董事會工作報告精品(七篇)

序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇董事會工作報告范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創作。

篇(1)

各位股東：

現在，我代表公司董事會向股東會作工作報告。報告分兩個部分，一是總結20xx年的主要成績，二是部署20xx年的工作任務。請大會審議。

一、20xx年的主要成績

20xx年是企業轉換體制的過渡年，也是新公司謀求發展的開局年。面對生產經營和改制改革的雙重壓力和考驗，我們一班人把握大局，理清思路，抓住重點，全面統籌，采取多項措施保生產促改制。主要取得了以下成績：

——生產經營指標大幅度上升。公司上下緊密圍繞“保生產任務完成，保銷售合同兌現”開展各項工作，通過全體員工的共同努力，全面超額完成了各項生產經營任務，全年完成工業總產值xxxx萬元，占年計劃的xxx%，同比增長xx%；實現銷售收入xxxx萬元，同比增長xx%；利潤xxx萬元。實現了公司持續健康發展的開門紅。

——轉換機制煥發了企業活力。通過改制，徹底分離企業辦社會系統，剝離不良資產，優化了資產質量。新企業依照規范的程序，產生股東會、董事會和監事會，初步建立起了公司法人治理結構。通過年底的機構調整和薪酬改革，壓縮了管理層次，打破了職務上的“鐵交椅”和分配上的“大鍋飯”，“按績、按效”取酬的觀念逐漸形成。全新的管理體制和靈活的運作機制必將使企業煥發強大的活力。

——科研攻關達到了預期效果。改進后的xxxx傳感器的流量精度和抗干擾能力有所提高，進行單、雙直管密度計標定驗證，完全達到設計指標，并完成振動管密度計2套。對xxxx儀進行了功能擴展，新增液晶觸摸屏功能，更加方便了用戶操作，并完成了在xxxx的現場安裝。將手機gprs技術應用到xxxx遠程控制系統，在可同時完成多井位遙測。與美國阿特利公司達成了合作生產xxxx的協議。

——市場份額保持了穩步增長。全年訂貨xxxx萬元，同比增長三個百分點；發貨xxxx萬元，同比增長xx%；回收貨款xxxx萬元，同比增長x%。xx產品市場有了新的突破，在xxxx簽訂xxxx儀32套100多萬元的合同，xx產品全年訂貨xxx萬元，同比增加了xx萬元。xxx類儀器在xx的銷售形勢較好。xxxx儀繼續保持上年水平，訂貨xxxx萬元。同時，及時的售后服務工作，較好地滿足了用戶的要求，提高了企業信譽。

——加強管理見到了顯著成效。在產值、銷售額實現增長的情況下，保持了管理費用不增，制造費用、財務費用、生產成本同比有了較大幅度的下降。回收、改制利用廢舊物資xx萬元，節約采購資金xx萬元。嚴格控制各項非生產性開支，采取多項措施節約成本費用，堵塞了漏洞。尤其在新公司成立后的三個月里，管理部門加緊建立和完善各項管理制度，先后出臺了考勤、休假、福利、績效考核、費用報銷等制度和規定，做到有章可循，依規辦事，進一步規范員工的行為。

上述成績的取得，是石化集團公司和管理局領導大力支持、幫助的結果，是全體員工艱苦努力、拼搏奉獻的結果。在此，我代表公司董事會，向一貫支持和幫助我們的石化集團和管理局的各位領導表示衷心的感謝！向各位股東，并通過你們向全體員工致以崇高的敬意和誠摯的問候！在總結成績的同時，我們也清醒地看到工作中的不足和差距，看到公司面臨的困難、存在的問題還很多：目前公司抗市場風險的能力比較脆弱，核心競爭力還不強；改制后資金短缺的局面將進一步加劇，經營形勢比較嚴峻；員工思想的根本轉變還需要一個過程，公司的管理機制和經營機制還無法一步到位；從機關到基層的思想創新不夠，工作效率不高，復合型人才缺乏，等等。致使我們的一些發展對策和工作部署得不到很好的落實。我們必須正視和解決工作中存在的各種問題，必須排除和跨越前進中的諸多障礙，推進新公司早日邁上良性發展的軌道。

二、20xx年的工作任務

20xx年是公司發展比較關鍵的一年，我們既有發展的機遇和有利條件，也面臨嚴峻的挑戰和諸多不利因素。我們要增強發展的責任感，居危思進，要盡快整合優勢資源，提高產品的技術含量，增強企業競爭實力。公司董事會研究確定了公司的經營理念是：xxxxxx。今后一個時期發展的指導思想是：xxxxxxxxxxxxx。

20xx年公司的經營任務是：實現銷售收入 xxxx萬元；利潤xxx萬元。根據發展指導思想和年度經營目標，董事會就今年的工作做如下部署：

（一）保持經濟總量增長幅度達到10%。綜合分析國內、外行業形勢，我們正面臨著難得的發展機遇。xx行業的改革力度進一步加大，上市公司將實行專業化重組，油口的隊伍（如鉆井、采油）要縮編精干，隊伍的裝備要改善，國內更新改造的持續投入，對我們來說是機遇，但這種機遇留給我們的時間很短，稍縱即逝。我們要抓住近兩年的大好時機，把優勢產品大范圍地推向市場，實現經濟總量的大幅度增長，為公司的長遠發展打下堅實厚重的基礎。要繼續保持并擴大xx類儀器的銷量，力爭達到xxxx萬元。xx類產品要在20xx年的基礎上實現更大的突破，力爭達到xxxx萬元。xx類產品以大流量流標生產，以及質量流量計的合作為基礎，力爭達到xxxx萬元。只有這塊主營業務收入的成功實現，經濟總量增長才有可靠保證。與此同時，我們要利用好政策，廣開渠道對外攬活，節約挖潛，降本增效，使企業總產值、企業增加值、對外攬活產值、全員勞動生產率、主營業務收入等經濟指標大副上升，實現經濟總量10%的增長目標，保障各位股東的切身利益。

（二）以提升現有產品技術檔次為核心加強研發工作。我們現有的產品都是市場必需的，就現有產品達到年x千萬元的收入并不難，但我們在市場競爭中為什么占據不了優勢，一個重要原因是產品質量不高，好不容易賣了出去，緊接著就問題不斷，維修不斷，既丟了我們的面子，又傷了我們的財力。產品質量問題主要是設計上的缺陷和制造中的低水平。因此，我們必須把現有產品做強做大，才能不為生存擔憂，才能去考慮發展。目前，產品開發的首要任務是：著力改進現有產品，完善制造工藝和質量控制手段，集中力量攻關，鍛造出幾項精品。對現有技術成熟的xx、xx、xx、等產品，進一步進行技術升級，快速提升產品的技術檔次和設計質量。在此基礎上，積極穩妥地開發新的項目。今年重點是做好與阿特利公司xx合作項目，縮短產品開發周期，盡快擠進煉化儀器儀表市場，挖掘新的經濟增長。今后選題立項一定要充分論證，切不可盲目上項目白花錢。同時，要積極尋求對外技術交流與合作、合資，不斷提高產品技術檔次，增強公司發展后勁。

（三）以主攻大油田為重點加強市場開拓。今年我們的產品營銷工作要以擴大xx市場、重振xx市場、搶占xx市場、拓展xx市場為指導方針，爭取更多的市場份額。要配力人員想方設法打開xx市場，擠進xx市場。一是建設一支良好素質的營銷隊伍。營銷人員不僅是推銷產品，而且是推銷企業形象，一個合格的銷售員要做到待人接物體現高修養，處理問題體現高水平，更重要的是要對企業忠誠。提高營銷人員的素質，才能提高企業的形象品位。二是加強市場調研，根據不同市場的需求，做好市場細分和定位，制訂具體的營銷策略，把握各片區的銷售重點。市場部要采取有效措施，抓好市場信息的收集整理，定期為科研、銷售和領導決策提供依據。三是銷售政策要靈活多變。要充分利用銷售政策的調節作用，鼓勵營銷人員去拼搶市場，想方設法推銷xx、xx等附加值高的產品。四是要根據用戶招標日益增多的實際，積極學習招投標采購相關知識，研究投標技巧，提高中標率。五是強化售后服務工作。服務是銷售的延伸，在我們產品質量問題較多的時候，售后服務尤為重要。要盡快完善維修站點，建立相對穩定的售后服務隊伍，提高維修人員的技能，為用戶提供高質量的售后服務。

