風險分析的含義精品(七篇)

序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇風險分析的含義范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創作。

篇(1)

【關鍵詞】GMP；認證；建議

一、質量風險管理現狀

我國GMP經歷了1998年版、2010年版。其中2010年版GMP為與世界接軌，加快合規的步伐，新增了質量風險管理這一概念。對于國內中小企業是新有名詞，比較陌生。因此，藥監局也投入了大量人力、物力加強培訓工作。隨著2012年5月毒膠囊事件以來，翟潔等加強了質量風險管理的研究，康愷也提到風險管理實施要點，顯得質量風險管理工作尤為重要。

二、質量風險管理流程

風險識別風險分析風險評估風險降低風險接受風險回顧。

三、質量風險分析工具

1.基本的風險管理促進方法：帕累托圖、因果圖（魚骨圖）、直方圖、檢查表、控制圖、流程圖、過程圖；

2.失敗模式與影響分析（FMEA）；

3.危害操作分析（HAZOP）；

4.危害分析和關鍵控制點（HACCP）；

5.失敗模式、影響及關鍵點分析（FMECA）；

6.過失樹狀分析（FTA）；

7.初步危害源分析（PHA）；

8.風險分級和篩選（RRF）；

9.輔助的數理統計工具。

四、質量體系中風險分析推薦使用的工具

制藥企業的質量體系是個龐大的體系，涉及產品質量的方方面面。某一具體方面應用何種工具比較，這一問題往往使工作人員感到困惑，以下進行舉例說明：

五、質量風險評估應用含義及示例

制藥企業的質量工作人員在實施具體的風險評估分析時，往往苦于不知道如何著手，以下針對分析工具進行了舉例說明：

六、結語

風險管理無形似有形，每一個生產和質量管理的文件都可以用質量風險評估來確定其有效性，風險評估的對象應該是復雜的系統、工藝或設備，貫穿于整個質量管理體系，是藥品生命周期的靈魂。使制藥企業合規化，生產出合規藥，放心藥。

參 考 文 獻

[1]朱世斌.《藥品生產質量管理工程》.2008

[2]翟潔，梁毅.《質量風險干禮制度在制藥企業的建立》.2012

[3]朱瑋.質量管理問題的研究[J].企業導報.2009（10）

篇(2)

關鍵詞　突發事件　脆弱性　風險評估

中圖分類號：F326 文獻標識碼：A

一、脆弱性的概念與性質

脆弱性是系統在一定的環境下所具有的一種屬性，它與暴露和干擾存在與否沒有關系，　而只是系統暴露在一定干擾的影響下，脆弱性便會體現出來。暴露和干擾不是脆弱性產生的內因，而是風險形成的必要條件。應急系統的脆弱性來自管理系統中應急體系的不足和應急組織反應能力的不足，將應急管理系統從管理系統分離出來是著重強調管理系統應對突發事件的反應能力。

脆弱性具有如下性質：第一，脆弱性是系統的基本屬性。它由系統內部功能結構所決定，　受到所處環境的社會、經濟、制度和權力的影響。系統沒有絕對的安全也沒有完全的不安全，　系統的脆弱性總是存在的。第二，脆弱性具有相對性。系統暴露在某一擾動影響下是脆弱的，而暴露在另一種擾動下可能是穩定的、可靠的。第三，脆弱性具有隱蔽性。在傳統的風險分析過程中系統脆弱性可能被疏忽掉。脆弱性具有很強的隱蔽性，很難被發現，而且并不是所有的脆弱性都能被徹底發現或完全消除。第四，脆弱性具有復雜性。由于系統的復雜性和系統所處環境的復雜性使得開展脆弱性分析非常困難。

二、基于脆弱性的突發事件機理分析

突發事件的發生機理是具有脆弱性的系統暴露在一定強度的干擾下，系統承受不了干擾影響致使系統全部或部分功能喪失，并造成一定的損失。理論上干擾、脆弱性和暴露是突發事件發生的充要條件，缺一不可。假設系統是極為穩定和可靠的，可以承受任何干擾，那么當系統暴露在干擾下時突發事件也不會發生。當然這樣的系統現實中幾乎不存在。如果沒有任何干擾存在，　即使脆弱的系統也是安全的。而既有干擾存在又有脆弱性存在時，系統卻沒有暴露在干擾的影響下，那么系統也是安全的。另外，在既定的系統脆弱性下，只有當干擾和暴露達到閾值時，才會引發突發事件。干擾也并不僅限于危險事件，它包括一切對研究系統或單元不利的經濟、政治、社會等因素。

傳統的風險管理包括風險識別、風險計量、風險評價、風險控制四個過程，風險識別是指在收集資料的基礎上，對尚未發生的、潛在的及客觀存在的各種風險根據直接或間接的癥狀進行判斷、歸類和鑒定的過程。其主要任務是找出風險之所在及其引起風險的主要因素，　并對后果做出定性分析。而突發事件風險不同于一般風險，它具有強突發性、危害性和偶然性等特點，而且大多事件無歷史資料可依，因此傳統的風險識別和風險分析方法不適合突發事件風險的研究。本文基于脆弱性的突發事件風險分析將脆弱性識別與評價的概念融入到風險分析中，從而形成了一個適合于分析突發事件風險的理論框架。它能較好地針對各種潛在干擾識別系統存在的脆弱性，判斷突發事件風險的強弱，找出控制風險的措施，減小突發事件風險。在突發事件風險的理論框架中，風險識別包括干擾識別和系統脆弱性識別兩個部分。干擾識別是分析某一時段某一地域內潛在干擾，按類型、強度、持續時間和變化速度等進行詳細的分析，得出干擾分析結果。干擾分析時注意需要將研究區域內歷史上發生的和該區域外歷史上發生所有可能擾動都考慮在內。系統脆弱性識別是識別在每一潛在擾動影響下暴露系統的脆弱性。脆弱性識別存在一個假設前提，即研究對象完全暴露在擾動下，并引發事故。我們從假設的事故出發去推理系統的脆弱性，脆弱性識別包括物理系統、管理系統和應急系統的脆弱性識別。

