工程建設法規與合同管理精品(七篇)

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篇(1)

水利水電工程的建設有效地促進了我國經濟效益和社會效益的增加，合同管理是水利水電建設工程的管理中的重要環節，實際執行中仍存在很多問題。本文說明了水利水電工程建設合同管理的作用，分析了水利水電工程建設合同管理中的一些問題，提出了完善合同管理的建議。

關鍵詞:

水利水電工程;合同管理;履約

0引言

隨著我國經濟的不斷發展，水利水電工程也取得了長足發展。水利水電工程的開發建設過程中，由于不確定影響因素多，水利水電工程建設合同管理在項目管理中起到非常重要的作用。由于長期實行計劃經濟，我國工程建設的合同管理水平有限，管理中存在很多不完善的地方，是項目管理中較為薄弱的環節。為了更好地實現水利水電工程的效益，必須加強合同管理，充分發揮其在水利水電工程建設中的作用。

1水利水電工程建設合同管理的作用分析

隨著我國市場經濟體制的逐步確立和不斷完善，水利水電工程建設中越來越注重對合同的履行。由于合同具有的法律效力，它使得工程參與方能夠按照合同執行，對于工程建設，由于有合同作為依據，因而能有效地解決工程建設中的問題。其具體作用體現在以下幾方面:①解決工程糾紛，由于水利水電工程建設資金投入大、難度較高、建設周期長等特點，合同履行中，建設單位、承建單位以及供應商之間經常會發生糾紛，此時，參建各方簽訂的合同就成為解決糾紛的法律依據;②提高企業信譽，水利水電招投標過程中，企業的社會信譽以及履約能力是評標中的重要方面，企業的合同管理能力會影響到企業的信譽，因此，加強合同管理，提高合同的履行能力，能夠提高的信譽度;③規范合同簽訂各方的行為，水利水電工程建設合同簽訂時，合同中會規定合同主體的權利義務，各建設工程合同主體也必須按照合同規定執行合同內容，加強合同管理，能夠有效地約束其他各方正確地履行義務，保障主體方權利的實現;④為其他項目管理內容提供依據，合同管理是水利水電工程建設的依據，也是水利水電工程進行施工管理的核心內容，施工管理包括合同管理、質量管理、安全管理以及進度管理等，合同管理貫穿水利水電工程項目管理的各個過程，為實現其他項目管理提供了依據。

2水利水電工程建設合同管理中的問題

盡管我國的水利水電事業發展迅速，并取得一定的成就，但是，由于我國水利水電工程建設中的合同管理起步晚，缺乏一定經驗的積累，因此，合同管理中存在著一些問題。

2.1招標階段的問題

招標階段合同管理中的問題多存在于施工合同中，招標不規范很容易造成合同管理的困難。施工合同中由于權利義務的互異性，不可避免地會產生合同雙方的利益矛盾。例如，某些建設單位在招標過程中，為了降低工程建設成本，對施工單位提出一些嚴苛的要求，使得承包商不得不壓低報價，或者直接在招標中壓低中標價，造成了承包方的利益受損。而為了承包到工程，有時面對不公正的合同內容條款，考慮到自身的生存壓力和發展需要，承包方也只能接受。當然也有承包方為了中標不擇手段惡性競爭，通過聯合投標甚至串標的方式，提高項目的中標價，擾亂了建筑市場，使能力更強、管理水平更好的承包人無法中標，工程建設的質量難以保證，造成了施工合同管理中的被動性。

2.2簽約階段的問題

合同簽約階段，合同管理中主要存在以下幾方面的問題:①合同主體不合格，合同成立必須要求主體合格，有些水利水電工程合同簽訂中合同當事并不具備相應的民事權利或者民事行為能力，又或者設計、施工等單位并不滿足承接工程的資質條件;②合同文字不嚴謹，合同訂立中，各條款應清晰表達雙方的意圖，不能有歧義，否則容易導致合同履行中產生爭議;③合同出現違法條款，合同必須符合《勞動法》、建設法規的相關內容，合同中出現違法條款可能會造成整個合同的無效;④合同形式及內容有缺陷，某些重要的合同必須依據法律法規執行標準合同文本，同時要經過公證機關公證，否則視為無效，在合同內容中，必須要根據法律要求訂立合同，否則會造成內容缺陷，影響合同的履行;⑤合同與結算分離，某些水利水電工程簽約中，對合同執行不嚴格，結算條件不明確，導致按合同無法結算，最終導致合同和結算相分離，未起到應有的作用。

2.3履約階段的問題

履約階段中常出現的問題主要由以下幾個方面:違法轉包或分包。相關法律法規明確規定，承包人不得將其承包的工程全部轉包給第三人，也不得將承包的工程進行肢解后分別轉包給第三人;承包人必須自行完成工程主體結構，禁止將工程分包給資質不足的單位，分包單位不得再將工程分包給其他單位，實際工程建設過程中，依然存在承包方非法轉包或層層分包的行為，不僅造成工程質量和工期難以保證，也造成同管理工作的難以開展。②不全面履行合同。合同雙方應按照合同要求全面履行合同規定的義務，但實際工程中，常常出現只履行合同中部分條款，而不履行另一部分條款的情況。③未能及時變更合同。合同訂立后，某些條件發生了改變，此時需要根據情況對原有合同進行適當變更，以確保合同能夠有效地繼續執行下去，如果未能及時變更合同，有可能會導致出現利益損失。④缺乏有效的溝通。在合同的履行中，如果相關部門缺少有效的溝通，就會導致合同履行中存在不便，也不利于問題的及時解決。⑤訴訟時效問題，民事權利訴訟時效期是2年，某些水利水電工程的合同在履行中需要進行訴訟而沒有及時申訴，導致過了訴訟時效，從而造成了無法挽回的經濟損失。⑥不注重履行隨附義務。水利水電工程竣工使用后，施工單位有相應時期的保修義務，質量保修期間如果出現質量問題，應當及時通知施工方進行維修。⑦國際承包工程的匯率風險。隨著我國水利工程承包走入世界市場，承包工程中存在著匯率風險，包括工程收入匯率風險、支出匯率風險以及外幣貸款匯率風險三類，它們會受到匯率影響，例如，工程收入會由于人民幣匯率降低而造成收入減少的情況。⑧履約的及時性。在一些水利工程項目中，尤其是在大型水利工程項目或國際承包工程項目建設中，工程投資數目大，如果工程款不能及時支付，就會影響工程進度，造成工程活動無法進行。

3對于完善水利水電工程建設合同管理的建議

3.1提高法律意識，依法進行合同管理

目前，我國的建筑行業發展中，相關法律法規體系日臻完善，如，我國頒布了《招標投標法》規范工程招投標行為，頒布《合同法》加強工程合同管理。水利系統結合自身特點，也制定了相關規范。各級水利水電管理部門以及水利水電工程建設方需要增強法律觀念，提高法律意識，認真守法、學法、用法，并運用法律約束自己的行為、維護自身的合法權益，保障水利水電工程的順利建設。合同各主體應認真學習法律法規的相關規定，對合同內容及自身的權利、義務進行詳細地了解，對于違約責任的規定、合同履行的其他要求都要做出具體解釋，使得合同更具有嚴密性。

3.2加強合同管理意識，完善合同管理體制

合同管理中必須嚴格遵照法律程序，根本性地轉變依靠行政手段進行水利水電工程管理的方式。合同管理不同于企業內的其他管理工作，如生產經營、人力資源或者財務管理等，合同是受法律法規調整的社會關系，合同中涉及諸多法律問題。為了強化合同管理，必須加強企業合同管理的意識，設置相應的合同管理部門，負責企業內合同簽訂的審核以及合同執行情況的監督工作。另外，企業還需要建立企業各業務部門共同參與，各監察部門共同進行把關的會審制度，實現完整系統的合同管理體制，加強合同管理工作。

