材料中短期價格變化等因素的基礎上，判斷材料的價格走勢，制定相應的材料采購計劃，力求降低材料成本費用支出。

1．3嚴格控制變更設計，避免投資失控在鐵路工程建設中，水文、地質、不可抗力等因素均會對工程建設造成重要影響，致使施工條件發生變化，從而引發設計變更，直接關系到工程投資控制效果。所以，設計變更必須作為工程投資控制的一項重要內容。鐵路工程設計變更要以合同文件和變更設計管理規定為依據，對施工單位因自身原因造成的索賠要求予以堅決否定、駁回;對因設計方原因造成的設計變更，要經過預估、評審、實施三個步驟，在變更方案經過審批過后制定施工辦法、落實施工組織措施，以確保有效控制工程投資;強化對施工單位擅自更改設計方案、增加設計工程量等違規行為的監管，杜絕出現投資失控的現象。

1．4強化現場簽證管理，控制不合理成本支出在鐵路工程建設過程中，要強化現場簽證管理，以降低不合理的成本費用支出。鐵路工程是一項建設周期較長的工程，難免會遇到設計變更、合同差異、工程量增減等問題。投資控制人員應當結合施工的具體情況，加強對現場簽證的控制，做好相關的索賠記錄，加強與現場監理的溝通，以獲取完備的簽證手續，提高現場簽證的合理性、規范性，將工程投資控制落實到實處。

2小結

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關鍵詞：工程項目；施工進度；控制

中圖分類號：TV697 文獻標識碼：A 文章編號：1674-1723（2013）04-0252-02

一、引言

在規定的時間內，根據預先設計的具有合理性與經濟型的工程進度計劃，對整個建設過程進行監控、檢查、指導及糾正的行為過程，則稱為進度控制[1]。當前，許多項目工程由于受到多方面因素的制約，經常發生實際進度與進度計劃不一致的現象，這就要求必須做好工程的進度控制工作。實施進度控制，對于保證工程的工期及投入使用，具有重要作用。

二、關于工程項目施工進度控制目標的分析

工程項目進度控制的目標是如期竣工。對工程項目每個階段的工作程序、內容、持續時間等編制計劃，并在實踐中對其進度進行檢查，如若發現偏差便及時采取措施補救，以促成計劃的實現，則稱為工程建設進度控制[2]。在工程項目建設中，進度控制與投資控制、質量控制并稱工程建設控制的三大目標。

三、項目施工進度的控制方法分析

施工階段是工程項目的重要階段，對該階段的施工進度進行控制，是整個工程的進度控制的關鍵環節，對于保證工程的如期竣工具有舉足輕重的作用。

1、根據施工階段，突出控制節點，并在不同時期明確控制的重點，然后制定相應的施工細則，以保證控制節點的

實現。

2、根據施工單位，以總進度計劃為依據制定分部目標，將每個單位的分包目標明確下來，并通過合同責任書使分包責任得到落實，以達到實現分包目標及總目標的目的。

3、根據專業工種，結合不同專業、工種任務來確定交接時間，并注意做好交接工作，強調工期的重要性；同時，對每道工序的完成質量及時間進行控制，以保證工程能夠如期

完成。

4、根據總進度計劃的時間要求，把施工總進度計劃分為年度、季度等進度計劃。同時，能否做好技術人員的安全交底工作，并督促其嚴格按照規程進行操作，對于項目及企業的發展具有重要意義。

四、實施進度管理的意義

工程項目是否能在預期的時間交付使用，與項目經濟效益及社會效益的發揮有著重要關系。一般而言，進度控制的目標和質量控制、投資控制的目標既對立又統一。如果進度慢，則要增加投資；工期提前，能夠將投資效益提高；進度如果過快，可能對工程質量造成影響，而如果過于強調質量控制，則會對施工進度造成影響，但進度控制工作做得到，則有效避免了返工，又會將進度加快。因此，對施工進度進行合理控制，有利于減少投資及保證質量。

五、施工進度的控制對策

1、完善工程施工進度控制組織保證體系

根據管理對象劃分，工程進度控制所隸屬的組織部門是不同的，比如在施工企業屬于工程管理部，在項目經理部屬于計劃部或工程部，結果使得層次繁雜、責權不明，不利于實現對工程進度的控制。因此，應設置專門的管理機構及組織保證體系，由專人負責組織及管理。

2、根據進度計劃，合理制定其他配套計劃

制定進度計劃，對于做好進度管理工作具有重要意義。能否正確制定工程進度計劃，將直接影響到后續工作的開展。在施工前，不僅要審核進度計劃的詳細性及可行性，還要根據進度計劃，合理制定相應的資源配套計劃，如機械設備需求計劃、材料供應計劃、質量控制計劃、支付計劃等。

3、選擇合適的技術方案

進度計劃是否可以順利實現的保證是施工技術方案。這就要求先確定選擇何種施工技術方案，再與進度關系做對比分析。待確定技術方案后，以現有技術裝備為前提，根據項目的具體情況，明確各分部或分項工程的進度指標。

4、全面、動態地審核進度計劃

要保證施工進度計劃能夠順利實現，這就要求各參與方給予足夠的重視，對進度計劃進行全面、動態的審核，并及時進行糾偏或調整，并實施強制性的檢查與驗收。

5、項目進度計劃的編制

在對項目進度計劃進行編制時，應按以下步驟操作：①將達到項目目標的全部步驟列出來；②從最繁重的工作開始入手，逐步細化；②把每一塊工作分配至各項工作任務中；③鍵入工期的估計值。在完成了任務列表的創建后，就可根據大綱形式實現對其的組織，并確定工期[3]。

6、檢查項目進度計劃

由于項目工程在實施過程中會受到多種因素的影響，故其實際進度經常與計劃進度不同步。一旦發生這種偏差現象，必須及時采取措施進行糾正。通常情況下，主要是根據進度計劃來檢查其執行情況，如果發現問題，便迅速解決。

六、結語

綜上所述，隨著經濟的迅速發展，工程項目的規模日漸擴大、復雜程度不斷提高，增加了其進度控制難度。工程項目的施工進度與整個工程的進度有著緊密聯系，決定著工程的竣工時間，對于企業節約工程成本、獲得最大限度的經濟利益具有重要意義。因此，要想做好施工進度控制工作，必須對進度控制的目標、影響因素及控制方法有充分的了解，并采取有效對策對施工進度進行控制。

參考文獻

[1] 黃普勝.工程項目施工進度控制[J].沿海企業與科技.2010（07）：102-104.

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據消息靈通人士透露，保險資金年內有望直接入市。保險資金直接入市實施方案將以風險控制為前提，樹立價值投資理念，遵循循序漸進的原則。

權威人士分析，以風險控制為前提，是指保險資金直接進入資本市場的規模和速度，取決于保險資金運用中風險控制的能力和水平，這是主導方向；樹立價值投資理念，是指保險資金作為一種長期投資的基金追求的是一種穩定的回報，而不是單純追求高回報；遵循循序漸進的原則，是指根據國際經驗，有步驟地逐步提高保險資金直接入市的比例。

隨著保險業自身的發展，保險資金對入市的渴望也越來越強烈。保險監管部門有關人士近期表示，在中國2003年3880億元保費收入中，偏投資型產品如分紅產品、投連結產品和萬能產品占了58%，其對保險投資有更高的需要。但有關數據表明，目前我國保險資金還處于存管狀態，主要存放在銀行。

業內人士認為，從國務院批準的關于保險資金入市辦法出臺，到保險資金能夠真正投資買股票，整個實施還需要一個過程。建立全面的風險控制模式是當務之急，逐步進入是明智之舉。