三、研究結論

從系統的角度出發研究系統的脆弱性，從系統的脆弱性、干擾和暴露來解釋突發事件風險的形成，并給出了基于脆弱性分析的突發事件風險分析框架，能很好地彌補突發事件風險分析理論上的不足。但是該分析框架還面臨著很大挑戰，而主要的難點在于系統脆弱性的研究上，表現在：（1）脆弱性的度量。脆弱性是不容易被降低的，也不容易定量化。盡管脆弱性的含義很容易理解，或許也能得到相似情況下脆弱性的結果，但是許多將復雜參數集合數量化的方法降低了參數的實際影響，隱藏了參數自身的復雜性。（2）脆弱性、風險的客觀存在與感知之間的差異。對脆弱性的感知是不易測量的，因為安全與不安全本身不易測度，而且環境變化產生的不安全感知可能不明顯的。脆弱性的持續存在歸因于兩個方面：一方面某些物理系統的內在不可預測性，另一方面存在感知特定風險的思想障礙。（3）針對脆弱性的管理措施分析和管理措施的實施。管理結構在降低社會系統脆弱性方面有著重要的作用。

（作者：湘潭大學公共管理學院2010級碩士研究生，研究方向：應急管理）

參考文獻：

[1]李鶴，張平宇，程葉青.脆弱性的概念及其評價方法.地理科學進展，2008（2）.

篇(3)

關鍵詞：風險分析 風險評估 機械安全 危險源

中圖分類號：TU714 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2017）02（c）-0182-02

1 機械產品的風險分析

機械產品進行安全檢測前，進行風險分析是很重要的環節。危險識別是分析存在的各種危險，包括使用限值（可能的誤用）、時間限值（可能的壽命）、空間限值（安裝、人機界面等）；確定危險及危險狀況，對產品整個生命周期（制造、運輸、服役、組裝、安裝、正常使用、退役、拆卸、處理）進行分析，剖析操作人員與產品的關系，判斷可能的誤用。

1.1 機械產品的危險源

確定危險源對進行風險分析是至關重要的，只有了解危險源才能有的放矢地進行風險分析。機械產品及其配套設施或系統中的危險源有：（1）電擊傷；（2）機械危險包括能量的意外釋放（動能、勢能、壓力等）；（3）過熱或過冷的工作環境；（4）電磁和有害射線的輻射；（5）噪聲強度過高的環境；（6）激光、電焊弧光等輻射；（7）暴露于無防護設施的操作過程；（8）人員意外暴露在危險環境中；（9）跌落（從工作臺、扶梯、塔架等高處跌落）；（10）不符合人類工效學的設計而產生的危險；（11）振動；（12）照明；（13）粉塵與油霧；（14）使用的物質與材料（包括各種材料、產品、廢棄物的收集與排放等）；（15）火災或爆炸；（16）綜合危險；（17）殘余風險。

其中機械危險分為：纏繞、摩擦或磨損帶來的危險、擠壓、噴射、剪切、穩定性帶來的危險、刺傷或刺穿、吸入或卷入、沖擊、設備形狀帶來的危險等。

1.2 風險分析的基本理論

1.2.1 能量意外釋放理論

該理論認為事故是一種不正常的或不希望的能量釋放。該理論用于驗證產品是否有效防止了能量的意外釋放，防止人體與過量的能量接觸；是否采用安全能源代替不安全能源；是否有效地限制了能量，防止能量的蓄積；是否在作業過程中實現了緩慢地釋放能量；是否設置了有效的屏蔽來約束人體與能量隔離。

1.2.2 軌跡交叉理論

軌跡交叉理論指人的運動軌跡與物的運動軌跡發生意外交叉――人的不安全因素和物的不安全狀態發生在同一時間、同一空間，導致發生事故。該理論用于確認產品采取預防措施的有效性，在運行過程中盡量減少或避免人與物接觸導致的危險。

1.2.3 系統安全理論

系統安全指應用系統安全管理及系統安全工程原理，識別危險源，使系統在規定的性能、時間和成本范圍內達到最佳的安全程度。系統安全理論是基于控制論中的負反饋概念發展起來的，把人、機械、環境作為一個系統，研究其中的相互作用、反饋和調整，發現事故的致因，揭示預防事故的途徑。

2 風險評估

對每種風險或危險狀況進行估計。通常用表1來進行風險估計和風險指數。

2.1 風險指數

評定風險及確定是否需進一步減小風險：

評定，盡可能地定量風險；

風險指數是傷害的概率和嚴重程度的積，能夠定量分析；

風險指數作為反映風險大小的具體指標，也是目前被世界各國廣泛接受的技術指標，因此在評價機械設備安全質量時應用了該指標（見表1）。

風險指數（R）=危險狀態的概率/頻率（P）×傷害嚴重程度（S）。

2.2 風險指數的含義

從表2可以看出，應根據機械的具體特點，針對不同的風險采取相應等級的措施。

2.3 舉例說明

對動力驅動的車床尾部頂尖，防護罩打開時，要求點動且速度不大于20 mm/s，據表1所示，P應取5，S應取3，據表2所示R為15，屬于較高風險部件。這表明當防護罩打開時，頂尖速度大于20 mm/s，或非點動控制，都可能造成較嚴重的傷害。