（四）以兌現供貨合同為目的加強生產保障。在市場訂貨頻繁、批量小、合同支付時間緊的情況下，生產部要以市場需求計劃為前提組織生產。一要增強應急的能力，及時快速反應，合理組織生產；二要加強生產部與市場部、加工分廠與技術中心兩所之間的協調和溝通，準確及時供貨，保障合同履約；三要抓好物流控制，降低生產成本。加強對外協、外購、外包的管理，保證生產體系正常運轉。四要加強對生產過程的質量控制，嚴格執行生產工藝流程和質檢制度，保證產品的制造質量。同時狠抓安全文明生產和現場定置管理，確保無任何安全責任事故，促進各項任務順利完成。公司各部門都要圍繞市場需求做工作，市場發出的信號就是每位員工的行動指南，各路都要為生產服好務，齊心協力保障供貨合同的兌現。

篇(2)

一、董事會應成為上市公司內部控制和公司治理的交叉點

公司治理與公司內部控制之間是相輔相成、相互促進的關系，良好的內部控制制度是上市公司實現公司治理目標的重要保證，但如果缺乏良好的公司治理，內部控制將成為無源之水、無本之木。《指引》的出臺，使董事會成為上市公司內部控制和公司治理的交叉點，有利于促進我國上市公司治理結構的完善，強化上市公司內部控制建設，整體提高上市公司質量。

（一）董事會在內部控制中的作用 《指引》指出，在上市公司內部控制建立和實施中起核心作用的是董事會。具體表現在，董事會應對上市公司內部控制制度的建立、實施及其檢查評價負責，董事會及其全體成員應保證內部控制相關信息披露的真實性、準確性和完整性；董事會應通過對內部控制制度的檢查監督，發現內部控制制度是否存在缺陷，實施過程中是否存在問題，并及時予以改進，確保內部控制制度制度的有效實施；董事會應對內部控制檢查監督工作予以指導，并審閱、檢查監督部門提交的內部控制檢查監督工作報告；上市公司在內部控制檢查監督中如發現內部控制存在重大缺陷或重大風險，應及時向董事會報告，經上海證券交易所認定后，董事會應及時公告；董事會應根據內部控制檢查監督工作報告及相關信息評價上市公司內部控制的建立和實施情況，形成內部控制自我評估報告；董事會應在披露年度財務報告的同時，披露年度內部控制自我評估報告和會計師事務所對內部控制自我評估報告的核實評價意見等。

（二）董事會在公司治理中的作用 公司治理是解決委托—問題的一整套制度安排。上市公司存在兩層委托—關系，即股東大會與董事會之間的委托—關系、董事會與管理層之間的委托—關系。公司治理的目的是實現科學決策、高效經營和有效控制。企業的成功很大程度上取決于董事的能力和董事會的效率，上市公司治理應重視發揮董事會的功能與作用，使企業沿著正確的方向運行。內部控制是滲透企業各方面、各環節，融合企業人、財、物管理的系統工程，公司治理規范必須對內部控制的構建提出基本要求，從公司治理角度為董事會在公司內部控制中的核心地位提供保證。通過實施內部控制，完善治理結構，規范權力運行，強化監督約束，有力地提高上市公司會計信息質量、提升營運效率、保證資產安全、促進企業戰略目標的實現。

二、內部審計在內部控制檢查監督中的核心作用

《指引》對上市公司內部控制檢查監督的規定主要包括：（1）應對內部控制制度的落實情況進行定期和不定期的檢查。董事會及管理層應通過內部控制制度的檢查監督，發現內部控制制度存在的缺陷，并及時采取改進措施，確保內部控制制度的有效實施。（2）應根據自身組織架構和行業特點設置專門的內部控制檢查監督部門。內部控制檢查監督部門負責人的任免由董事會決定，并直接向董事會報告工作，其他內部控制檢查監督人員配備則根據相關規定以及公司的實際情況確定。（3）應制定內部控制檢查監督辦法。該辦法至少包括如下內容：董事會或相關機構對內部控制檢查監督的授權；公司各部門及下屬機構對內部控制檢查監督的配合義務；內部控制檢查監督的項目、時間、程序及方法；內部控制檢查監督工作報告的方式；內部控制檢查監督工作相關責任的劃分；內部控制檢查監督工作的激勵制度。（4）應根據自身經營特點制定年度內部控制檢查監督計劃，并作為評價內部控制運行情況的依據。應將收購和出售資產、關聯交易、從事衍生品交易、提供財務資助、為他人提供擔保、募集資金使用、委托理財等重大事項作為內部控制檢查監督計劃的必備事項。（5）檢查監督部門應在年度和半年度結束后向董事會提交內部控制檢查監督工作報告。公司董事會可根據公司經營特點，制定內部控制檢查監督工作報告的內容與格式要求。（6）董事會應對內部控制檢查監督工作進行指導，并審閱檢查監督部門提交的內部控制檢查監督工作報告。公司董事會下設審計委員會的，可由審計委員會具體負責上述工作。（7）檢查監督工作人員對于檢查中發現的內部控制缺陷及實施中存在的問題，應在內部控制檢查監督工作報告中據實反映，并在向董事會報告后進行追蹤，以及時采取適當的改進措施。公司可將所發現的內部控制缺陷及實施中存在的問題列為各部門績效考核的重要項目。（8）檢查監督部門的工作資料，包括內部控制檢查監督工作報告、工作底稿及相關資料，保存時間應不少于10年。

內部控制檢查監督的根本目的是幫助上市公司完善內部管理，具有很強的個性化特征，需要結合上市公司業務特點及組織結構特點確定內部控制檢查部門的設置。內部控制檢察監督部門的設置必須考慮經濟性原則，同時還應體現內部控制檢查監督工作的質量與效率。筆者建議，以內部審計部門作為專職內部控制檢查監督部門，由內部審計人員擔任專職內部控制檢查監督工作，對內部控制的效率與效果作出評價，并對內部控制中存在的問題提出具體的改進建議，以減輕對企業的潛在威脅。

為了有效地開展工作，內部審計人員在工作過程中所必需的所有記錄、信息將不受任何限制。根據我國《上市公司治理準則》，在董事會下設內部審計委員會、薪酬委員會等專業委員會，使董事會具備決策和監管所需要的精力和能力。內部審計部門隸屬于內部審計委員會，直接向內部審計委員會報告。內部審計委員會對內部審計部門的工作計劃、審計結果等進行復核，對內部審計部門的工作效率和效果進行評價。這有利于提高內部審計部門的獨立性和權威性，使其工作范圍不受管理當局的限制，并確保其審計結果受到足夠的重視，充分發揮內部審計部門在內部控制檢查監督中的核心作用。

三、注冊會計師需提高其執業水平

《指引》鼓勵上市公司聘請中介機構協助建立內部控制制度，要求董事會在披露年度內部控制自我評估報告的同時，應披露會計師事務所對其內部控制自我評估報告的核實評價意見。為了更好地發揮我國注冊會計師在執行內部控制自我評估報告的核實評價中的作用，注冊會計師需提高其執業水平。

（一）向客戶提供內部控制建議應以不影響其獨立性為原則 有觀點認為，注冊會計師必須與客戶保持一定的距離，以保持其獨立性。筆者認為，向客戶提供有關決策方面的建議與為客戶作出決策存在著清晰的不同。注冊會計師能夠也應該向其客戶提供會計及內部控制方面的建議。1993年，美國審計準則委員會頒布的《鑒證業務準則第2號——與企業財務報告相關內部控制的報告》（gaas no.2）也沒有在注冊會計師與客戶之間豎起一道墻。因為拒絕向客戶提供內部控制方面的建議，既不利于客戶利益，也不利于公眾利益。長期以來，注冊會計師一直在為上市公司提供會計和內部控制方面的建議。

（二）應將財務報告審計和內部控制審計結合起來 內部控制報告審計最終將成為年度財務報告審計過程中的固定內容，注冊會計師應將財務報告審計和內部控制審計結合起來，研究內部控制審計和財務報告審計相互支持的方法，降低審計成本，提高審計質量。例如，在確定財務報告審計程序的性質、審計范圍和審計時間時，兩種審計相互結合能夠使注冊會計師對內部控制測試結果更加信賴。