3.3積極使用合同范本，共同協商簽約事項

水利水電工程建設合同范本的使用有助于雙方明確各自的權利義務，避免合同中出現缺漏項以及不平等條款，合同各方應當積極使用合同范本。合同訂立以前，企業的合同管理要加強對合同文本的把關，利用企業內的合同會審制度進行嚴格把控。要確定好雙方簽訂合同的準確性以及公平性，對合同條款進行平等協商，及早發現合同中存在的問題，對相關內容達成一致，以便后期合同的履行。

3.4加強水利工程建設合同風險管理

水利工程的建設需要資金的支持，由于承包方一般先自行墊付資金進行工程建設，再按工程量向建設單位申請工程款。為了保證工程的順利開展，施工單位一方面需要通過多種方式加強資金籌措能力，另一方面要依據合同規定及時地申請工程款，以按期完成工程建設。另外，針對國際工程承包中的匯率風險，承包方應將匯率風險的重心放在匯率防范上。為此，就要分析匯率變動情況，對影響匯率變動的各種因素進行綜合考慮，預測匯率變化。在簽訂承包合同時考慮匯率因素，制定價格上有利于自身的相關條款，也可以通過購買工程險，實現風險轉移，將一部分可能的損失轉移到保險公司，以減小自身損失。

3.5完善合同清算，加強合同索賠管理

水利水電工程建設合同執行完之后，合同管理部門應對合同進行逐一清算。對于合同中關于工程竣工的資料要備齊并要符合工程檔案管理的相關要求，還要對合同費用進行決算，并需得到雙方對于結果的簽字認可。在水利水電工程實施中，經常會出現工程索賠的情況。由于工程承發包雙方對于工程索賠意識的欠缺，對于推行工程索賠缺乏應有的認識。工程施工和同時進行工程索賠的依據，合同管理索賠需要承包方在合同簽訂過程中就要對各種不利因素進行充分地考慮，分析合同變更以及由此產生工程索賠的可能性，為此，就必須要加強對合同的管理，采取有效的索賠策略。在施工合同的履行中，根據施工情況，認真分析法律法規。加強合同索賠管理有利于維護自己的合法權益，保障自己的利益，同時能夠使得水利水電工程建設更加規范化。

4結束語

綜上所述，水利水電工程建設合同管理對于推進工程建設的順利進行意義重大，它能夠有效控制工程建設過程，使得工程參與各方能夠在維護自身權益的同時提高工程的建設質量，促進我國的水利水電事業不斷取得進步，促進水利事業的規范化。

作者：康宇 單位：中國水利水電第七工程局

參考文獻:

［1］姚曄．淺談水利水電工程建設合同管理工作［J］．科技與企業，2011，20(16):40－41．

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關鍵詞：市政工程，風險及問題，合同管理，措施

0前言

近來年，隨著政府投入加大，市政基礎設施的建設逐年增加，市政設施項目美化了城市形象，方便了市民生活，但與其他項目相比，市政工程工期短、質量高、環境影響大、不確定因素多、行政指令干預強，導致市政工程管理方即業主的工作更加復雜，難度更大。市政工程特點將參建各方交織成復雜的關系網，合同即是這張關系網的紐帶，使各方緊密聯系起來，有效運轉并相互約束。

市政工程建設包括項目決策、設計、實施及運營等階段.而合同管理貫穿領取中標通知書直到合同履約完成并失效整個階段.市政工程的復雜性、工期緊迫性、組織交錯復雜性等使業主合同管理工作面臨巨大的壓力，需要投入大量的時間，精力及專業人員來處理相關問題。本文就市政工程業主合同管理問題提出一些解決方法及措施，以供同行參考。

1合同管理目的、任務及重要性

作為市政項目的建設業主，提升工程質量、進度和成本的各項管理水平是其首要任務，而合同體現管理水平所在。合同管理目的就是要督促各方自覺履行合同.把施工的安全文明化、管理標準化、控制綠色化等要求和內容放入合同管理范疇，并在工程建設中做到公開、公正與公平。

合同管理對業主了解合同、明確建設目標，規范業主行為起到重要作用，一是可以讓業主了解自身的權利和義務，工作的程序和法律后果，避免出現因權利和義務不清，引起責任爭議；二是可以提高業主的風險防范意識，做到風險事前控制。因此，合同管理過程中，業主要充分認識自身工作的范圍、職責以及違約責任，自覺執行合同管理的程序和制度，并積極采取措施不斷修正工程建設過程中的各種偏差。

2合同管理風險

要做好合同管理工作，必須掌握合同管理的流程、注意環節及關鍵點，尤其要掌握合同管理中可能存在的風險，降低業主風險系數。合同管理中常見的風險有經濟風險、技術風險、法律風險和履約風險。經濟風險主要是由于對合同條款、設計圖紙、成本控制、質量要求把握不準以及主材價格波動較大，造成成本增加；技術風險主要由于技術論證不充分，施工工藝不成熟，施工環境的影響考慮不足，造成了施工事故；法律風險主要是業主違反法律法規，對施工單位采取強制性要求，影響工程進度及質量；履約風險主要是由于合同條款不完善，部分關鍵性條款缺失，業主發出錯誤指令，施工出現的問題無法及時有效解決。

由于業主不可能有能力和資金承擔全部風險，因此，在熟悉市政工程合同管理風險的基礎上，業主應建立完整有效的合同管理制度，采取合理的風險分配辦法，讓有承擔能力的施工方承擔工程潛在風險，最大限度的降低業主的風險。

3存在的問題

由于我國的建筑市場還不大規范，市政工程中合同管理存在各種問題：

（1）誠信缺失現象時有發生。在合同中出現假文件等現象，履約保函真假難辨，業主維護自己利益難。

（2）招投標管理與和合同管理脫節。部分合同條款與招投標文件不一致，合同條款存在缺陷，表述不嚴謹，履約時分歧較大。

（3）合同變更管理不規范。工程變更隨意性較大，變更較多，導致工程成本增加。

（4）合同檔案管理不規范。缺乏有效的檔案管理，合同借閱管理不規范，發放登記制度不健全，出現合同文本和資料丟失，影響合同履行。

（5）專業管理人員短缺。由于受到政府單位人員編制等影響，專業合同管理人員缺乏，影響合同管理水平的提高。

（6）合同管理分工不明確。由于缺乏明確的合同管理分工，出現錯位和缺位現象，導致項目推進受阻。

4提升合同管理措施

要提升市政工程合同管理水平，業主首先要理解合同的分類及相關法律，建立合理的合同管理制度和相應的合同管理機構；其次要制定合同規范文本，建立合同管理目標及方法。具體措施如下：

4.1建立合同管理體系，完善合同管理制度，落實合同責任制

市政工程充分發揮合同管理的效能和作用的關鍵是要有一個全方位、多層次的管理體系，要以專業管理為核心，合同管理為紐帶，科學合理組織項目建設，高效完成合同目標。業主應熟練掌握合同簽訂及履約中的各種問題、合同變更的具體情況，統一協調工程中的爭議和糾紛。

建設過程中諸多因素影響合同的履約，因此，業主應加強合同履行動態管理，總結歸納施工中易出現的問題，出現工期變更及時進行合同備案。為更好地提升自身的管理能力，業主應制定健全的管理制度，明確崗位人員合同責任，制定相應的獎懲措施，并力促有效落實。