對于主軸，防護裝置打開時，不應動作或在點動方式下運動且轉速不大于50 r/min，據表1所示，P應取5，S應取6，據表2所示R為30，屬于高風險部件。

2.4 安全控制電路的等級劃分

在機械設備風險評估的基礎上，確定機械設備（或其部件）的危險等級。根據歐洲機械安全標準ENISO 13849-1，危險等級分為a，b，c，d，e五個等級，危險等級依次增高，等級e為最高。危險等級的劃分和確定，通常用S代表傷害程度，F代表面臨危險的時間和頻率，P代表避免危險的可能性。

3 減少、消除風險的策略

機械安全標準都是為了消除或減小風險，使機械產品達到可接受的安全水平。

3.1 通過設計采取保護措施

這包括：（1）本質設計措施；（2）通過安全防護裝置采取保護；（3）對遺留或不可避免的危險源通過完善使用信息進行保護。

①本質設計措施（即本質安全）。

對高速運動的部件或類似危險源可以通過降低運動部件速度，或改變運動部件的形狀、材料進行保護。

②安全防護裝置措施。

對不能降低運動速度或材料強度的危險源，在產品上或其周圍設立固定式防護、可移式保護罩、聯鎖保護或其他措施進行保護。

③完善使用信息。

對于無法安裝防護的部位、有可能殘留危U的部位：

首先，在產品上或其配件上施加：警告標志、標記或警告裝置；其次，說明書中描述危險源，提出保護裝置的維護和保養方法。

通過隨機文件向用戶通報遺留風險，告知用戶采取保護措施，如建立或提供：安全工作程序；監督制度；工作許可證系統；附加防護裝置的規定和使用；個人的防護裝置的使用；培訓等。

另外，影響到安全的參數應由專業技術人員或由設計者設定，非專業人員不能進行此類操作，并增加鑰匙或密碼由專業人員管理。

參考文獻

篇(4)

1食品質量概況

第一，從總體上來說，食品的合格率處于一個穩步提升的狀態。在2006年的全國監督抽查中，食品質量的抽查合格率達到77.9%。2007年上半年，食品專項國家監督抽查合格率達到了85.1%。由此可見，國家食品質量安全的水平保持穩定，并且呈現逐漸上升的態勢。第二，全國各省、自治區以及直轄市的食品質量都處于同步提高的狀態，地區發展態勢較同步。2007年上半年全國31個省、自治區、直轄市食品質量平均合格率為89.2%，其中有14個省達到90%以上。第三，各個重點行業的食品質量水平較高。在相關企業對食品生產加工的專項整頓下，我國28大類共計525種食品的食品質量和安全水平都有不同程度的提升，尤其是那些日常生活中的大量消費的重點行業，食品質量和安全水平提高顯著。伴隨著我國各食品產業的不斷發展與進步，許許多多的食品企業模式不斷壯大，生產集中度也在不斷提高，其中大中型企業的產品質量優良。在2006年的調查中，食品企業銷售總額占全行業比重達24.9%，在銷售收入排名前100家的企業占據較大的比重；我國的三大名牌方便面更企業是在行業中占據中國國內市場份額的76%。

2食品安全

對于食品安全的定義課本是這樣定義的，所謂食品安全是指那些無毒、無害，符合現代人營養健康需求的食品，并且不會對人體造成任何慢性或者急性疾病的。但是食品倍諾對于食品安全的定義與之稍有不同，它對于食品安全是這樣定義的是指食品中有毒有害物質對人體健康的影響。目前人們對于食品安全問題越來越重視，對于食品的質量以及相關政策的制定是必須的。

3食品安全風險分析

3.1含義

食品安全風險分析是指對食品中的成分、添加劑等物質采用不同的方式進行分析和檢驗，評估可能對人體造成的危害有哪些，其中對于風險評估的步驟包括有危害識別、危害特征描述、暴露評估、風險特征描述等。

3.2作用

(1)了解是中所含的哪些物質對人體有危害，并且主要危害有哪些，預測危害的后果及嚴重性，并制定相應的防治措施，并要積極主動的與有關部門溝通協調，建立健康和諧的食品安全防護鏈；(2)確定食品所具有的風險危害有哪些，并作出相應的應對措施。(3）在日常生活中可以代替政府有關部門進行監管。

3.3CAC國際食品法典委員會(CAC)所的食品安全程序

手冊中，關于食品風險分析，分為三個部分進行闡述，分別是風險評估、風險管理和風險交流。風險評估指的是食品中所具有的風險分析的基礎，建立在實驗科學之上的。國際食品法典委員會對食品風險評估的理念在于：（1）風險評估基礎為：對食品中有毒有害物質進行分析、確定；（2）風險評估核心為:對食品中有毒有害物質進行評估；（3）風險評估要求立論有據：在檢測和評估的每一個環節都必須具有強大的說服力，針對確定性和不確定性要進行說明；食品毒理學是現代關于食品安全風險評估的關鍵，但是在針對此的基礎上存在著諸多難點：(1)關于醫學上對藥物毒理學的分析就異常復雜，當有害物質進入人體后，進行進一步的消化、代謝等使得對于此的研究更加艱難；(2)在毒理學及醫學之上，針對有毒有害物質的致病性相當復雜；(3)目前針對藥學毒理學方面的研究只能在動物身上進行實驗和操作，動物實驗的過程時耗長，并且不能直接代換到人體實驗。而且不同是動物不能統一實驗，不具有代表性。(4)人體的身體素質會因為地域、水土、性別等不同而各不相同，所以不同種群的人不能作為人體實驗的代表。