（三）適當運用職業判斷對內部控制進行測試 內部控制報告審計對我國注冊會計師來說是一項新業務，有些注冊會計師不太愿意應用職業判斷對內部控制進行測試，這會使審計計劃與特定客戶財務報告中獨特的風險和問題失去聯系，使注冊會計師成為審計程序的奴隸，注冊會計師會因為在對尋找重大缺陷沒有實質性幫助的控制測試上花費過多的時間而增加審計成本。提高內部控制報告審計的效率與效果，要求注冊會計師適當運用職業判斷，而不是采用機械的方式。即內部控制報告審計以風險審計為基礎，在實施財務報表內部控制報告審計過程中，注冊會計師應有所側重。注冊會計師應合理運用職業判斷來決定對內部控制的審計程度，應開展哪些必要的測試來確定上市公司內部控制的有效性，獲取有關上市公司內部控制系統能合理確保財務報表不包含重大差錯的證據。

四、政府有關部門應不斷完善內部控制標準體系

自1996年起，我國政府有關部門陸續出臺了一系列有關企業內部控制方面的法規。從法律法規所涉及的內容深度和廣度來看，我國內部控制方面的法律法規正不斷成熟完善。但從《指引》的具體實施來看，還需要實施細則來完善其可操作性。如《指引》指出，會計師事務所應參照主管部門有關規定，對上市公司內部控制自我評估報告進行核實評價。但迄今為止，我國還缺乏一套統一、公認的企業內部控制標準，使上市公司內部控制自我評估、注冊會計師內部控制審計都缺乏明確的標準。

篇(3)

各位股東：

根據《公司法》﹑《公司章程》賦予公司監事會的職責，我受監事會的委托，向股東大會做XX年監事會工作報告，請各位股東審議。

一、監事會會議情況：

(一)報告期內，公司監事會共召開了五次會議：

1、XX年7月25日，監事會召開了本年度第一次會議，討論了公司資產被凍結及五萬元律師咨詢費用途的事宜。

2、XX年8月30日，監事會召開了本年度第二次會議，討論關于建議董事會提前或按期召開本年度第二次股東會，向股東通報公司資產被凍結和虹波苑小區成立業主委員會等問題。

3、XX年12月5日，監事會召開了本年度第三次會議，通報討論了公司中干會議關于追加一萬二工程款之事，監事會認為工程款應該按合同辦，即使是因不可抗拒的因素要追加工程款，也希望董事會按照公司章程辦理，并建議召開臨時股東會決定追加工程款問題。

4、XX年1月8日，監事會召開了本年度第四次會議，監事會成員質詢和咨詢了一萬二工程的監理劉老師，關于工程款追加和房屋保溫設計變更問題。

劉老師說房屋保溫設計變更事先沒有通過他。

5、XX年4月10日，監事會召開了本年度第五次會議，討論通過了《XX年監事會工作報告》，審議通過了關于向股東會會議提出《關于派監事會代表列席經營班子會議》的提案。

(二)、報告期內，監事會或監事會召集人列席了公司本年度召開的一次董事會臨時會，三次董事會碰頭會。

列席或參加了中層干部或班組長以上的骨干會。

二、監事會工作情況：

報告期內，公司監事會仍然嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監事會工作細則》和有關法律、法規及的規定，本著對公司和對股東負責的態度，認真履行監督職責，對公司依法運作情況、公司財務情況、投資情況等事項進行了認真監督檢查，盡力督促公司規范運作。

一年來，監事會列席了公司部分董事會會議，參加了公司班組長以上的骨干會，通過檢查公司財務、抽查二級部門物管公司的財務，抽看了綜合科的賬本，對公司的財務著力進行了了解，對公司董事﹑經理執行公司職務時是否符合公司法、公司章程及法律、法規盡力進行了考察，對公司董事會、經營班子執行股東大會精神的情況進行了檢查，對公司經營管理中的一些重大問題認真負責的向董事﹑經理提出了意見和建議，對公司經營中出現的疑問提出了質詢。

根據一年的工作實踐，監事會對報告期內公司情況向股東大會作報告：

1、公司依法運作情況

公司的董事﹑經理和高級管理人員基本能遵循《公司法》﹑《公司章程》行使職權;能夠按照上年度股東會上提出的工作目標開展公司的經營管理工作，各部門完成了董事會和經營班子所制定的XX年度經濟責任指標。

但是公司董事會和經營班子沒有認真貫徹落實上年股東大會精神，沒有執行上年股東會形成的關于《》、《》決議，對上年股東會上監事會提出的關于對公司XX年的三點建議不予重視，沒有嚴格按照公司法、公司章程的有關規定和相關程序進行工作和處理問題，公司董事會、經營班子沒有從機制上、制度上、分配上下功夫，缺乏大膽管理的精神，公司董事會、經營班子在對一些重大問題的處理和決策忽視股東的權益，從而使得公司工作成效不大，職工積極性不高，股東不滿意的狀況。

2、檢查公司財務的情況

從四川神州會計師事務所出具的公司XX年度財務審計報告基本上反映了公司的財務狀況,報告表明:公司全年總收入3012500.82元，其中實現主營業務收入1625443.80元(公司本部收入為1350951.20元，物管公司經營收入274492.60元)，營業外收入1387057.02元。

公司凈利潤為377218.58元(其中公司本部凈利潤為409039.11元，物管公司凈利潤為-31820.53元)。

公司累計利潤(公司本部累計利潤,物管公司累計利潤)。

監事會通過檢查公司財務,查看公司會計賬簿和會計憑證,認為雖然公司報表完整,賬目清晰，但是公司財務不能完整真實反映公司的財務狀況。

其原因是公司沒有統收統支。

監事會還對二級部門物管公司及物管公司的綜合科的財務進行了檢查。

物管公司的財務決算報告通過了四川神州會計師事務所的審計，全年物管公司收入295923.02元(其中的100000.00元是茶樓交虹開公司的審計經濟責任指標)。

物管公司的財務仍然沒有完整真實的反映出物管公司收支情況，以收抵資的財務處理受到了神州會計師事務所審計人員的口頭警告。

通過對物管公司及綜合科的財務檢查，咨詢有關主管領導，他都不知道綜合科有本獨立的已收抵支的帳。

監事會認為：物管公司的財務沒有做到統收統支，責任在公司領導，廣大股東要求公司財務統一的問題是在上次換屆時股東會上就提出來了，上年股東會上又形成了決議，由于公司董事會和經營班子不執行決議，不進行統一管理，使得一些部門和科室有資金進行二級部門甚至科室的分配，因而引起各部門之間科室之間的相互攀比，相互不平衡，由于分配制度的不健全，進而造成了公司職工之間、股東之間的不和諧。

3、報告期內，公司投資情況和處置資產情況

報告期內，公司對新辦的秀苑茶莊共投資了405674.25元;建設巷工程投資了265797.50元;東方明珠商鋪2間共計86.25平方米，投資金額789676.00元。

固定資產的投資為公司的發展打下了基礎。

總之，監事會在XX年的工作中，本著對全體股東負責的原則，盡力履行監督和檢查的職能，竭力維護公司和股東的合法權益，為公司的規范運作和發展起到了一定的作用。

但是，由于主客觀原因，監事會的工作不盡人意。

其主要原因：一是監事會沒有很好完成上年股東會所提出的工作目標，監事工作不夠大膽，監督檢查不到位;二是由于公司的經營和決策沒有分離，董事會與經營班子是兩個班子一套人馬，相互不能形成制約和監督，并且對一些重大問題沒有按照有關規定和相關程序通過會議的形式進行決策;三是經營班子研究討論一些重大問題時，沒有監事會代表列席有關會議，對一些問題的決策是否規范，是否正確，監事不能很好的提出意見和建議，監事會的工作常常處于被動的窘境。

所以，監事會認為，在過去的一年里，監事會工作不能使股東滿意，有愧于全體股東對我們監事會誠摯的信賴。

在此，監事會成員誠懇接受股東的批評。

三、XX年監事會工作的打算和對公司XX年的工作建議：

當前，我們公司面臨的困難和問題很多，我們要齊心協力，奮發努力，抓住機遇，促進公司的穩定發展。

監事會將緊緊圍繞公司XX年的生產經營目標和工作任務，進一步加大監督的力度，認真履行監督檢查職能，以財務監督為核心，強化資金的控制及監管，切實維護公司及股東的合法權益。