4.2規范合同條文、完善合同條款、注重合同細節

業主應對擬定的合同條文進行推敲和認真審查，確定合同條文格式、內容表達等符合規范及法律法規；完善合同條款，尤其要完善造價預算控制、工程量變更及工期、費用索賠等方面的條款，要注重完善工程款撥付、工程量計算、材料價格異常變動以及結算方式等條款；及時制定補充協議，避免發生糾紛。

4.3強化風險意識，劃清風險界面

市政工程具有波動性和難以預見性，在工程建設過程中，業主和參建各方都面臨著無法預測的風險。因此，業主和參建各方都充分進行合同風險評估，強化風險防范意識，共同承擔風險，對正常范圍以外的風險進行合理分攤。

4.4建立管理臺賬，確保有序運行

業主應建立清晰的合同管理臺賬，對合同執行不力所導致的問題和損失，追究合同方的責任。業主應對合同執行中存在的問題進行歸納、記錄，及時地發現存在的問}，制定有效的解決措施，保證合同履行效果，更好的服務于市政工程建設。

4.5提高管理人員專業素質

合同管理人員需要具備一定的專業知識、法律知識和造價知識，但目前市政工程專業管理人才缺乏。因此，業主應通過招聘專業管理人才及發掘內部管理人才、加強合同管理專業技術人員培訓等方式提高管理人員的素質，達到有效合同管理的目的。

4.6強化合同法制教育

業主應加強對合同的法律認識，深入貫徹各類工程建設法律法規，加強學習和培訓，切實使合同雙方認識到法律是保障合同順利實施，保護雙方合法權益，走向市場經濟科學管理的有力武器。

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【關鍵詞】 法律法規；市場需求；規范合同；設計理念

【中圖分類號】 TU723 【文獻標識碼】 A 【文章編號】 1727-5123（2012）06-045-02

自上世紀80年代開始，國家主管部門逐漸在許多文件及建設法律法規中提倡、推廣工程建設總承包項目管理，至今過去了20多年，采用工程總承包方式建設的民用建筑項目相對并不多，究其原因是多方面的：工程總承包項目管理方面的法律法規還不夠健全，沒有工程總承包招標投標管理辦法，缺少符合國際慣例的工程總承包合同范本，工程總承包項目融資困難，存在市場準入障礙，缺少對業主采用工程總承包行為的有利約束，工程總承包企業自身存在行為及管理的不足等，這些問題限制了建設工程總承包項目管理的推廣和有力的發展步伐。

1 法律法規方面問題

目前我國實行建設工程總承包項目管理方面的法律和法規不健全，缺少配套的支持政策和相應的實施和操作細則。法律法規方面缺少工程總承包的實施條款，沒有工程總承包招標投標管理辦法，沒有工程總承包合同范本，工程總承包項目融資困難，缺少配套的工程管理文件和工程檢查備案規定，工程技術資料也無相關的填寫格式。

推行建設工程總承包，必須要有法律及政策的保障。政府應完善和建立工程總承包相關的法律法規體系，從法律角度對建設項目實行工程總承包做出硬性規定要求，盡快制定適合工程總承包項目管理方式的配套政策和管理辦法，相應的標準和實施細則，頒布工程項目風險管理的法規，規范工程總承包的管理，規避工程總承包可能與到的風險，使更多建筑設計企業能在國家政策范圍內積極開展工程總承包項目實施。

2 市場需求方面

2.1 總承包市場需求存在問題： ①由于我國建筑業長期以來采用勘察、設計、施工、監理分別發包、分別管理的建設體制，建設工程總承包的招標投標市場還沒有完全培育形成，更沒有大的需求市場。②相關建設管理部門對工程總承包的理解認識程度不一，缺少相關的許可手續、規定和標準等，工程總承包存在市場準入障礙。③國內較多業主對工程總承包項目管理方式陌生，認可程度很低，不信任工程總承包企業，以及考慮相關利益等原因，不愿采用工程總承包管理模式，組織實行工程建設項目，仍習慣于傳統的自行管理，分階段分開招標活動。④部分業主管理缺乏質量意識和市場行為程序、一再壓低造價、行為極其不規范、拖欠工程款等行為目前仍極其普遍，給從事工程總承包的設計企業帶來了較大風險，有些項目業主甚至還設定了帶資承包、墊資承包的先決不合理條件。

2.2 市場需要法律法規支持：只有在國家健全工程項目總承包相關法律法規的基礎上，制定相關政策、標準、建立制度，加上社會對工程總承包成功工程優點的宣傳，使業主接受和認可工程總承包管理方式，工程總承包才能不斷地推進和發展，同時要做到：①政府應完善和培育發展工程總承包市場，規范業主的建設行為并建立到位的市場監督機制。提高業主對工程總承包方式的認可，是發展工程總承包的關鍵所在。②支持業主采用工程總承包方式發包。強調凡符合工程總承包條件和標準的建設項目，業主應優先采取工程總承包的管理方式進行建設，否則視為違規。③針對我國設計企業融資能力不足的實際，協調建立和完善融資、保險、擔保服務體系，為設計企業推進和發展工程總承包市場提供經濟支撐，創造良好環境。

3 規范合同及管理方面

3.1 合同規范管理的重要性。目前大多從事工程總承包的民用建筑設計企業，除設計工作自行承擔外，其他設備、材料、施工等均通過采購、分包方式將所承包工程中的部分項目，分發包給具有相應資質的分包企業和供應商。工程總承包項目管理目標的實現，必須依靠合同規范及加大管理手段，所以合同管理對工程總承包設計企業來說極其重要。

3.1.1 建設主管部門應盡快完成制定《工程總承包合同示范文本》。工程總承包企業對簽訂符合質量要求內容的合同進行規范，利用合同進行經營和管理，同時進行風險控制和風險轉移的能力不足、工程索賠意識不強、索賠知識欠缺等是導致合同管理問題產生的重要原因。

3.1.2 在EPC工程總承包項目管理方式下，設計企業承擔工程項目的設計、采購、施工和試運行等工作，對項目建設的安全、質量、工期、造價全面負責。其風險與傳統單一的設計或施工承包相比復雜很多，風險也大得多。如果合同管理做不好，不但會影響項目的順利進行，甚至還會給工程總承包的設計企業帶來很大的信譽和經濟負擔。

3.1.3 建設工程總承包合同訂立的依據，一般情況是業主對項目功能、使用標準的要求而沒有設計施工圖紙。合同雙方之間對項目僅有文字而無圖紙約定，這樣會導致承包內容和合同變更難以確定。工程總承包合同一般約定強調要滿足業主的各項最終使用功能，支付規定合同總價，工期大多不可逾越。這種承包方式對工程量的估計，設計參數的確定，工程費用的估算等不可預見因素很多。業主對設計文件的一些修改意見，都被認為是滿足工程使用功能要求的設計優化和完善，而不是業主提出的工程變更，由此增加的費用會得不到調整。由于當前建設領域相互拖欠工程款的現象比較普遍。業主常以各種理由不按合同約定支付工程款，工程總承包企業擔心分包工程達不到合同要求就扣留分包商一部分工程款，這種現象有時會影響到工程總承包項目合同的正常履行。