3.4建立和完善我國食品安全風險分析評價體系

在中國，關于食品的安全性分析是指，食品中有毒有害物質或成分在人體使用后所需要承擔的相應的危害后果，這就強調說，在進行食品生產研發時，要重點確認是添加劑的含量或安全使用劑量。通過食品安全性研究、監控和管理三個方面對食品安全進行著重分析，促進食品安全的重要意義。我國有感政府部門對食品我國現存的安全問題的做法和方式分三個步驟進行，對食品安全進行立法、清除劣質食品和嚴格查處。但是由于現在相關部門查處不嚴，立法較為疏漏等問題，目前市面上仍存在較多的食品安全問題有待解決。目前我國所面臨的針對食品安全問題，需要盡快所做出相應的政策進行改革，同時可以加強我國食品安全在檢測、研發上的革新，減少食品在一系列化學、生物反應上存在的技術問題，要逐漸建立屬于我國自己的食品安全政策，并在將來經濟發展中不斷進行完善。近幾年我國在食品安全生產問題上有了較為重大的突破，特別是在基因工程等新技術領域，當然新技術的出現意味著食品安全又進行一項新的挑戰，所以目前中國對于新技術的革新是要建立在食品安全的基礎之上的，并且現今對于食品的檢測和評估越來越傾向于公開化、透明化，并盡量采用權威手法進行監測。針對我國現存的對于食品安全的檢測手法，還需要向國際中較為權威的檢測指標和評價方式，并且要建立屬于我們自己特有的食品安全體系。食品安全法規完善和修改是艱難的，但是我們可以循序漸進的進行，一般可以通過以下的幾個方面進行，其一，在平時生活中，要對發生的食品安全性問題及時展開危害性評估，為國家一級國際標準做依據；其二，及自己所能手機食品安全性資料；其三，及時了解其他國家對于食品安全性問題及資料；其四，就中國現有的關于食品安全性的問題及數據等與發達國家做交流。

4結論

發展為了人民、發展依靠人民，發展成果為人民共享，食品安全是重大的基本民生問題。政府應積極作為，食品安全監管各級政府必須高度重視，擺到重要的位置，加大資金、人員、檢測設備等方面的投入。樹立法律的權威，完善食品安全的法律法規，推動食品造假售假行為入刑。因此，我們應該加大有關食品安全問題的追責力度，進一步完善食品安全標準。同時，還應該加強對食品安全的監督以及監督隊伍建設。堅持嚴字當頭，嚴謹標準、嚴格監管、加快建立科學完善的食品安全治理體系的重要指示，完善食品安全風險分析體系，切實保障人民群眾“舌尖上的安全”。

作者:付加亮 單位:廈門瑞德富信息技術有限公司

篇(5)

【關鍵詞】 項目風險 定量分析

1. 概述

項目風險管理是指項目管理團隊通過風險識別、風險量化和風險控制，采用多種方法、技術和工具，對項目所涉及的各種風險實施有效的控制和管理，主動采取行動，盡量使風險事件的有利后果最大，而使風險事件所帶來的不利后果降到最低，以最少的成本保證項目安全、可靠地實施，從而實現項目的總體目標。

在項目風險管理中，項目分析是最為關鍵的環節。只有盡量科學地進行風險分析，才能為風險管理提供正確的依據。英美等國許多部門制訂工程項目風險管理手冊，從而保證了工程項目風險管理的科學化、規范化和制度化。美國項目管理協會編寫的《項目管理知識體系指南》一書，列專章對項目風險管理作了全面、系統的論述，包括風險管理計劃編制，風險識別，定性風險分析，定量風險分析，風險應對計劃編制，風險監控等內容，是目前國際上較為權威的項目風險管理論著。

我國對項目風險管理的研究起步相對較晚。20世紀80年代中期以來，隨著我國經濟的不斷發展，投資體制的不斷變化，風險管理也越來越顯示出它的重要性。1987年，清華大學郭仲偉教授的《風險分析與決策》一書的出版，標志著我國風險管理研究的開始。近年來，由于科技水平的發展和相關研究的深入，風險分析的理論與方法有所完善。

隨著中國經濟不斷融入到全球經濟當中，越來越多的企業走出國門承攬項目。針對國際項目的風險研究也應運而生，出現了一些研究成果，如鐘偉容、龔燕平的《國際工程項目施工風險分析和研究》，針對國際工程承包實踐，建立了國際工程項目施工風險模糊遞階辨識模型，定性分析了在施工階段承包商所面臨的施工風險。但綜合來看，運用項目風險管理的理論和方法對國際項目風險管理進行系統研究的成果還不多。我國企業在項目風險分析上，很多還停留在定性分析階段。

本文以中國某公司（文中簡稱甲公司）在沙特阿拉伯承建某工程項目（文中簡稱沙特項目）為例，運用層次分析法（AHP，Analytical Hiearchy Process），對該項目風險進行定量分析，希望能夠為國際項目風險管理提供一些借鑒作用。