1、繼續探索、完善監事會的工作機制及運行機制，促進監事會工作制度化、規范化。

以財務監督為核心，建立完善大額度資金運作的監督管理制度，建立監事列席公司有關會議的制度，建立對公司二級獨立法人單位委派監事的制度，強化監督管理職責，確保公司資產，集體資產保值增值。

2、堅持每年兩次對公司、公司二級部門生產經營和資產管理狀況、生產成本的控制及管理，財務規范化建設進行檢查的制度。

了解掌握公司的生產經營和經濟運行狀況，掌握公司貫徹執行有關法律、法規和遵守公司章程、股東會決議、決定的情況，掌握公司的經營狀況。

3、堅持定期不定期地對公司董事、經理及高級管理人員履職情況進行檢查。

督促董事、經理及高級管理人員認真履行職責，掌握企業負責人的經營行為，并對其經營管理的業績進行評價。

4、加強對公司投資項目資金運作情況的監督檢查，保證資金的運用效率。

5、加強監事會的自身建設，積極參與在建工程項目，辦公物資采購、租房合同談判。

監事會成員要注重自身業務素質的提高，要加強會計知識、審計知識、金融業務知識的學習，提高自身的業務素質和能力，切實維護股東的權益。

6、對XX年度公司工作的三點建議：一是建議對公司的財務進行統一管理，統一調度，統一核算，全面完整的對公司各二級部門進行成本核算，增強公司的財務管理，使公司財務做到真正意義上的統一;二是再次建議公司對重大問題的決策，特別是應該由董事會、股東會決策的問題和事項實行會議決策制度，并做到公開、透明，以使決策更加科學和規范;三是建議本公司董事會、監事會成員的報酬，嚴格按《公司法》和《公司章程》的規定，由股東大會審議決定。

在新的一年里，公司監事會成員要不斷提高工作能力，增強工作責任心，堅持原則，大膽、公正辦事，履職盡責。

同時，監事會將根據《公司法》，進一步完善法人治理結構，增強自律意識、誠信意識，加大監督力度，切實擔負起保護廣大股東權益的責任。

我們將盡職盡責，與董事會和全體股東一起共同促進公司的規范運作，促使公司持續、健康發展。

監事會工作報告【2】

各位代表、同志們：

我受公司監事會的委托，向本次股東會作監事會工作報告，請各位代表予以審議。

公司20XX年度股東會召開以來，監事會認真履行《公司法》和《公司章程》賦予的權利和義務，在公司黨委、董事會和各位股東的大力支持、密切配合下，嚴格按照公司監事會的工作議事規則辦事，忠實履行監事會的各項工作職能，圍繞中心，服務大局，緊密結合生產經營、改革與發展等各項工作的實際，集思廣益、群策群力，積極諫言獻策，為加快公司經濟轉型升級、轉變經濟發展方式，爭創兩個文明建設的新成績做出了積極的努力。

現將監事會一年來的工作匯報如下：

一、一年來監事會工作的簡要回顧。

一年來，公司監事會以20XX年度股東會精神為指導，緊緊圍繞生產經營、改革發展的穩定大局，全面貫徹落實公司三屆三次董事會、三屆二次股東會所確定的各項工作部署和工作奮斗目標，在事關公司重大決策、原則、立場上，監事會始終能夠正確認識和分析公司面臨的新形勢、新任務、新要求，站在全力維護公司改革與發展全局利益的高度，站在維護全體股東和廣大員工合法權益的立場上，以召開監事會工作會議，深入部室、車間、班組、生產一線調查了解等多種形式，征集股東和員工的合理化建議和意見，以高度負責的主人翁責任感和嚴謹細致的工作作風，向公司董事會及時反饋收集的各類信息及情況，并對董事會工作提出誠懇的批評意見和合理化建議。

監事會成員在參加董事會召開的會議，及其他會議時，對事關公司改革發展、轉變經營方式等各項重大決策，旗幟鮮明、立場堅定，予以全力支持，全力維護公司來之不易的大好形勢，積極主動諫言獻策，及時提出意見和建議，為提升董事會在重大決策方面的民主化、科學化、規范化水平，做出了積極的努力。

監事會認真履行工作職責，依照法律和工作程序對生產經營等各項工作進行監督，為公司重大決策和奮斗目標的順利實施以及貫徹落實提供了有力的保障。

監事會成員團結一致，密切協同配合，經常保持信息溝通，做到收集反饋意見渠道暢通。

同時，進一步強化了責任意識、大局意識，在各自不同的生產崗位上，帶頭爭當執行公司各項規章制度的模范，全身心投入到大干生產任務的中，以身作則，率先垂范，以不斷爭創新的生產、工作成績的實際行動，有力促進了監事會各項工作的順利進行。

二、大力提高參政議政的能力，深入基層，結合實際，為順利實現全面建設的奮斗目標，爭做新貢獻。

20XX年度股東會召開以來，監事會成員在忠實履行工作職責的同時，不斷強化自身素質鍛煉和提高，以高度的責任感和使命感，把切實維護股東和員工的合法權益作為監事會的工作重點認真做好。

監事會監事長通過列席董事會會議，積極主動諫言獻策，千方百計為順利推動生產經營等各項工作不斷取得新成績保駕護航。

監事會始終堅持正確行使監督權力，將監督工作有機融入生產經營等各項工作中，嚴格按照工作職責和程序，認真辦理、協調解決股東提案，有力促進了公司各項工作不斷邁出新步伐。

監事會認為：一年來，公司董事會解放思想、創新思路，發揚民主，集思廣益，做出了一系列重大決策和各項奮斗目標是完全正確的，20XX年是公司發展史上不平凡的一年，在董事長xxx的帶領下，董事會一班人堅持原則，秉公辦事，采取重大事項民主討論，廣泛征求意見，使得20XX年公司全年工作沒有因為重大決策失誤，給公司及股東，員工帶來不應有的損失，董事長xxx同志更是謹慎行事，勤勉做人，為公司全體員工做出了好榜樣。

董事會逐步完善、建立健全的工作制度和措施，是完全符合生產經營等各項工作實際的。

在董事會的強力領導下，全體股東和廣大員工共同辛勤勞動、團結拼搏，取得了生產經營、改革與發展的應有業績，全體xxx倍感欣慰。

監事會在以后的工作中將不遺余力、全力以赴、全方位支持董事會的工作。

監事會按照工作職能，積極參與對公司財務運營工作的監督審查。

監事會認為：公司財務工作嚴格依法辦事、制度健全、數據準確、程序規范，客觀、公正、真實的反映了公司的財務狀況和生產經營實績。

監事會認為：在董事會的正確領導下，各位董事、經理層組成人員能夠以公司大局利益為重，恪盡職守、認真負責，使公司生產經營工作取得了一定成績，兩個文明建設工作有了新的進步，為公司20XX年經濟工作實現新的更大發展提供了有利的發展空間

各位股東，一年來，公司監事會嚴格履行《公司法》賦予的權利和義務，做到切實維護股東權益，全力推動公司改革與發展不斷向前邁進，忠實履行工作職責，做了一些有益的工作，但距公司確定的各項奮斗目標和工作要求、全體股東和廣大員工的期望還有很大差距，思想上對監事會工作重視程度不夠，履職盡責方面做的很不到位，工作經歷，經驗都有待提高。

我們將在今后的工作中，認真貫徹落實好董事會的各項工作部署，不斷加強監事會的自身建設和監事會成員綜合素質的提高，解放思想、創新工作思路、轉變工作作風，加大監督檢查工作力度，認真負責，扎實有效的做好監事會的各項工作，為實現公司經濟新的更大發展作出應有的貢獻;為公司順利轉型及三步走戰略的實現保駕護航。