3.2 工程總承包重視合同管。①工程總承包設計企業必須完善項目合同管理組織和程序，設置有經驗的合約專人負責合同管理工作。規范合同對象選擇、談判、履行、變更、收尾等工作。對合同管理中容易出現的風險問題要提前采取預防措施，加強有效的防范意識。②合同簽訂前要全面了解業主的意圖，澄清和明確業主的要求，避免潛在未滿足業主要求的風險。合同中要明確業主和工程總承包雙方的權利、義務與責任。為防范工程總承包企業的風險，應要求業主提供支付擔保，分包企業提供履約擔保。③要將分包合同納入整體合同管理范圍，并保持總包與分包合同的協調一致。在分包合同中列明總承包合同中的重要條款，利用合同條款約束分包企業嚴格按照總承包合同的要求履約，嚴格遵循總承包合同約定的各項規定要求。評審合同文本，研究合同內容、避免發生分包范圍分界不清、項目缺漏、工程量偏差、理解歧義等易造成扯皮糾紛的問題。④對合同文件范圍內的信息、記錄、證據、函件、資料、報告、相關政策等要及時進行收集整理，對合同的履行、變更、索賠、爭議、收尾等活動實施控制，避免合同管理由于某些不當給工程總承包企業造成損失。

4 提高設計人員的理念

長期以來，廣大工程設計人員已經習慣了工程設計與施工分別承包、分別管理的模式；再加上目前國內民用建筑工程總承包項目相對不多，設計人員仍然以單一的設計任務為主。所以設計人員觀念沒有完全轉變，對設計企業從事工程總承包的態度、目的不一致，對工程總承包的采購與施工配合支持不夠，不能充分發揮工程總承包項目管理方式的優勢。

4.1 現在一般情況下設計人員普遍存在對經濟合理性意識的淡薄，設計過分保守。認為設計在功能上滿足，技術上可行，質量上安全就行。對具體設計方案優化、精確細算，仔細推敲、經濟上更加合理、投資更加節省等則相對考慮較少。

4.2 設計深化不夠考慮不周，隨意性大；套圖設計，圖紙粗糙，圖紙中存在原則性錯誤和漏項時有出現；優化深度不夠，滿足不了工程總承包的招標、采購和施工要求；各專業間設計圖紙及設計變更會簽審核把關不嚴，彼此間經常出現錯、漏、碰、缺的設計矛盾；尤其當因施工中某個專業圖紙有問題而簽發設計變更時，專業間相互配合、溝通、協調不夠，又常導致其他專業出現新的問題。

4.3 工程總承包項目管理與傳統的單一設計承包的區別在于，由設計問題而造成工程投資增加和工期拖延的損失在實際工程中還是比較多的，如果要由工程總承包企業自身來全部負責承擔是不現實的（在過去這種損失一般是由業主承擔），目前都采用固定總價包死合同。所以，工程總承包企業項目要實現好的經濟效應，設計是先導。設計人員要改變傳統的單一設計觀念，更加盡力減少設計中的問題，對設計方案進一步優化細化是必不可少的環節。

5 設計企業的管理運行體制

5.1 建筑設計企業與國際工程公司的差距。

5.1.1 現在設計企業的體制尚未徹底轉變。多數民用建筑設計企業尚未按照功能性改革的總體要求，結合體制性改革和機制性改革進行結構調整，沒有參照國際工程公司的模式，改造成為具有設計、采購、施工、試運行等全過程服務資質和能力的綜合型工程公司，只是設立了一個院屬二級機構來承擔工程總承包業務。同時由于對工程總承包項目管理技術和管理觀念相對落后。部分設計企業還沒有真正采用先進的項目管理技術和項目管理方法，工程項目管理還處于低水平的經驗型、粗放型管理階段。沒有甚至不懂采用贏得值技術方法對工程項目費用和進度進行控制，分析費用和進度偏差。

5.1.2 部分民用設計企業尚未建立與工程總承包相對應的組織機構，雖然已經開展了工程總承包業務，但組織和項目管理體系尚不健全、機構設置尚不合理。采取的組織管理模式不能完全滿足工程總承包項目管理的需要，內部各部門對設計、采購、施工、試運行過程中協調配合，尤其是長期以來形成的分離的現狀，造成設計部門和施工部門對項目理解、態度、目的和行動上不一致，相互配合、相互支持、相互彌補不夠，需要項目的進展和項目目標的實現。

5.1.3 部分民用設計企業缺乏工程總承包所需要的高素質的懂業務、具有工程組織能力和管理經驗的項目管理人才，人才結構配備也不能滿足工程總承包的要求。工程總承包項目部缺少有職業資格的高層次管理人員。有的僅由邊緣人員或設計企業的剩余人員臨時拼湊組成項目管理班子。項目部人員配備不齊，有的僅掛名兼職，實際并不從事具體工作。大多數人員為從事設計專業，對項目組織管理不很清楚，經驗少，組織管理協調水平不高，解決實際問題的能力低。這些都會導致投資增加、項目不能按期交付業主使用、工程總承包利益受損的風險。

5.1.4 目前許多從事工程總承包的建筑設計企業，在過去僅從事單一的設計承包，對建設項目的采購和施工組織管理比較陌生，項目采購和施工管理的涉及的問題比較多。自身并不具備施工實力，即使與施工企業強強聯合組成工程總承包聯合體，也往往由于各種原因難以實現。大多數工程總承包建筑設計企業都將所承包工作中的部分工作發包給具有相應資質的分包施工企業，由于企業間體制、管理模式、利益目的等的差異，對項目建設的態度、理解、目的不同，所以工程總承包的施工組織管理協調比施工總承包復雜，難度也較大。

5.2 建筑設計企業要加強自身建設。①建筑設計企業要抓住歷史發展機遇，參照國際工程公司的模式，盡快深化體制改革。通過企業改造和重組，建立適合設計、采購、施工、試運行全過程工程建設能力的綜合型工程公司。合理設計項目的管理模式，理順內部關系和管理機制，建立與國際接軌的、適應工程總承包項目管理的組織機構和管理體系。②設計企業工程總承包管理依靠的資源主要是自然人。項目的主要管理人應具備的基本素質和條件：首先是有較強的業務知識和工作經驗，并具有有組織管理協調能力；其次是要有較強的文字表達能力，敬業精神和職業道德。工程總承包的發展需要有靠得住、層次較高、有綜合素質的管理骨干。對于普通員工，也應要求其具備一定的素質、基本的業務知識和工作經驗，這是運作必備的最低要求。

設計企業必須堅持人才競爭戰略。選用人的范圍要盡可能寬松，也要引入競爭機制。大力培養和引進工程總承包所需要的項目經理、采購經理、施工經理、控制經理、財務經理以及合約、商務等方面的高素質項目管理人才，以適應國內外工程建設市場的需要。特別要強調項目施工部的施工經理、質量技術工程師等的配備素質、層次、數量要滿足施工組織管理的要求，保證項目施工組織、協調、安排的科學合理。避免由于施工考慮不周、組織安排不當，工作失誤等造成工程大面積返工、窩工的損失，給項目造成工期拖延、費用增加的風險。推廣應用先進的項目管理技術和項目管理方法，加快技術進步，依靠技術占領市場。

上述工程總承包設計企業除了要有合格的設計能力外，還應具有采購能力和施工承包的資質能力。當前要鼓勵企業間聯合兼并，使之具有設計、采購、施工、試運行等項目建設全過程的管理能力，實現真正意義上的工程總承包，避免發生因設計、供應、施工等不協調造成的工期拖延、投資增加、合同糾紛等問題，這是發展的需要，也是走向世界市場的必然需要。

參考文獻

1 建設項目工程總承包管理規范GB/T 50358-2005

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關鍵詞：工程監理、水利水電工程、 工程項目管理

Abstract: the paper explores the water conservancy and hydropower project supervision and engineering project management and the relationship between the development process to have the conditions.