2. 沙特項目簡介

2.1業主背景

本項目業主是沙特阿拉伯某礦業公司。沙特礦產資源儲量豐富，在沙漠和山區地帶儲有鋁釩土、磷酸鹽、黃金、銅、石膏和銀等礦產資源，且多在近地表層。雖然沙特是中東礦產資源最豐富的國家，但長期以來除了石油，其他礦產品的開發嚴重滯后，國家經濟過分依賴石油，經濟較為單一化。為此，近年來沙特大力發展采礦業，以期實現經濟多元化，其中包括建設一個大型磷酸鹽工廠，由此需要建設一個1250萬噸/年的磷礦石選礦廠項目。

2.2承包商背景

本項目的承包商是甲公司。該公司是國內的行業領先企業，以技術研發領先于國內同行業其他企業。公司利用其擁有的大量行業先進技術和管理經驗，實施智力輸出型的國際化模式。2007年沙特項目招標，甲公司經過與多家國際著名工程公司的激烈競爭后中標，合同總金額4.5億美元。

3. 項目風險識別及重要度評估

3.1風險識別

本文采用德爾菲法，識別出項目存在8類風險及16項風險因素（具體過程略）：

3.2風險估計

本文采用主觀概率法，對識別出來的8類風險進行了分值估計，初步得出風險重要度（具體過程略）：

4. 用AHP法進行項目風險量化分析

4.1AHP法的基本原理

層次分析法是一種在經濟學、管理學中廣泛應用的方法，在20世紀70年代中期由美國 運籌學家托馬斯·塞蒂（T.L.Saaty）正式提出。層次分析法是一種定性和定量相結合的、系統化、層次化的分析方法，它把復雜的問題根據其性質和要達到的目標分解為各個組成因素，按支配關系將這些因素分組形成有序的遞階層次結構模型，對模型中每一層次因素的相對重要性，依據人們對客觀現實的判斷給予定量表示，再利用數學方法確定每一層次全部因素相對重要性的權值，得到最底層相對于最高層的相對重要性次序的組合權值。其優點是可以將無法量化的風險按照大小排出順序，把它們彼此區別開來，在處理復雜決策問題上有很大的實用性和有效性。

層次分析法其解決問題的基本步驟是：

（1）明確問題和建立層次結構。在對待研究問題進行全面深入地分析后，要弄清楚問題的各組成部分之間的關系，然后按它們之間的隸屬關系及重要性級別，進行上下分層排列，形成一個層次結構。AHP法所建立的層次結構一般有三種類型：完全相關性結構，即上一層每一要素與下一層次的所有要素完全相關；完全獨立結構，即上一層要素各自獨立，且都有不相干的下層要素；混合結構，是上述兩種結構的混合。遞階層次結構模型一般分為三層：目標層，是決策問題所追求的最高目標；準則層，評價準則或衡量準則；方案層，指決策問題的方案。

（2）應用兩兩比較法構造判斷矩陣。構造矩陣的關鍵在于設法使任意兩個風險關于某一準則（上層風險）的相對重要程度得到定量描述。一般采用9級標度法，即某準則與另一準則的重要度用1、2、3、4、5、6、7、8、9來表示，并要求準則之間進行兩兩比較，構建出一個判斷矩陣。若i元素與j元素的比較結果在判斷矩陣中為aij，則標度見表2.1。標度1-9以及它們的倒數，是數值意義上的數字，而不是順序意義上的數字。這些數字是根據人們進行定性分析的直覺和判斷能力而定的。9個不同重要程度的數量標度完全能夠標明兩個事件之間不同重要性在程度上的差別。將專家對每一個層次中各個元素的相對重要性給出的判斷，用1-9級標度數值表示出來，寫成矩陣形式，即為判斷矩陣。

判斷矩陣中元素aij表示從判斷準則Hs 的角度考慮要素Ai對要素Aj的相對重要性，即：aij=■ aij>0；aij=1/aji；aii=1

（3）確定項目的風險要素的相對重要度。在應用AHP法進行分析評價和決策時，需要知道Ai關于Hs的相對重要度，即Ai關于Hs的權重。計算分析程序如下：

首先，計算判斷矩陣A的特征向量W，再經過歸一化處理得到相對重要度。

然后，進行一致性判斷。在對系統要素進行相對重要性判斷時，由于運用的主要是專家的隱性知識，因而不可能完全精密地判斷出Wi/Wj的比值，而只能對其進行估計，因此必須進行相容性和誤差分析。估計誤差必然會導致判斷矩陣特征值的偏差，據此定義相容性指標。

若矩陣相容時，應有λmax=n；若不相容時，則λmax> n，因此可用λmax- n的關系來界定偏離相容性的程度。設相容性指標為C.I.，則有：

定義一致性指標CR為：

若一致性指標CR

（4）計算綜合重要度

在計算各層要素對上一級的相對重要度后，即可從最上層開始，自上而下地求出各層要素關于系統總體的綜合重要度，對項目風險要素進行優先排序。分析過程如下：

設第二層為A層，有m個要素A1，A2，…，Am，它們關于系統總體的重要度分別為a1，a2，…，am.第三層為B層，有n個要素B1，B2，…，Bn，它們關于ai的相對重要度分別為b1i，b2，…，bni，則第B層的要素Bj的綜合重要度bj=■aibij，j=1，2，…，n