三、監事會20XX年的主要工作思路。

1.緊緊圍繞公司20XX年度股東會確定的各項工作奮斗目標和工作任務，圍繞中心，服務大局，解放思想，堅定信心，積極主動、認真負責做好各項工作。

要不斷提高工作質量，積極發揮主觀能動性，主動諫言獻策，為順利實現公司20XX年轉型升級和各項奮斗目標，努力營造奮發有為、開拓創新的濃厚發展氛圍。

2.嚴格依照《公司法》和《公司章程》依法照章辦事。

為進一步規范公司的各項規章制度，提出意見和建議，要通過列席董事會會議，定期召開監事會會議等有效途徑，就全體股東、廣大員工普遍關心的熱點、難點問題，進行認真的調查研究，及時向董事會提出意見和合理化建議。

對公司的重大決策、生產經營管理、財務管理等方面的工作，充分發揮好監事會的監督、保證職能和作用，促進公司決策程序的科學化、民主化、規范化，推動公司經濟平穩較快發展。

3.積極主動協助、配合董事會做好股東提案、督辦工作，切實維護好全體股東和廣大員工的合法權益。

4.堅持定期檢查財務工作，認真聽取生產經營，企業管理等各項工作的匯報，及時提出整改意見和合理化建議，推動各項工作健康、有序、高效的運行。

5.大力加強監事會的思想、組織、作風建設，努力提高監事會的履職能力、監督、議政工作水平，促進監事會工作創新能力的提高，增強監督檢查的效果，認真履行好監事會的工作職能，為促進生產經營、加快改革與發展步伐起到保駕護航作用。

監事會誠懇希望全體股東、廣大員工對監事會的工作提出寶貴意見。

篇(4)

    (一)由董事會作出決定,聘請主承銷商。

    擔任主承銷商的證券公司將對上市公司有無重大關聯交易、重要財務指標是否正常、資金使用是否恰當、利潤是否達標以及公司經營的風險程度、是否存在違法、違規現象等重要事項予以重點關注,并制作《盡職報告》,在《盡職報告》中將對上述事項作出說明。主承銷商在與董事會就新股發行方案取得一致意見后,向中國證監會推薦上市公司發行新股。

    (二)召開董事會及股東大會,就有關事項作出決議。

    1、召開董事會,就本次發行方案作出決議,包括發行是否符合法律規定,具體發行方案,募集資金資金使用的可行性等事項。董事會表決后,應在2個工作日內將發行議案報告證券交易所,并公告召開股東大會的通知。

    2、此后,召開股東大會,就上述發行議案及對董事會辦理本次發行具體事宜的授權等事項進行表決、批準。股東大會通過本次發行議案后,上市公司須在2個工作日內對外公布股東大會決議。

    (三)聘請會計師事務所、律師事務所等中介機構,提供相應服務并出具有關法律文件。

    上市公司申請發行新股,需聘請律師事務所并由其出具法律意見書和律師工作報告;聘請會計師事務所并由其出具審計報告及對發行人內部控制的評價報告等。這些文件都將作為申請文件的必備內容向中國證監會提交。

    (四)向中國證監會提交申請文件申請發行新股,并就申請是否獲準發出公告。

    上市公司報送的申請文件包括要求在指定報刊或網站披露的文件及不要求在指定報刊或網站披露的文件兩部分,內容涉及招股文件、主承銷商關于本次增發的文件、律師出具的法律文件、上市公司關于本次增發的申請與授權文件、本次籌集資金運用的文件以及其他文件等。

    不論發行新股的申請是否獲得中國證監會的核準,上市公司均應在收到中國證監會通知之日起2個工作日內發出公告。

    (五)上市公司公告招股意向書,制作招股說明書。

    上市公司在接到中國證監會核準發行新股的通知后,可以公告招股意向書。需要注意的是,招股意向書應當載明:“本招股意向書的所有內容均構成招股說明書不可撤銷的組成部分,與招股說明書具有同等法律效力?！?/p>

    主承銷商和上市公司根據投資者的認購意向確定發行價格后,編制招股說明書,公告發行結果,其中注明招股說明書的放置地點及中國證監會指定的互聯網網址,供投資者查閱。招股說明書需同時報中國證監會備案。

篇(5)

寶鋼股份緊跟國際國內公司治理動態，銳意進取，勇于創新，為進一步完善公司治理作出了不懈努力。八年多的公司治理探索之路，凝結成了寶鋼股份公司治理的眾多特色：

一、開拓進取的董事會治理――獨立、高效運作的董事會

董事會治理是公司治理的核心。寶鋼股份一貫重視董事會建設，努力提高董事會的運作效率。

1．董事會具有較大的獨立性

寶鋼股份董事會共11名董事，其中獨立董事5名，占董事會成員比例為45％，此外董事會還有一位董事是國資委委派的寶鋼集團外部董事，相對于寶鋼股份也具有較大的獨立性。

董事會下屬審計委員會中獨立董事占3/4，薪酬與考核委員會全部由外部董事擔任（其中獨立董事占3/4），兩個委員會均由獨立董事擔任主任，有效地保證了審計及考核的獨立、公正。

2．成熟的獨立董事制度

寶鋼股份是國內最早建立獨立董事制度的公司之一，獨立董事制度無論是制度上還是實踐上都比較成熟。5位獨立董事為來自境內外的證券、金融財會、管理等方面的資深專家，在公司戰略、企業管理、金融、財務、人力資源等方面具有較高的專業素養，在業界均享有盛譽。

獨立董事盡職盡責，積極出席董事會會議、參與董事會專門委員會的建設，以獨立的立場、專業的視角、豐富的經驗為公司管理、重大決策出謀劃策，對規范公司治理，科學決策發揮了重要作用。

3．不斷完善的董事信息溝通機制

外部董事溝通會、董事高管交流會是我們在董事會建設方面的創新舉措。

在獨立董事的建議下，第三屆董事會形成了在董事會前召開由5名獨立董事及國資委委派的寶鋼集團外部董事組成的外部董事溝通會的機制，溝通會沒有公司內部人員的參加，由各位外部董事輪流擔任召集人。這種會議機制實現了與國際先進董事會實踐的接軌，有助于外部董事們更加無拘無束地交流和溝通，更好地理解彼此的觀點和共同的感受，促進了外部董事之間信息的交流互動。

為了加深外部董事對公司的了解，寶鋼股份除了定期給董事寄送公司的經營情況分析、財務月報、董事信息月報等信息產品外，我們還在董事會召開期間組織召開董事高管交流會，交流會不設主題，由董事與高管自由交流，對外部董事關注的問題進行充分交流。董事高管交流會促進了公司董事尤其是外部董事與公司高管之間的溝通互動，增進了外部董事對公司經營管理問題的了解，增進了董事會對管理層成員的了解，為董事會對管理層的考核提供了參考。

4．執行董事的設立提高了董事會運作效率

作為一個有著全球化戰略的上市公司，董事們工作地點比較分散，而董事會召開次數有限，實踐中存在決策周期偏長的問題。因此，為了進一步提高董事會運作效率，第三屆董事會設立了執行董事，并對其作出了部分事項的授權安排，從而能夠更好地應對瞬息萬變的市場和行業競爭形勢。

二、嚴格的運作――責權分明的授權體系

寶鋼股份上市后在公司《章程》的基礎上制定了一系列的內部治理制度，不斷完善公司治理文件，健全內部管理制度，構建了規范的公司治理框架，公司以董事會決議的形式確立了基本管理制度框架，對重大經營決策事項的決策實行分級授權，股東大會、董事會、執行董事、經理層均有明確的權限劃分，使得權力機構、決策機構、執行機構之間權責分明、有效制衡、各司其職、協調運作。

三、公司內部控制的不斷完善

董事會通過了《內部控制管理辦法》，明確了董事會對公司內控制度的建立健全、有效實施及其檢查監督負責。2007年公司聘請了國際知名會計師事務所，對標國際最佳實踐，依照國內有關內部控制的法規要求，對內部控制的建立健全及執行情況進行了全面評審并出具了內部控制檢查監督工作報告。董事會根據公司內部控制檢查監督工作報告及相關信息，評價公司內部控制制度的建立和實施情況，形成內部控制自我評估報告并在年度報告披露的同時披露董事會內部控制自我評估報告及會計師事務所的核實評價意見，成為國內上市公司中較早參照國際內控框架標準披露內部控制自我評估報告的公司之一。