Keywords: engineering supervision, hydropower engineering, project management

中圖分類號：TV文獻標識碼：A 文章編號：

水利水電工程建設監理是指監理單位受項目法人的委托，根據國家批準的工程項目建設文件，有關工程建設的法律，建設法規和工程建設監理合同及其它工程建設合同，對工程建設實施的監督管理。工程項目管理是指從事工程項目管理的企業，針對工程項目建設的要求，接受業主的委托，按照雙方合同的規定，代表業主對工程項目的組織實施進行全過程或若干階段的管理和服務。

正因為二者之間存在區別，工程項目管理是項目管理企業代表業主方，按照雙方合約的規定對整個工程項目組織實施進行管理或服務；而監理企業或公司則是一種有償的技術技能服務，它不具備項目管理企業更加廣泛的職能和職責。而且監理制度推行的本意是隨著市場經濟的發展，改革原有的建設管理模式，但由于在目前的市場經濟環境下，項目法人不可能實質性的將投資、進度、合同管理等交給監理人去進行。國家的政策法規又規定建設工程必須要有監理單位參與，則工程項目建設過程中的更多的只是把質量管理交給監理公司來進行。近幾年來國家對建筑安全監管十分重視，各地均發文要求工程監理企業也要對建筑安全負起監管責任。 這一系列的定位，職責的界定使工程監理和工程項目管理之間存在著一些問題和差距。

一、水利水電工程監理工作存在的主要問題

（一）工程監理就是質量監理

面對于工程建設中的前期咨詢、勘察設計、招標、設備采購與建造等內容服務卻基本不涉及。正因為如此，工程監理工程師變成了業主單位聘請的工程質量監督旁觀人員，有些業主單位甚至認為聘請工程監理主要為了滿足國家法規的要求，是應付上級政策的對策。 正是由于對前期階段監理的缺失，使得前期階段在功能策劃、可行性研究、設計圖紙的完善性等多方面不夠完善和健全，直接導致施工階段設計變更較多，工期失去控制，成本預算超出范圍，工程質量得不到保障，嚴重的時候大大影響了整個工程的建設。

（二）工程監理對業主行為無規范

對于大型的水利水電工程項目，有時業主還要自行組織人員來控制工程進度和投資，從而形成惡性循環，造成不良后果。從理論上講，監理工程師應該是工程建設項目現場的唯一管理人員，業主委托了工程監理，就應由工程師去實施對工程建設項目的監理與管理，業主的意見和一些決策也應通過監理工程師去實施，而業主真正要做的是如何做好對監理的管理，而非直接對工程建設項目進行管理。這似乎是一個很容易處理和解決的問題，但是在實際工程建設項目中，由于對業主缺少規范，往往由此出現了許多問題。

（三）工程監理缺少高智能人才

由于工程監理企業目前現狀，與真正意義上的項目管理有很大差距，它們并未進入前期的項目決策、設計和采購范圍。 因此它們缺乏適合項目管理的人才，尤其是經濟、管理、商務和法律等方面的人才，而目前工程監理企業所有的人才則對這些方面的知識和能力嚴重缺失，導致了專業監理人員數量和質量不能滿足監理工作的需要。另一方面由于水利水電工程建設任務的急劇增加，而合格的監理人員又嚴重不足，使各監理企業只能大量聘用非工程專業人員充當監理人員。

二、水利水電工程項目管理的意義

水利水電工程項目管理是水利水電建設發展到相應階段的必然產物，因為隨著社會分工日益細化，專業化程度日益提高，建筑市場的規范化也得到大大提升。 目前從理論上講，業主方可以自行完成項目管理中的部分任務，但是從技術管理、經濟管理、合同管理、組織協調等多項業務職能上，業主的能力是與專業機構的能力無法對比的。對投資方的業主而言要配建各專業齊全的基建班子，是人力、物力所不允許的，而且是十分困難的事情。正因為這樣，工程項目管理企業，則為投資方業主提供了可以解決這些困難的可能，這是工程項目管理得以發展的基礎。

（一）以建立高素質的人才隊伍為依托

工程項目管理從項目建議書階段就開始了，歷經可行性研究、勘察設計、施工招標、項目實施、竣工驗收、試運行和項目后評估等一系列過程，因此對人才的要求，特別是高智能、高素質人才要求十分苛刻，工程監理企業要過渡和轉型成為項目管理公司就要在人才的培養和引進上下大功夫，要建立合理的人才結構，引進急需的人才去實現專業功能配套。

（二）建立嚴格的工作標準和規范制度

工程項目管理不同于工程監理，除了自身完成相應的專業服務外，還要承擔項目策劃及在工程建設全過程中肩負起組織協調主導作用。因此工程項目管理企業應建立具有自己特色并且更為嚴謹的業務標準和工作規范，這些標準和規范應該和企業自身的內部基本管理制度結合起來，體現自己企業的文化和精神設計，這些標準和工作規范應成為企業員工的業務手冊，成為保證企業正常運作的重要資源。

（三）努力開拓市場業務

目前在我國的整個工程建設領域都存在著工程項目管理企業與工程監理企業并存的現狀，這兩類企業有相同之處又有區別。工程項目管理企業要加大企業的宣傳力度，向業主方介紹自己的企業文化和理念，項目管理中工作過程、管理內容、意義，以及委托項目管理公司進行規范化、專業化管理的必要性，使它們明白工程項目管理對一個項目重要性。

三、結束語

工程建設監理企業是我國工程建設三大主體之一，但是隨著工程建設領域的不斷擴大和發展，建設監理企業的職能不能滿足工程項目管理需要的弊端日益顯現出來，加強工程項目管理企業的建設和發展或勢促使工程監理企業向工程項目管理企業轉型則顯得日益重要。

參考文獻:

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一、建筑工程質量監督工作的幾個方面

做好建筑工程質量監督工作，具有重要意義。要想實現全面、全過程質量監督管理，就要在工程施工前、施工過程中、工程竣工后三個方面下工夫。

（一）工程施工前的監督工作。在建筑工程施工之前，主要工作是設計等相關準備工作，這時候的監督工作主要分為兩方面：一是對有關設計、勘察文件審查的監督管理。二是對設計、勘察單位的質量行為和活動結果的監督。監督重點是有關設計、勘察文件的審查，以確保工程的相關程序和準備工作不違反相關法律法規的要求，確保工程施工前的準備工作細致、充分，各項工作順利進行。如果相關規定不符合法律法規，出現了質量問題，或者是經濟處罰或者是法律制裁，按照規定進行處理，使直接責任主體承擔由其失誤疏忽或有意所造成的質量責任。

（二）工程施工過程中的監督工作。工程施工過程中，地基基礎、主體結構工程質量是影響結構安全的重要因素，也是工程監督管理的重點?？梢哉f，施工中的質量監督管理就是從地基基礎、主體結構工程質量和環境質量三方面開展工作，其中最主要的就是地基基礎、主體結構兩部分，要在施工前、中、后進行多次巡回監督管理，不僅要質監人員現場查看，而且需要用科學的監測儀器和設備進行精密的檢查，得出準確可靠、有說服力的數據進行判斷監督，使得工程質量監督檢查具備科學性和權威性的特點。這樣的監督檢查，確保建筑工程施工質量，保證人們的使用安全。