即下層j要素的綜合重要度是以上層要素的綜合重要度為權重的相對重要度的加權和。

（5）計算整體風險水平

根據項目風險估計中得出的各風險因素分值Ri，以及風險分析評價中得出的各風險因素權重Wi，得出項目整體風險水平為：R總=■WiRi

（6）進行項目風險排序

根據項目各風險因素綜合重要度計算結果，進行風險因素排序，找出關鍵風險。

4.2 沙特項目風險定量分析

根據本文4.1所述AHP法基本原理，以及3.1、3.2所識別出的項目風險因素及重要度評估，對沙特項目風險進行定量分析。

4.2.1 建立本項目風險的遞階層次結構

4.2.2一級風險因子的判斷矩陣及權重

分別構造項目的一級風險因子和二級風險因子的判斷矩陣，并進行權重和綜合重要度計算。

如圖4.1：

①判斷矩陣的構造過程

選擇項目管理方面的三位專家，采用兩兩比較尺度的取值方法，分別對A層（一級）和B層（二級）全部風險因子進行兩兩比較，綜合對比三位專家的結果后，得出A層和B層風險因子的判斷矩陣。

②權重的含義

本文中，A層（一級）風險因子的權重，指A層各風險因子相對項目整體風險的風險度，權重越大，說明該風險因子對項目整體風險的影響程度越大。B層（二級）風險因子的權重，指B層各風險因子相對其所屬上層風險因子的風險度，權重越大，說明該風險因子對其所屬上層風險因子的影響程度越大。

③綜合重要度

本文中，綜合重要度指各風險因素（即B層各風險因子）相對項目整體風險的風險水平，即風險度。

④項目整體風險水平

本文中，項目整體風險水平由項目風險估計得出的A層各風險因子的加權平均預測值，以及本章得出的各風險因子權重進行加權平均。

（1） 一級風險因子判斷矩陣

（2） 一級風險因子權重

（3） 一致性檢驗

4.2.3 二級風險因子的判斷矩陣及權重

與一級風險因子計算方法相同，對二級風險因子進行矩陣構造和相關計算。本文以政治風險、社會風險、管理風險三類風險為例進行分析：

（1） 政治風險

當n=1或n=2時，C.R.=0，不檢驗一致性。

（2） 社會風險

由于社會風險項下只有一個子項，故權重（B5）為1

（3） 管理風險

同理，分別計算出法律熟悉程度風險B3=0.3333，執法環境風險B4=0.6667；社會文化沖突風險B5=1；通貨膨脹風險B6=0.2491，匯率

（下轉第232頁）

（上接第195頁）

變動風險B7=0.7509；自然風險B8=1；承包商技術能力風險B9=0.3333，設計風險B10=0.6667；資金支付風險B15=0.1667，成本費用風險B16=0.8333。

4.2.4 項目全部風險因素的綜合重要度

根據：Bwj=■aibj，j=1，2，…n，計算B層全部風險因子的綜合重要度（表4.9）

由表4.9可知，本項目最重要的風險是成本費用風險B16和匯率變動風險B7，在風險管理中應重點關注此兩項風險。

4.2.5 項目總體風險水平

根據項目風險估計得出的各風險因素分值和項目風險分析得出的各風險因素權重，對項目總體風險水平計算如下（表4.10）：

項目總風險分值為70.333，為較高風險，承包商應高度重視和加強風險管理。

參考文獻：

[1] J·R·Turner等著，李世其等譯.項目管理手冊.北京：機械工業出版社，2004.6.1.

[2] 美國項目管理協會編，盧有杰，王勇譯. 項目管理知識體系指南（第3版）. 北京：電子工業出版社， 2004.12.1.

[3] 郭仲偉. 風險分析與決策. 北京：機械工業出版社，1987.7.

[4] 陳立文. 投資項目風險分析理論與方法. 北京：機械工業出版社，2004.9.1.

[5] 徐玖平，劉曉紅. 項目風險管理. 北京：經濟管理出版社，2008.1.

篇(6)

項目風險識別是影響項目目標順利實現的主要風險因素，并識別出這些風險究竟有哪些基本特征、可能會影響到項目的那些方面。項目風險識別是項目風險管理的重要環節。在項目風險識別中，在充分認識項目風險威脅的同時，也要識別項目風險可能帶來各種機遇，并分析項目風險的威脅與機遇的相互轉化條件和影響這種轉化的關鍵因素，以便能夠在制定項目風險應對措施和開展項目風險控制中，通過主觀努力和正確應對，使項目風險帶來的威脅得以消除，而使項目風險帶來的機遇轉化成組織的實際收益。

二、項目風險識別的主要內容

（一）識別并確定項目有哪些潛在的風險

這是項目風險識別的第一目標。因為只有首先確定項目可能會遇到哪些風險，才能夠進一步分析這些風險的性質和后果，所以在項目風險識別工作中首先要全面分析項目發展與變化中的各種可能性和風險，從而識別出項目潛在的各種風險并整理匯總成項目風險清單。

（二）識別引起這些風險的主要影響因素

這是項目風險識別的第二項工作目標。在項目風險識別活動中要全面分析各個項目風險的主要影響因素和它們對項目風險的影響方式、影響方向，影響力度等。然后，要運用各種方式將這些項目風險的主要影響因素同項目風險的相互關系描述清楚，使用圖表的方式、文字說明或數學公式均可。