四、充分、透明的信息披露與投資者關系

在信息披露方面，我們將強制性披露與自愿性披露相結合，嚴格按相關規則及時披露對本公司股票及衍生交易品種價格可能產生較大影響的信息，確保信息真實、準確、完整、及時、公平，保護投資者合法權益，增加公司透明度，維護公司在國內外資本市場的良好形象。

此外，在不涉及敏感財務信息、商業秘密的基礎上，董事會鼓勵、要求公司提供多渠道、全方位的投資者關系服務，主動、及時地披露對股東和其他利益相關者決策產生較大影響的信息。

五、兼顧利益相關者需求，承擔社會責任

多年來，董事會充分兼顧各類利益相關者需求，實現共同發展，以穩健的成長、良好的業績和穩定的收益持續回

報股東；高度關注用戶感知的滿意度，并最大限度地以超值的產品和服務來滿足用戶的需求；著力發展同戰略供應商的長期合作并引導供應商共同推進綠色生產鏈的建設；致力于和諧勞動關系的建設，為員工的成長和提升自身價值提供良好的舞臺；自覺承擔社會責任，為改善社區生態環境和建設和諧社會作出了貢獻。

寶鋼股份在企業運作實踐中深刻認識到，面對各種復雜以及不斷變化的內外部環境，企業的生存、發展以及永續經營更加需要優秀的公司治理，公司治理是現代企業長期地存在下去、實現基業常青、做大做強的必由之路。

良好的公司治理為寶鋼股份的生存發展帶來了無窮活力，良好的公司治理使公司能夠堅持以公司和全體投資人的整體利益為導向，有效運用公司的全部資產，保障了公司正常運作；良好的公司治理通過董事會對企業戰略體系的審定，促進企業決策的科學化；良好的公司治理通過建立有效的經營層監督與激勵機制，使經營者充分發揮經營才能，提高了企業經營管理水平，增強企業競爭力；良好的公司治理保證了公司運作公正、透明，增強了投資者的信任，從而使公司在資本市場上更有競爭力，降低融資成本。

篇(6)

（經XXXX年X月X日公司股東大會審議修訂）

第一章總則

第一條為規范公司董事會的議事方法和程序，保證董事會工作效率，提高董事會決策的科學性和正確性，切實行使董事會的職權，根據《中華人民共和國公司法》及《公司章程》的有關規定，特制定本規則。

第二條公司設立董事會。依法經營和管理公司的法人財產，董事會對股東大會負責，在《公司法》、《公司章程》和股東大會賦予的職權范圍內行使經營決策權。

第三條董事會根據工作需要可下設專業委員會。如：戰略決策管理委員會，審計與風險控制委員會、薪酬與績效考評委員會、提名與人力資源規劃委員會等。

第四條本規則對公司全體董事、董事會秘書、列席董事會會議的監事和其他有關人員都具有約束力。

第二章董事會職權

第五條根據《公司法》、《公司章程》及有關法規的規定，董事會主要行使下列職權：

(1)負責召集股東大會，并向大會報告工作；

(2)執行股東大會的決議；

(3)決定公司的經營計劃;

(4)制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；

(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

(6)決定公司的投資、資產抵押等事項；

(7)決定公司內部管理機構的設置；

(8)聘本文出處為文秘站網任或者解聘公司總經理、董事會秘書；根據總經理的提名，聘任或者解聘公司副總經理、財務負責人等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項；

(9)制訂公司增加或者減少注冊資本的方案;

(10)制訂公司合并、分立、解散、清算和資產重組的方案;

(11)制訂公司的基本管理制度;

(12)聽取公司總經理的工作匯報并檢查總經理的工作；

(13)法律、法規或公司章程規定,以及股東大會授予的其他職權。

第三章董事長職權

第六條根據《公司章程》有關規定，董事長主要行使下列職權：

(1)主持股東大會和召集、主持董事會會議；

(2)督促、檢查董事會決議的執行；

(3)簽署董事會重要文件和其他應由公司法定代表人簽署的其他文件；

(4)行使法定代表人的職權；

(5)在發生特大自然災害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務行使符合法律規定和公司利益的特別處置權，并在事后向公司董事會和股東大會報告；

(6)董事會授予的其他職權。

第四章董事會會議的召集和通知程序

第七條公司董事會會議分為定期會議和臨時會議。

第八條董事會定期會議每年至少召開2次，由董事長召集，在會議召開前十日，由專人將會議通知送達董事、監事、總經理，必要時通知公司其他高級管理人員。

第九條有下列情形之一的，董事長應在五個工作日內召集臨時董事會會議:

⑴董事長認為必要時；

⑵三分之一以上董事聯名提議時；

⑶監事會提議時；

⑷總經理提議時；

董事會臨時會議通知方式為：書面方式、傳真方式、電話方式、電郵方式等。通知時限為會議前5日內，由專人或通訊方式將通知送達董事、監事、總經理。

第十條董事會會議通知包括以下內容:會議日期、地點、會議期限、會議事由及議題、發出通知的日期等。

第十一條公司董事會的定期會議或臨時會議,在保障董事充分表達意見的前提下,可采取書面、電話、傳真或借助所有本文原創出處為文秘站網董事能進行交流的通訊設備等形式召開，董事對會議討論意見應書面反饋。

第十二條董事會由董事長負責召集并主持。董事長不能履行職務時或不履行職務時，由副董事長召集和主持，副董事長不能履行職務時或不履行職務時，由半數以上董事共同推舉一名董事召集和主持。

第十三條如有本章第九條⑵、⑶、⑷規定的情形，董事長不能履行職責時，應當指定一名董事代其召集臨時董事會會議；董事長無故不履行職責，亦未指定具體人員代其行使職責的，可由二分之一以上的董事共同推舉一名董事負責召集會議。

第十四條公司董事會會議應由董事本人出席，董事因故不能出席時,可以委托其他董事出席。委托董事應以書面形式委托，被委托人出席會議時，應出具委托書，并在授權范圍內行使權利。委托書應當載明人的姓名，事項、權限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。

董事未出席董事會會議，亦未委托其他董事出席的，視為放棄在該次會議上的表

決權。第十五條董事會文件由公司董事會秘書負責制作。董事會文件應于會議召開十日前送達各位董事和監事會主席(監事)。董事應認真閱讀董事會送達的會議文件，對各項議案充分思考、準備意見。

第十六條出席會議的董事和監事應妥善保管會議文件，在會議有關決議內容對外正式披露前，董事、監事與列席會議人員對會議文件和會議審議的全部內容負有保密的責任和義務。

第五章董事會會議議事和表決程序

第十七條公司董事會會議由二分之一以上董事出席方可舉行。董事會會議除董事須出席外，公司監事、總經理列席董事會會議。必要時公司高級管理人員可以列席董事會會議。

第十八條出席董事會會議的董事在審議和表決有關事項或議案時，應本著對公司認真負責的態度，對所議事項充分表達個人的建議和意見；并對其本人的表決承擔責任。

第十九條列席董事會會議的公司監事和其他高級管理人員對董事會討論的事項，可以充分發表自己的建議和意見，供董事決策時參考，但沒有表決權。

第二十條公司董事會無論采取何種形式召開，出席會議的董事對會議討論的各項方案，須有明確的同意、反對或棄權的表決意見，并在會議決議、董事會議紀要和董事會記錄上簽字。

第二十一條董事會會議和董事會臨時會議的表決方式均為記名投票方式表決。對董事會討論的事項，參加董事會會議的董事每人具有一票表決權。

第二十二條公司董事若與董事會議案有利益上的關聯關系，則關聯董事對該項議案回避表決，亦不計入法定人數。

第二十三條公司董事會對審議下述議案做出決議時，須經2/3以上董事表決同意。

(1)批準公司的戰略發展規劃和經營計劃;

(2)批準出售或出租單項金額不超過公司當前凈資產值的15的資產的方案;

(3)批準公司或公司擁有50以上權益的子公司做出不超過公司當前凈資產值的15的資產抵押、質押的方案;