（三）工程竣工后的監督工作。建筑工程竣工之后，工程質量監督管理也要加強，主要分為兩個部分：一是加強對工程整體質量的檢查，合格后方能交付使用。如果建筑工程有不符合質量標準要求的地方，就不能予以通過，避免“豆腐渣工程”出現。如果把關不嚴格，讓低劣工程進入市場流通，則會給國家、企業和使用者造成不可彌補的損失，出現極其惡劣的影響。二是做好工程裝修、維修和維護的質量監督管理工作。工程竣工后的維修維護以及裝修等工作要嚴格把關，以免在這些過程中出現違規行為，甚至對地基基礎、主體結構和環境質量造成破壞，影響工程的整體質量，對國家和用戶造成不良影響和經濟損失。另外，工程質量保險要大力提倡和推行，可以解決很多工程交付使用后出現的一些質量問題，免除后顧之憂。

二、建筑工程質量監督工作的有效措施

（一）建立健全建設法律體系，加強監督與管理。“沒有規矩，不成方圓?！苯∪姆审w系和相關的各種規章制度，是做好建筑工程質量監督工作的重要保障和依據，也是加強工程質量監督與管理的必要條件。

1．建立健全相關的工程建設法律體系。建立健全比較完善的工程建設法律體系是國家對建筑業進行宏觀管理的主要手段，也是建筑市場高效有序運作的根本保障。因此，國家要根據建筑業的實際問題制定相關的法律法規，讓工程監督管理工作有法可依、有章可循。如工程合同管理的相關條例的制定，合同示范文本的完善，合同管理當中的擔保制度的制定等等，使得工程施工處于法律保護之中，也使得工程質量有了制度保障。

2．實行施工許可和使用許可制度。施工許可制度和使用許可制度對于保障建筑工程質量具有非常重要的意義，它可以保障工程準備工作的充分性和必要性，避免工程盲目上馬，造成資源浪費；它可以保障工程質量合格才交付使用，避免不合格的“豆腐渣工程”給國家和人民帶來損失。德國、美國、新加坡等發達國家都在實施這兩種許可制度，“誰設計誰負責”“誰施工誰負責”已是國際慣例，是對建筑工程質量進行微觀管理的重要保障。

（二）集中管理投資工程項目的組織實施。現階段，一些建設單位并不具備工程項目管理的資格和能力，而且經過層層發包，建筑市場比較混亂，工程質量令人擔憂。因此，建筑工程開發的過程應設置專門的工程項目管理機構，從開始的可行性研究、設計委托到施工發包到竣工驗收，組織實施集中管理，保障項目順利有序進行，保障工程的質量。同時，國家投資的重大工程應堅持實行稽查特派員制度，要經常進行抽檢和巡查，強化政府的監督和管理。

（三）強化監理單位的管理，加強社會監督和管理，提高整體素質。（1）強化監理單位素質，提高工程質監人員的執法能力和執法行為。監理單位必須要依照國家的法律法規行使自己的職責，才能對工程負責，對國家和人民負責，主要從兩方面著手：一是調整監理單位的人才結構，儲備高素質的綜合人才。二是提高工程質監人員的執法能力和執法行為。質監人員要按照一定的工作程序實行監管，確保工作的制度化、規范化，正確依法履行職責，保證高質量工程全面竣工。（2）加強社會的監督與管理。社會輿論的監督管理是有效監督的重要組成部分，可以推進工程質量誠信體系建設，培養市場主體的信用意識，提高他們的信用水平，保證建筑工程高質量地完成。

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【關鍵詞】索賠現狀；分析對策

在正常的情況下，工程承包能得到的利潤約占工程合同額的3%～10%，而在許多國際工程索賠中，索賠額高達合同額的10%～20%，甚至有些項目工程索賠額超過合同額?！爸袠丝康蛢r，賺錢靠索賠”這句話，也充分反映了索賠工作在工程建設中的重要作用。

1.施工索賠現狀分析

工程建設索賠在國際工程承包中已成慣例，是一種以合同和法律為依據，合情合理的處理損失補償的正當行為，它是在正常履行合同的基礎上爭取合理的償付。無論承包人還是發包人，都有權利提出索賠，索賠同守約、合同并不矛盾，它本身就是市場經濟中合作的一部分。只要是符合有關慣例的，就應理直氣壯地、主動地向對方索賠。

1.1我國落后的施工索賠現狀

目前我國市場化程度不夠，施工索賠還不是建筑行業的通行做法。在施工索賠過程中還存在著許多問題，嚴重制約了我國建筑業的發展。

20世紀80年代，云南魯布革引水發電工程中首次采用國際工程管理模式，索賠概念也由此進入中國。同國外建筑企業相比，我國市場意識、風險意識以及競爭意識都不強，工程索賠還是一個薄弱環節。如小浪底工程中，僅僅因為一個工人在施工過程中掉了4顆釘子，外方管理人員經及時取證，向中方索賠，浪費材料費達28萬元。主管方面的問題是施工企業不懂索賠、不敢索賠、不會索賠：客觀方面的問題是索賠成本高、建設單位不準索賠、缺乏建筑中介服務機構和專業性的健全的工程索賠仲裁制度等。

1.2不能正常索賠的后果

①對于需要進行索賠的企業來說，直接導致經濟利益受損，效益下滑；對一些經濟實力較強而又注重信譽，注重長遠發展的企業來講，可能為了維護雙方的關系，為自己以后的市場和長遠發展著想，默認放棄索賠；對另外一些企業來說，則要想方設法通過別的渠道轉嫁由于不能索賠所產生的損失；而對于索賠的對象企業來講，可能造成其應當產生的成本減少或不發生，造成企業或行業不合理、不公平利潤的產生。由此則容易產生行業或集團腐敗現象。②正常的索賠不能實行，不利于市場經濟的良性發展，如因為施工質量下降而導致豆腐渣工程的產生，會發生嚴重的工程質量與安全事故。③不利于合同管理，會使我國的建筑行業走向惡性循環，不利于承發包雙方自身素質和管理水平的提高，從而降低競爭能力，難以實現與國際市場的接軌。④不能通過索賠手段使風險正常轉移。

1.3承包商的處境

現如今，建筑市場的競爭先對激烈，存在較多的施工隊伍及較大的業主選擇范圍，因此在其中，業主所處的位置較為有利，對主動權進行掌握，因此，在合同中，業主通常會對較為苛刻的合同條件進行提出。然而施工方由于生計的壓力，通常只能對合同條件進行接受，在工程中，處于被動地位的則是承包商，為了使關系搞好，往往不會由于業主不認真進行合同執行而對其進行索賠。即使承包商想嚴格執行合同，由于各方面的原因，也無法達到目的。承包商面臨十分不利的合同簽訂和實施環境。在合同的簽訂和執行過程中，雙方處于失衡狀態。

2.造成索賠現狀的因素分析

對與造成索賠現狀的因素，主要可以從主觀和客觀兩個方面進行分析。

2.1客觀因素

①在買方市場起支配作用和項目建設市場中，業主方、承包方在執行合同時的地位不平等，業主方以絕對的強勢壓倒承包方。②長期的計劃經濟影響，使得無論是業主方還是承包方，對索賠重要性的認識不足。把大量精力放在工程進度、質量、成本與安全的控制上，忽略了直接影響效益的索賠工作。③合同中規定的苛刻的索賠條款對承包方索賠十分不利，導致索賠不能成立。④政策的不完善，是索賠訴訟程序復雜，延誤最佳索賠實際；而索賠過程中巨大的費用支出，也常常會是成功索賠的承包商得不償失，進而對索賠望而卻步。