（三）識別項目風險可能引起的后果

這是項目風險識別的第三項任務和目標。在識別出項目風險和項目風險主要影響因素以后，還必須全面分析項目風險可能帶來的后果和后果嚴重程度。項目風險識別的根本目的就是要縮小和消除項目風險帶來的不利后果，同時爭取擴大項目風險可能帶來的有利后果。當然，在這一階段對于項目風險的識別和分析主要是定性的分析，定量的項目風險分析將在項目風險度量中給出。

三、項目風險識別主要特點

（一）風險存在的客觀性和普遍性

作為損失發生的不確定性，風險是不以人的意志為轉移并超越人們主觀意識的客觀存在，而且在項目的全壽命周期內，風險是無處不在、無時不有的。這些說明為什么雖然人類一直希望認識和控制風險，但直到現在也只能在有限的空間和時間內改變風險存在和發生的條件，降低其發生的頻率，減少損失程度，而不能也不可能完全消除風險。

（二）某一具體風險發生的偶然性和大量風險發生的必然性

任何一種具體風險的發生都是諸多風險因素和其他因素共同作用的結果，是一種隨機現象。個別風險事故的發生是偶然的、雜亂無章的，但對大量風險事故資料的觀察和統計分析，發現其呈現出明顯的運動規律，這就使人們有可能用概率統計方法及其他現代風險分析方法去計算風險發生的概率和損失程度，同時也導致風險管理的迅猛發展。

（三）風險的可變性

這是指在項目的整個過程中、各種風險在質和量上的變化，隨著項目的進行.有些風險將得到控制，有些風險會發生并得到處理，同時在項目的每一階段都可能產生新的風險。

（四）風險的多樣性和多層次性

建筑工程項目周期長、規模大、涉及范圍廣、風險因素數量多且種類繁雜致使其在全壽命周期內面臨的風險多種多樣.而且大量風險因素之的內在關系錯綜復雜、各風險因素之間并與外界交叉影響又使風險顯示出多層次性，這是建筑工程項目中風險的主要特點之一

四、制定項目風險識別體系的原則

（一）可行、適用、有效性原則

管理方案首先應針對已識別的風險源，制定具有可操作的管理措施，適用有效的管理措施能大大提高管理的效率和效果。

（二）經濟、合理、先進性原則

管理方案涉及的多項工作和措施應力求管理成本的節約，管理信息流暢、方式簡捷、手段先進才能顯示出高超的風險管理水平。

（三）主動、及時、全過程原則

項目的全過程建設期分為前期準備階段、施工及保修階段、生產運營期。對于風險管理，仍應遵循主動控制、事先控制的管理思想，根據不斷發展變化的環境條件和不斷出現的新情況、新問題，及時采取應對措施，調整管理方案，并將這一原則貫徹項目全過程，才能充分體現風險管理的特點和優勢。

（四）綜合、系統、全方位原則

風險管理是一項系統性、綜合性極強的工作，不僅其產生的原因復雜，而且后果影響面廣，所需處理措施綜合性強。要全面徹底的降低乃至消除風險因素的影響，必須采取綜合治理原則，動員各方力量，科學分配風險責任，建立風險利益的共同體和項目全方位風險管理體系，才能將風險管理的工作落到實處。

五、投資管理項目中資金風險識別體系的建立

（一）項目預警的方法選擇

一般可以分為定性和定量兩種方法。定性預警方法特點是根 據分析人員的經驗來進行原因分析，判斷項目危機發生的可能性，比較典型的方法有“四階段癥狀分析方法。定量分析法可以進一步分為單變量分析法、多變量分析法和財務比率診斷表判定法。

（二）投資流動性風險及其控制

流動性可以分為現金流動性和非現金流動資產流動性兩種含義。結合影響流動性的主要因素的分析，公司應在產品適銷對路和價格公道的前提下，盡可能以現銷的方式將其推銷出去，取得現金增強公司抗流動性風險 的能力。

（三）現金流動性風險及其控制

現金是指公司經營過程中暫時停留的貨幣形態的資金，包括庫存現金、銀行存款、銀行票據和現金等價物?，F金是公司流動資產的重要內容，公司現金流動 性風險管理的目標就是在保證經營所需資金的同時，盡可能少的抱有現金持有量。 實質就是在風險和收益之間尋求最優的結合點。

篇(7)

中圖分類號： F038.1文獻標識碼：A 文章編號：

由于項目融資通常采用風險合理分擔的形式使得項目獲得順利實施，考慮到我國的國情，本文從項目收益的角度對風險進行分析，這樣更能直觀說明項目融資風險對項目的影響。

劉金蘭等人〔1〕提出了結合影響圖與動態經濟評價相結合的項目風險評價方法，并且分別對離散型隨機節點和連續型隨機節點影響圖〔2〕，提出了各自的融合因果推理和診斷推理的概率推理方法，本文在上述研究結果的基礎上，構造一個基本的項目融資風險評價的影響圖模型，并給出因果概率推的一種解析支持算法。

基本模型的構造

影響圖定義〔3〕：影響圖是一個有結點機會N，弧集A組成的有向圖G=（N,A）。結點集合N包含三種形式的結點：隨機結點集合C，決策結點集合D和價值結點集合V。每個結點集合Ni對應一個變量Xi及相應的值域Ωi,并且一個相應映射與之對應。對價值結點和結點來講，該映射是評價影響圖所必須確定的輸入，隨著影響圖的變換，映射被重新定義。對決策結點來說，通過評價影響圖計算出這個映射。