(4)選舉和更換董事，有關董事、監事的報酬事項；

(5)公司董事會工作報告；

(6)公司的年度財務預算方案、決算方案；

(7)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

(8)公司增加或者減少注冊資本方案；

(9)公司合并、分立、解散、清算和資產重組方案；

(10)修改公司章程方案。

第二十四條公司董事會對下述議案做出決議時，須經全體董事過半數以上表決同意。

(1)決定公司內部管理機構的設置；

(2)聘用或解聘公司總經理、董事會秘書；并根據總經理的提名，聘用或者解聘公司副總經理、財務負責人等高級管理人員，并決定其報酬和獎懲事項；

(3)制定公司的基本管理制度；

(4)聽取公司總經理的工作匯報并就總經理的工作做出評價；

(5)就注冊會計師對公司財務報告出具的有保留意見的審計報告向股東大會做出說明的方案；

(6)法律、法規或公司章程規定，以及股東大會授權事項的方案。

第二十五條公司董事會審議事項涉及公司董事會專業委員會職責范圍的，應由董事會專業委員會向董事會做出報告。

第六章董事會會議決議和會議紀要

第二十六條董事會會議形成有關決議，應當以書面方式予以記載，出席會議的董事應當在決議的書面文件上簽字。決議的書面文件作為公司的檔案由公司董事會秘書保存，在公司存續期間，保存期限不得少于十五年。如果董事會表決事項影響超過十五年，則相關的記錄應當繼續保留，直至該事項的影響消失。

第二十七條董事會會議決議包括如下內容：

(1)會議召開的時間、地點、方式，以及是否符合有關法律、法規、規章和公司章程的說明；

(2)親自出席、委托他人出席和缺席的董事人數、姓名、缺席理由和受托董事姓名；

(3)每項提案獲得的同意、反對和棄權的票數，以及有關董事反對或者棄權的理由；

(4)涉及關聯交易的，說明應當回避表決的董事姓名、理由和回避情況；

(5)審議事項具體內容和會議形成的決議。

第二十八條公司董事會會議就會議情況形成會議記錄，會議記錄由董事會秘書保存或指定專人記錄和保存。會議記錄應記載會議召開的日期、地點、主持人姓名、會議議程、出席董事姓名、委托人姓名、董事發言要點、每一決議項的表決方式和結果（表決結果應載明每一董事同意、反對或放棄的意見）等。

第二十九條對公司董事會決議和紀要，出席會議的董事和董事會秘書或記錄員必須在會議決議、紀要和記錄上簽名。

第三十條董事會的決議違反《公司法》和其他有關法規、違反公司章程和本議事規則，致使公司遭受嚴重損失的，參與決議的董事對公司負賠償責任。但經證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可免除責任。

第三十一條對本規則第五章第二十三條二、三款規定的議事范圍，因未經董事會決議而超前實施項目的，如果實施結果損害了股東利益或造成了經濟損失的，由行為人負全部責任。

第七章董事會會議的貫徹落實

第三十二條公司董事會的議案一經形成決議，即由公司總經理組織經營層貫徹落實，由綜合管理部門負責督辦并就實施情況及時向總經理匯報，總經理就反饋的執行情況及時向董事長匯報。

第三十三條公司董事會就落實情況進行督促和檢查，對具體落實中違背董事會決議的，要追究執行者的個人責任；并對高管及納入高管序列管理人員進行履約審計。

第三十四條每次召開董事會，由董事長、總經理或責成專人就以往董事會會議的執行和落實情況向董事會報告；董事有權就歷次董事會決議的落實情況向有關執行者提出質詢。

第三十五條董事會秘書須經常向董事長匯報董事會決議的執行情況，并定期出席總經理辦公例會，如實向公司經理層傳達董事會和董事長的意見。

第九章附則

第三十六條本議事規則未盡事宜，依照國家有關法律、法規和《公司章程》的有關規定執行。

第三十七條本議事規則自股東大會批準之日起生效，公司董事會負責解釋。

監事會議事規則

第一章總則

第一條為規范公司監事會的議事方法和程序，保證監事會工作效率，行使監事會的職權，發揮監事會的監督作用，根據《中華人民共和國公司法》和公司《章程》的規定，制定本規則。

第二條公司設立監事會。監事會依據《公司法》、《股東大會規范意見》、《公司章程》等法律法規賦予的權利行使監督職能。

第三條本規則對公司全體監事、監事會指定的工作人員、列席監事會會議的其它有關人員都具有約束力。

第四條監事會（監事）行使職權，必要時可以聘請會計師事務所等專業性機構給予幫助，由此發生的費用由公司承擔。

第五條監事會設主席一名。監事會主席由全部監事的過半數之決議選舉和罷免。

第二章監事會的職權

第六條監事會（監事）對公司財務的真實性、合法性以及公司董事、總經理和其他高級管理人員履行職責的合法性進行監督，依法行使下列職權：

（一）檢查公司的財務；

（二）對董事、

經理和其他高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、法規、公司章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；（三）當董事、總經理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求其予以糾正；

（四）提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本章程規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議；

（五）向股東會提出提案；

（六）要求公司高級管理人員、內部審計人員及外部審計人員出席監事會會議，解答所關注的問題；

（七）依照《公司法》第152條的規定，對董事、高級管理人員提訟；

（八）列席董事會會議，在董事會議案討論時提出建議、警示；

（九）公司章程規定或股東大會授予的其他職權。

第七條公司在出現下列情況時，公司開股東大會的，監事會可以決議要求董事會召開臨時股東大會；如果董事會在接到監事會決議之日起三十日內沒有做出召集股東大會的決議，監事會可以再次做出決議，自行召集股東大會。召開程序應當符合《股東大會議事規則》：

（一）董事人數不足最低法定人數或者公司章程所規定人數的三分之二

時；

（二）公司累計需彌補的虧損達股本總額的三分之一時；

（三）單獨或合并持有公司有表決權股份總數百分之十（不含投票權）以上的股東書面請求時。

第三章監事會主席的職權

第八條監事會主席依法行使下列職權

（一）召集和主持監事會會議，主持監事會日常工作；

（二）簽署監事會的有關文件，檢查監事會決議的執行情況；

（三）組織制定監事會工作計劃；

（四）代表監事會向股東大會做工作報告；

（五）認為必要時，邀請董事長、董事、總經理列席會議；

（六）公司章程規定的其他權利。

第四章監事會會議制度

第九條監事會會議分為定期會議和臨時會議。每年至少召開兩次會議。出現下列情形之一時，可舉行臨時會議：

（一）監事會主席認為必要時；

（二）三分之一以上監事提議時；

（三）董事長書面建議時；

第十條監事會會議由監事會主席負責召集和主持。監事會主席不能履行職務時或不能履行職務時，由半數以上監事共同推舉一名監事召集和主持。

第十一條監事會召開定期會議，會議通知應當在會議召開五日前書面送達給全體監事，監事會與董事會同時召開的，可以用同一書面通知送達監事。

召開臨時會議的通知方式為書面通知（包括傳真方式）、電話通知、電郵通知等，通知時限為會議召開前二日。

第十二條監事會會議通知包括以下內容：會議的日期、地點和會議期限，事項及議案，發出通知的日期。

第十三條監事會會議應有監事本人出席，監事因故不能出席時，可以書面形式委托其他監事代為出席，代為出席會議的人員應當在授權范圍內行使被監事的權利。

委托書應載明：人姓名、事項、權限和有效期限，并由委托人簽名蓋章。

監事連續二次未能親自出席，也不委托其他監事出席監事會會議，視為不能行使監事職責，監事會應當建議股東大會予以撤換。

第十四條監事會會議應有過半數以上監事出席方可召開。監事會會議由監事會主席主持會議，監事會主席因故不能出席時，由監事會主席指定一名監事代行其職權。

第五章監事會的決議規則

第十五條監事會的表決方式為：投票表決或舉手表決，當場宣布表決結果。

第十六條每一監事享有一票表決權，對表決時享有關聯關系的監事，應回避表決。會議決議應由全體監事的二分之一以上票數表決通過。

第十七條監事會會議應作會議記錄，出席會議的監事和記錄人，應在會議記錄上簽名。監事有權要求在記錄上對其在會議上的發言做出某種說明性記載。監事會會議記錄作為公司檔案由董事會秘書或專人保存。

第六章附則

第十八條本規則未盡事宜，依照國家有關法律、法規和《公司章程》的有關規定執行。

篇(7)