2.2主管因素

①承包在索賠領域涉足尚淺，從概念的認識到證據的收集都存在很多缺陷，對自己索賠權利的認識也不甚清晰，這種淡薄的索賠意識使承包方不能合理維護自己的索賠權利。②企業粗方式的管理方式不能為索賠提供有效的保證，常常導致索賠依據不足或錯過索賠時機。③我國建筑施工企業內部經濟管理人才甚缺，索賠專門人士匱乏。④承包商和業主、監理方之間存在著千絲萬縷的聯系，使索賠難以公正進行。⑤索賠經驗及索賠實例資料貧乏。⑥索賠意識薄弱，對索賠管理的重要性沒有足夠的認識。

3.完善索賠的建議

3.1加強索賠意識

①強化市場經濟意識在市場經濟環境中，經濟效益使企業的生存之本。有了經濟意識，就能時時處處關注工程成本的變化，對由于工程內容、數量、質量、進度等變化引起的額外費用隨時向業主提出索賠。②認真學習《合同法》，全面熟悉建設法律法規索賠意識的增加來自合同意識的增加，而合同意識則是樹立索賠意識的基礎。作為工程承包的乙方必須熟悉有關法律文件，做到自覺守法、正確用法，善于用法律武器保護自己的合法權利不受侵害。③加強工程項目管理，努力提高管理水平要索賠成果，必須提高整個工程項目的管理水平。④加強風險意識的培養。

3.2強化索賠管理

①加強合同管理：簽訂一個有利的合同使索賠成功的前提，對合同了如指掌，一經發現有與合同不符的情況，或在合同實施中出現有爭議的問題，就應作進一步分析，進行索賠處理。②加強計劃管理：工期索賠的得計算是由于工程總的計劃和實際的施工網絡關鍵線路分析得到的，因此加強計劃管理有利于施工索賠。③加強成本管理：承包商施工過程中應時刻掌握成本動態，定期進行成本核算和分析，既滿足成本控制的需要，又滿足索賠取證的需要。④加強文檔管理：作為索賠文件的重要組成部分，證據關系到索賠的成敗，承包上應注重取得經濟活動的證據，必須保持完整的實際工程記錄。

3.3提高經營管理隊伍素質

索賠工作人員要具備多種知識，這就要求建立一個完善的人才知識結構，對內挑選部分優秀的工程人員進行培訓，同時從外界直接引進專門人才，這樣才能更好、更快地與國際接軌。索賠人員在實踐過程中，應注重相關知識的有機結合，不斷總結經驗才能展開更好地開展索賠工作。

3.4建立健全相關法規制度

目前我國建設法規不夠健全，在很大程度上阻礙了施工索賠地發展。進一步完善施工的法規制度，不僅可以推進和規范（下轉第150頁）（上接第148頁）索賠的發展，而且可以從根本上減少因索賠而引發地糾紛，促進建設市場地健康發展。如“我國施工擔保制度不健全，建議在《建設工程施工合同條件》中對其進行完善；索賠中存在的不利的外界障礙或條件在實際中是大量存在的，而且分析判斷起來也比較復雜，找不到一個單獨地詳細地條款，建議對其進行補充完善；建議在相應的法規中，簡化索賠訴訟程序；此外，明確和規范索賠條款的可索賠項目組成，提高索賠的可操作性也勢在必行。

4.結語

為提高我國索賠水平，改善我國索賠現狀，加強索賠意識勢在必行；加強合同管理，加強計劃管理，加強成本管理，加強文檔管理是加強索賠管理的必經之路；提高經營管理隊伍的素質，是解決我國索賠人匱乏問題的關鍵；建立健全相關法規制度是提高我國索賠水平的保障。 [科]

【參考文獻】

[1]袁劍芳.施工索賠費用和索賠技巧分析[J].西部探礦工程，2006（08）.

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關鍵詞：建設工程；合同管理；施工階段；承包商

合同管理是建設工程項目管理中的重要內容，施工合同是合同管理中的最主要部分，是調節業主和各類承包商經濟活動關系的重要法律依據。同時，隨著更多建筑企業走向國際，由于不能及時適應國際市場規則，喪失了大量國際競爭機會。從目前我國的施工合同管理及交易行為情況來看，工程建設參與各方的法制觀念和誠信意識不足，不正當競爭行為時有發生，國際化意識淡漠，加劇了建筑市場經濟秩序的混亂。因此，加強建設工程施工合同管理，強化市場規則和國際慣例意識，建立行之有效的合同管理制度，是促進我國建筑市場健康穩定發展的必要條件。本文從承包商角度來研究施工階段建設工程合同管理。

一、國內外項目合同管理研究現狀

（一）國際通用的施工合同

國際通用的施工合同主要有四種：一是國際咨詢工程師聯合會（FIDIC）制訂的FIDIC系列合同文本，其中《簡明合同格式》、《施工合同條件》、《生產設備和設計施工合同條件》、《設計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》被世界銀行、亞洲開發銀行等國際金融機構作為實施項目的合同協議范本。二是英國土木工程師學會（ICE）制訂的ICE合同條件和英國皇家建筑學會等組成的聯合會（JCT）制訂的JCT合同條件，二者廣泛應用于英國、英聯邦國家以及與英國關系密切的國家。三是美國建筑師學會（AIA）制訂的AIA合同系列，現已形成三十多個文件，主要通行于北美和美國勢力影響地區。四是歐洲發展基金會（EDF）制訂的EDF合同條件，適用于EDF貸款的工程項目。上述國際標準合同文本，在種類上，合同條件呈現系列化；在內容上，合同文件一般每十年左右修改更新一次；合同的基本原則和基本結構則較為穩定和統一；這些文本可以直接加以引用或根據不同項目的特點予以適度修改后作為項目合同文本，它們在世界各地得到了廣泛的應用。

（二）國內合同管理狀況

上世紀80年代，隨著國外項目管理理論和方法引入國內，FIDIC合同條款及相關合同管理理論也隨之引入中國。隨著我國市場經濟的發展，工程市場不斷規范和完善，國內工程合同管理逐步受到重視并得到了廣泛研究。尹貽林教授在《合同法與合同管理》中介紹了建設工程招投標涉及的各類合同管理、FIDIC土木工程施工合同條件、索賠、風險管理及合同信息管理系統；何伯森教授在《國際工程合同和合同管理》中介紹了國際通行各種合同文本，討論了合同管理中的主要職責，研究了索賠和風險管理以及合同爭端產生原因及解決；成虎教授在《建筑工程合同管理與索賠》中介紹了合同總體策劃的概念、原則和程序，招投標階段合同管理、實施控制及索賠和反索賠等。此外，根據有關工程建設法規，結合我國工程建設實踐，并借鑒國際合同條件，尤其是FIDIC合同條件，有關部門也制定頒布了一些標準合同文本，如建設部1999年頒發了《建設工程施工合同（示范文本）》（GF1999-0201），從2000年11月起實行。

二、建設施工合同管理中存在的主要問題

（一）合同雙方法律意識淡薄

一是少數合同有失公正。從目前建設施工合同文本看，其中大多強調了承包方的義務，對業主的制約條款偏少，特別是對業主違約、賠償等方面的約定不具體，缺少行之有效的處罰辦法。同時，由于目前建筑市場的激烈競爭和不規范管理，業主占據了主導地位，往往提出一些不平等條件，將自身風險轉移給承包商。二是建設施工合同履約程度低，違約現象嚴重。如業主暗中以墊資為條件違法發包；業主不按照合同約定支付工程進度款；竣工驗收合格后發包人以種種理由拒付工程款；承包商不按期依法組織施工，不按規范施工等。三是違法承包人利用其他承包商名義簽訂合同或超越本企業資質等級簽訂合同的情況普遍存在。