影響圖有以下兩個作用：關系表述，數量表示。

1） 關系表述：影響圖作為一種圖示工具，可以表示因素間的相關或獨立關系。

2） 數量表示：每一個隨機結點的概率分布可以離散或連續，但它必須以其各緊前結點概率為條件，通過不確定推理或概率推理求得問題的答案。

進行建模時，需依據系統的目的，確定模型包括的變量（或因素），由于研究對象的復雜性，加上單個專家經驗受限于質和量，使人們很難對一個大的、分布式的系統具有精確的、完整的認知。在復雜的系統中，涉及因素大多是一些綜合性因素，專家對這些綜合性因素間的相互作用關系只有一些帶有不確定性的直觀經驗和知識，這些綜合性因素必須通過更深層次的具體因素的相互作用產生聯系。在具體認知一個問題時，先構造綜合因素對研究對象的影響關系圖，再描述具體因素對綜合因素的區域影響圖，在區域影響圖中的因素仍可作為綜合因素繼續進行層次擴張，最后進行總體銜接。具體步驟如圖1.1所示：

圖1.1 影響圖建模步驟

在此，筆者根據劉金蘭、韓文秀〔1〕等人提出的目標定向構造影響圖發和項目活動表法，結合本文研究的主題，構造出項目融資風險評價的影響圖模型，如圖1.2所示：

圖1.2項目融資風險評價影響圖模型

在該模型中，筆者選擇項目凈現值NPV作為項目經濟評價的指標，根據現金流量模型可得t年的凈現金流量,即：

那么，，能以和、差的形式來表達NPV，又因L、W對某以特定項目是常數，所以項目的關鍵風險因素集可視為K=()

因果概率推理的解析支持算法：

我們首先來研究影響圖中如何局部衍值機制來完成知識獲取和概率推理（如圖1.3所示）。

圖1.3 結點Y影響關系輸入輸出圖

設表示結點在所有信息影響下的置信值。對于圖1-3所示的影響圖，若Y的緊前結點為，Y的緊后結點為。為所有對Y產生影響的信息，其中為通過Y 的緊后結點Z對Y產生影響的信息，為通過Y的緊前結點X對Y產生影響的信息。由于新的影響信息可能在Y的前序或后序結點出現，因此BEL(Y)必須是和的函數,即。

要求得Y的置信值需要以下參數：

由每一條輸入弧確定的因果支持

式（1.2）

由每一條輸出弧確定的診斷支持

式（1.3）

與變量Y及其緊前結點有關的固定條件概率

則 式（1.4）

為滿足的標準化常數。

劉金蘭等〔2〕業已證明，在假設所有變量為正態分布的情況下，Y結點的分布為：

式（1.5） 當其緊前結點不存在時，假設其緊前結點服從標準正態分布。由金融工程的研究中，認為現貨價格、利率、匯率等服從對數正態分布〔4〕，所以本文通過對相應風險的歷史數據研究獲得風險因素的期望和方差，以及相關系數，再取對數后，通過式（2.5）即可求得每個結點的數字特征。

由于NPV結點其后沒有結點，在此我們采用因果概率推理，設NPV可用項目的風險因素集(的可微顯函數來表示為：

；

對NPV進行泰勒展開，因為二階以上的高次項對結果的影響微小，所以去掉二階以上的高次項，得

式（1.6）

式中，為隨機變量的均值與標準差；處取值；為

的相關矩，由得到＝，又因為對NPV的敏感度定義為：，所以

式（1.7）

則可求得：

式（1.8）

其中，的經濟含義是單位風險因素應得的風險報酬率的倒數。這是一個非常對稱的公式，它表達的經濟含義是：NPV 的風險報酬率的倒數是各個關鍵風險因素的風險報酬率倒數的加權平均及它們之間相關影響的綜合函數，其權重與個風險因素的敏感度有關，這于敏感的經濟含義是一致的。

定義單位風險因素超額報酬率，其中E(NPV)即μ（NPV）,表示有風險情況下，資本市場的運動使項目獲得的平均收益；NPV表示無風險情況下的項目收益；分子的含義為項目的超額收益率，指該項目獲得無風險收益的部分；即σ(NPV)，表示項目的風險大小，歸一化得即為項目的風險值。這樣表示項目的單位風險應獲得的超額報酬，稱為項目風險超額報酬率，顯然，越大項目獲得風險溢價的能力越大。

式（1.9）

令：向量

則D（NPV）=E(NPV)[XYT+2XYXT]-1/2式（1.10）

這樣，對結點NPV影響圖（如圖1.4所示）

圖1.4 結點NPV的影響圖

可視為概率推理的一個基本單元，亦可求得

式（1.11）

此時

則：式（1.12）

式（1.13）

可見，在知道結點的緊前結點的標準差與期望值之比和敏感度的條件下，即可因果推理出該結點標準差與期望之比（即所謂的變異系數）。公式（1.11）就是本文提出風險分析影響圖因果概率推理的解析算法。這樣，只需要知道邊界結點的數字特征及其對緊后結點敏感度邊界條件，即可逐步推理出關鍵因素的數字特征，然后由式(1.12)、式（1.13）求出項目風險評價指標。依據風險評價指標和對應值，可以實現對項目融資風險大小的定量評價。

參考文獻

劉金蘭、韓文秀、李光泉·大型工程建設項目風險分析方法及應用·系統工程理論與實踐·1996·8期·62－68

劉金蘭、韓文秀、李光泉·一種求解連續型結點變量影響圖的概率衍值方法·系統工程學報·1996·11期·41－49