（一）報告期內，公司監事會共召開了五次會議：

1、20*年7月25日，監事會召開了本年度第一次會議，討論了公司資產被凍結及五萬元律師咨詢費用途的事宜。

2、20*年8月30日，監事會召開了本年度第二次會議，討論關于建議董事會提前或按期召開本年度第二次股東會，向股東通報公司資產被凍結和虹波苑小區成立業主委員會等問題。

3、20*年12月5日，監事會召開了本年度第三次會議，通報討論了公司中干會議關于追加一萬二工程款之事，監事會認為工程款應該按合同辦，即使是因不可抗拒的因素要追加工程款，也希望董事會按照公司章程辦理，并建議召開臨時股東會決定追加工程款問題。

4、2008年1月8日，監事會召開了本年度第四次會議，監事會成員質詢和咨詢了一萬二工程的監理劉老師，關于工程款追加和房屋保溫設計變更問題。劉老師說房屋保溫設計變更事先沒有通過他。

5、2008年4月10日，監事會召開了本年度第五次會議，討論通過了《20*年監事會工作報告》，審議通過了關于向股東會會議提出《關于派監事會代表列席經營班子會議》的提案。

（二）、報告期內，監事會或監事會召集人列席了公司本年度召開的一次董事會臨時會，三次董事會碰頭會。列席或參加了中層干部或班組長以上的骨干會。

二、監事會工作情況：

報告期內，公司監事會仍然嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監事會工作細則》和有關法律、法規及的規定，本著對公司和對股東負責的態度，認真履行監督職責，對公司依法運作情況、公司財務情況、投資情況等事項進行了認真監督檢查，盡力督促公司規范運作。一年來，監事會列席了公司部分董事會會議，參加了公司班組長以上的骨干會，通過檢查公司財務、抽查二級部門物管公司的財務，抽看了綜合科的賬本，對公司的財務著力進行了了解，對公司董事﹑經理執行公司職務時是否符合公司法、公司章程及法律、法規盡力進行了考察，對公司董事會、經營班子執行股東大會精神的情況進行了檢查，對公司經營管理中的一些重大問題認真負責的向董事﹑經理提出了意見和建議，對公司經營中出現的疑問提出了質詢。根據一年的工作實踐，監事會對報告期內公司情況向股東大會作報告：

1、公司依法運作情況

公司的董事﹑經理和高級管理人員基本能遵循《公司法》﹑《公司章程》行使職權；能夠按照上年度股東會上提出的工作目標開展公司的經營管理工作，各部門完成了董事會和經營班子所制定的20*年度經濟責任指標。但是公司董事會和經營班子沒有認真貫徹落實上年股東大會精神，沒有執行上年股東會形成的關于《》、《》決議，對上年股東會上監事會提出的關于對公司20*年的三點建議不予重視，沒有嚴格按照公司法、公司章程的有關規定和相關程序進行工作和處理問題，公司董事會、經營班子沒有從機制上、制度上、分配上下功夫，缺乏大膽管理的精神，公司董事會、經營班子在對一些重大問題的處理和決策忽視股東的權益，從而使得公司工作成效不大，職工積極性不高，股東不滿意的狀況。

2、檢查公司財務的情況

從四川神州會計師事務所出具的公司20*年度財務審計報告基本上反映了公司的財務狀況,報告表明:公司全年總收入3012500.82元，其中實現主營業務收入1625443.80元（公司本部收入為1350951.20元，物管公司經營收入274492.60元），營業外收入1387057.02元。公司凈利潤為377218.58元（其中公司本部凈利潤為409039.11元，物管公司凈利潤為-31820.53元）。公司累計利潤（公司本部累計利潤,物管公司累計利潤）。監事會通過檢查公司財務,查看公司會計賬簿和會計憑證,認為雖然公司報表完整,賬目清晰，但是公司財務不能完整真實反映公司的財務狀況。其原因是公司沒有統收統支。監事會還對二級部門物管公司及物管公司的綜合科的財務進行了檢查。物管公司的財務決算報告通過了四川神州會計師事務所的審計，全年物管公司收入295923.02元（其中的100000.00元是茶樓交虹開公司的審計經濟責任指標）。物管公司的財務仍然沒有完整真實的反映出物管公司收支情況，以收抵資的財務處理受到了神州會計師事務所審計人員的口頭警告。通過對物管公司及綜合科的財務檢查，咨詢有關主管領導，他都不知道綜合科有本獨立的已收抵支的帳。監事會認為：物管公司的財務沒有做到統收統支，責任在公司領導，廣大股東要求公司財務統一的問題是在上次換屆時股東會上就提出來了，上年股東會上又形成了決議，由于公司董事會和經營班子不執行決議，不進行統一管理，使得一些部門和科室有資金進行二級部門甚至科室的分配，因而引起各部門之間科室之間的相互攀比，相互不平衡，由于分配制度的不健全，進而造成了公司職工之間、股東之間的不和諧。

3、報告期內，公司投資情況和處置資產情況

報告期內，公司對新辦的秀苑茶莊(截止20*年6月3日)共投資了405674.25元；建設巷工程(截止20*年12月)投資了265797.50元；東方明珠商鋪2間共計86.25平方米，投資金額789676.00元。固定資產的投資為公司的發展打下了基礎。

總之，監事會在20*年的工作中，本著對全體股東負責的原則，盡力履行監督和檢查的職能，竭力維護公司和股東的合法權益，為公司的規范運作和發展起到了一定的作用。但是，由于主客觀原因，監事會的工作不盡人意。其主要原因：一是監事會沒有很好完成上年股東會所提出的工作目標，監事工作不夠大膽，監督檢查不到位；二是由于公司的經營和決策沒有分離，董事會與經營班子是兩個班子一套人馬，相互不能形成制約和監督，并且對一些重大問題沒有按照有關規定和相關程序通過會議的形式進行決策；三是經營班子研究討論一些重大問題時，沒有監事會代表列席有關會議，對一些問題的決策是否規范，是否正確，監事不能很好的提出意見和建議，監事會的工作常常處于被動的窘境。所以，監事會認為，在過去的一年里，監事會工作不能使股東滿意，有愧于全體股東對我們監事會誠摯的信賴。在此，監事會成員誠懇接受股東的批評。

三、20*年監事會工作的打算和對公司20*年的工作建議：

當前，我們公司面臨的困難和問題很多，我們要齊心協力，奮發努力，抓住機遇，促進公司的穩定發展。監事會將緊緊圍繞公司20*年的生產經營目標和工作任務，進一步加大監督的力度，認真履行監督檢查職能，以財務監督為核心，強化資金的控制及監管，切實維護公司及股東的合法權益。

1、繼續探索、完善監事會的工作機制及運行機制，促進監事會工作制度化、規范化。以財務監督為核心，建立完善大額度資金運作的監督管理制度，建立監事列席公司有關會議的制度，建立對公司二級獨立法人單位委派監事的制度，強化監督管理職責，確保公司資產，集體資產保值增值。

2、堅持每年兩次對公司、公司二級部門生產經營和資產管理狀況、生產成本的控制及管理，財務規范化建設進行檢查的制度。了解掌握公司的生產經營和經濟運行狀況，掌握公司貫徹執行有關法律、法規和遵守公司章程、股東會決議、決定的情況，掌握公司的經營狀況。

3、堅持定期不定期地對公司董事、經理及高級管理人員履職情況進行檢查。督促董事、經理及高級管理人員認真履行職責，掌握企業負責人的經營行為，并對其經營管理的業績進行評價。

4、加強對公司投資項目資金運作情況的監督檢查，保證資金的運用效率。

5、加強監事會的自身建設，積極參與在建工程項目，辦公物資采購、租房合同談判。監事會成員要注重自身業務素質的提高，要加強會計知識、審計知識、金融業務知識的學習，提高自身的業務素質和能力，切實維護股東的權益。

新晨

6、對20*年度公司工作的三點建議：一是建議對公司的財務進行統一管理，統一調度，統一核算，全面完整的對公司各二級部門進行成本核算，增強公司的財務管理，使公司財務做到真正意義上的統一；二是再次建議公司對重大問題的決策，特別是應該由董事會、股東會決策的問題和事項實行會議決策制度，并做到公開、透明，以使決策更加科學和規范；三是建議本公司董事會、監事會成員的報酬，嚴格按《公司法》和《公司章程》的規定，由股東大會審議決定。