（二）合同管理體系和制度建設重視不足

一是合同文本不規范。國家工商局和建設部制定了《建筑工程施工合同示范文本》，以全面體現雙方的責任、權利和風險。有些建設項目在簽訂合同時不采用標準合同文本，而采用自制、不規范的文本進行簽約。通過自制、籠統、含糊的文本條件，避重就輕，轉嫁工程風險。有的甚至仍然采用口頭委托和政府命令的方式下達任務，待工程完工后，再補簽合同，這樣的合同起不到約束作用。二是“陰陽合同”現象嚴重。有些業主以各種理由，除按招標文件簽訂“陽合同”，提供行政主管部門審查備案外，私下與承包商再簽訂一份在實際施工中雙方認可的“陰合同”，在內容上與原合同相違背，形成了一份違法合同。這種承發包雙方責任、利益不對等的“陰陽合同”，違反國家有關法律法規，嚴重損害承包商利益。

（三）不重視合同歸檔管理，管理信息化程度不高

一是合同管理手段落后。一些合同管理仍處于分散狀態，歸檔程序要求不明確，履行過程沒有嚴格監控，履行后沒有全面評估總結，合同管理粗放。很多單位合同簽訂仍然采用手工作業方式進行，合同管理信息的采集、存儲加工和維護手段落后，合同管理應用軟件的開發和使用相對滯后。合同管理流程沒有優化，不能實現項目內部信息資源的有效開發利用，信息化程度偏低。二是專業人才缺乏也是影響建設項目合同管理效果的一個重要因素。建設合同管理人員需要有一定的專業技術知識、法律知識和造價管理知識。很多建設項目管理機構中，沒有專業技術人員管理合同或管理人員缺少培訓。

三、加強建筑工程施工合同管理基本措施

（一）承包商在投標階段的合同管理

一是合同策劃，承包商應該從自己的基本目標和企業經營戰略出發進行合同策劃，確保選擇合適的合同種類，主要包括投標方向的選擇和風險評估。二是招標文件分析，在投標階段，如果對業主的招標文件研究不夠，將使項目執行面臨困難?，F在很多業主給承包商準備投標文件的時間都很短，有些承包商沒有徹底理解業主要求，往往根據以往經驗提交方案和報價并簽訂合同，這樣往往會給以后的項目執行帶來許多隱患。三是投標階段風險管理，通常意義上的風險是指損失發生的不確定性。投標階段的風險管理包括風險識別和分類、風險評估、形成風險分析表，制定風險應對計劃并定期進行階段性評估。四是合同條款審查，合同過于簡單，條文不全面不完整，沒有將責權利表述清楚，沒有預計到合同實施過程中可能發生的各種情況，導致合同執行過程中的爭執，使承包商面臨風險；有時合同文本對承包商的單方面約束過于苛刻，承包商應建立合同條款的檢查清單，合同條款的檢查清單應包括合同必須具備的條款和必須拒絕的條款、原則及其要點。

（二）執行階段合同管理

承包商在執行階段合同管理主要有建立合同實施保障體系，監督內部及分包商的合同實施，對合同實施進行跟蹤控制，收集管理合同實施過程中的各類信息資料，合同變更管理，爭議解決以及日常索賠和反索賠等。

1.合同分析與理解：承包商的項目經理必須在最早時間仔細研究合同條款，深入理解合同的所有關鍵條款，并分析合同中可能包含的風險和機會，在此基礎上完成合同總結表，對合同進行仔細分析并深度理解合同條款。

2.合同管理機制：執行階段合同管理包括承包商和業主之間、承包商和合作伙伴之間以及承包商和供應商之間的合同關系管理。（1）建立合同管理工作程序。為了使承包商的日常合同管理工作程序化、規范化，應制定合同管理工作程序，包括定期和不定期的協商會議制度等。（2）經常性合同管理工作應建立制度化工作程序。包括圖紙審批程序、工程變更程序、分包商索賠程序、設備材料及已完工工程驗收程序、分包商或供應商付款審批程序、請示報告程序等。（3）建立適當的信息溝通渠道和權力委托。承包商項目經理應被確認為唯一溝通渠道，業主的任何要求都應發給項目經理，項目經理進行初步分析，如有必要會向項目團隊相關人員發出指令或要求。團隊成員對業主要求的回應也應經項目經理統一發出。（4）建立文檔管理系統。承包商與業主、項目咨詢公司、供應商、分包商等進行溝通過程中產生的書面通信、會議紀要、變更要求等，承包商應跟蹤并記錄它們，尤其是要記錄可能重構合同的信息。（5）索賠管理。在合同履行過程中，當事人一方因非自身責任或對方不履行或未能正確履行而受到經濟損失或權利損害時，向對方提出費用與工期補償。

3.分包合同和供應商合同管理：主合同和分包合同如果不一致將使得承包商面臨不必要的風險或損失，因此應確保相應的用語和條款和承包商與業主簽署的主合同內容一致。（1）設備或現場工作的移交。有時候主合同會規定設備一旦進入現場即自動成為業主之財產或現場完成的工作為業主財產，非經業主書面同意，承包商不能運出工作現場。（2）進入現場檢查的便利和權力。有些專業設備供應商為了避免成本增加或對影響生產或對其產品制造工藝和知識產權保護，通常不愿意接受此種條款。供應合同未包括與主合同相容的賦予業主和承包商權利的條款，會導致承包商的極大被動。（3）保險。主合同中業主通常會要求承包商購買，承包商必須保證其供應商和分包商也購買保險，以充分保護業主設備和人員安全。因此承包商必須將主合同中保險條款全面導入供應合同或分包合同。（4）缺陷責任期。供應商或分包商對其提供設備或工作有自己行業慣例的缺陷責任期，而主合同中業主要求的缺陷責任期可能比這些缺陷責任期要長。因此承包商必須和供應商或分包商談判要求和主合同一致的缺陷責任期。（5）特殊損害賠償。業主在主合同中所要求的特殊損害賠償與承包商擬分包的設備相關，則在該設備供應合同中，承包商應要求與主合同相容的特殊損害賠償。

（三）和第三方關系管理

和第三方的關系通常指和當地政府部門、質量監督站、業主指定的其他承包商的關系?，F在有很多業主借助其強勢地位，要求承包商完成本應由業主完成的部分工作，如項目的規劃和消防報批、項目的施工許可證辦理、項目的最終報驗等。以上事項不是承包商業務工作范圍，更不是其長處，因此應盡量避免與第三方發生類似關系，以免承擔不必要的責任和風險。

（四）合同結束和總結

承包商的項目合同結束管理工作主要包括記錄所有關鍵日期，如土建施工完成日期、機械完工日期、調試開始日期、性能測試日期、臨時接收日期和最終驗收日期等；根據上述日期順序進行管理：注意特別風險的移交、整改清單的記錄和銷項、最終賬目的準備；管理保函和擔保的歸還。如果在缺陷責任期內系統或某設備發生故障，則在系統問題解決后或該設備經維修后其質量缺陷責任期可能按合同規定要延長一定時間，此時需要延長保函和擔保的到期期限；項目移交給業主后，必須對項目執行過程中發現的各方面的問題進行總結，如投標、設計、采購、制造、安裝和項目管理包括合同管理。項目經理集所有相關人員進行討論并提出改進意見，達成一致后形成會議紀要發給各部門并存儲于公司的知識庫。

參考文獻：

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