履職評估報告精品(七篇)

序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇履職評估報告范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創作。

篇(1)

關鍵詞：基層行；內審轉型；風險管理

中圖分類號：F832.31 文獻標識碼：A 文章編號：1007-4392（2013）01-0069-03

2012年初，總行召開了內審工作電視會議，明確了2012年內審工作的重點及今后內審工作的努力方向，明確了“一個確立、兩個探索、三個深化、四個改進”的內審轉型思路，各級行都在為內控轉型而探索實踐。近年來，中國人民銀行內部控制機制建設效果明顯，嚴重的、帶有普遍性的違規現象已經大為減少。但基層行暴露的各類案件表明，基層行在履行人民銀行職能過程中依然存在一些風險隱患。因此，提高風險意識、強化風險防控、科學開展風險分析識別。對人民銀行基層行防范風險，確保人民銀行基層行合規高效履職具有十分重要的作用。

風險管理指一個單位、部門對影響其業務目標、經營目標實現的各種具有不確定性的事件、事項等，進行風險排查、識別、分析、評估，并針對風險性質、風險類別等。結合自身實際采取相關應對措施，將其影響程度控制在單位、部門可以接受范圍內的過程。風險管理的目標就是為單位、部門目標的實現提供相對合理的保證。實施風險管理有利于一個單位、部門全面客觀識別評價經營管理過程存在的各類風險，提高風險反應決策水平和能力。使單位、部門的業務目標、經營目標與風險等級相匹配，最大限度地降低可能造成的損失和發生突發事件的可能性。作為國家的中央銀行。人民銀行基層行的風險更為突出，因此對人民銀行基層行面臨的履職風險進行科學的識別、評估并采取有針對性的措施是當前人民銀行基層面臨的重要課題。

一、人民銀行基層行實施風險管理的必要性

人民銀行基層行履職過程中面臨許多風險，客觀上需要我們加強風險管理。人民銀行基層行在履行職責過程中不可避免地會遇到宏觀調控中的決策風險、依法行政中的法律風險和業務運轉中的操作風險、效率風險、信息技術風險等。只有高度重視并加強風險管理，才能有效防范和化解各類風險，從而增強履職的有效性和安全性。

人民銀行基層行暴露的各類案件表明，基層行需要建立風險管理機制。如果未建立風險管理機制或風險管理失效，將會面臨聲譽受損、資產損失等風險。各級分支機構暴露的各類案件為我們敲響了警鐘。

人民銀行系統出臺的相關規定促使人民銀行基層行必須建立風險管理機制。2006年，人民銀行了《中國人民銀行分支機構內部控制指引》，要求人民銀行分支機構必須建立與之相適應的風險管理機制。

二、當前人民銀行基層行風險管理面臨的問題

（一）風險管理規定操作性不強

《中國人民銀行分支機構內部控制指引》要求各分支機構要對履職過程中面臨的法律風險、聲譽風險、資產風險、信息技術風險、效率風險、操作風險進行有效識別和科學界定，正確評價本單位的相關風險，根據風險分析結果確定風險應對策略。明確具體的應對措施，制定風險應對方案。但上述關于風險管理的規定比較籠統，操作性不強，對基層行開展風險識別、分析的指導性不強。

（二）管理層對風險管理的重要性認識不夠

目前，一些人民銀行基層行的管理層對風險管理的認識大都停留在“模糊”的概念上，認為履職存在一定的風險，但如何對相關風險進行科學界定、正確評估等方面，往往沒有引起管理層的足夠重視，認為出了問題妥善處理就行了，沒有將事前風險應對、事后危機處理等風險管理工作擺到議事日程上來。

（三）風險管理的方式、手段缺乏科學性、系統性

目前，人民銀行基層行在風險管理方面，加大了風險識別、風險評估力度，但大多停留在定性分析評價的水平上，沒有建立起一整套科學合理的分析模型、評價指標體系，缺少專門化的風險管理工具，更缺乏全局性的風險管理整合框架和主線。致使人民銀行基層行風險管理一直處于“空白”階段。

（四）風險管理理念沒有得到大多數職工的認同

人民銀行基層行承擔著支付清算、貨幣發行、經理國庫等職責，其引發風險的可能性更大，產生風險造成的破壞性以及對社會的影響更加嚴重。但風險管理是一個新課題，大多數員工對風險管理還不甚了解。缺乏風險管理意識。尚未認識到風險管理的重要性，基層人民銀行風險管理工作任重道遠，還需要作大量的工作。

三、人民銀行基層行風險管理框架的構想

人民銀行基層行風險管理的基本程序主要有風險識別、風險評估、風險應對策略、風險監督等。通過不斷開展風險管理。不斷提升人民銀行基層行的風險管理水平和效果。

（一）風險識別

人民銀行基層行風險識別是指通過風險調查和分析，查找出人民銀行基層行在履職過程中存在的主要風險源，并進一步分析風險因素轉化為風險事故的可能性。人民銀行基層行要以人民銀行總行下發的《指引》為指導，采取崗位人員自查自找、管理層自查自找、相關業務操作層、管理層、再監督層互查協查的方式，認真分析相關業務所存在的風險隱患，查找必須關注的風險點，同時根據風險隱患的重要程度將風險點劃分為不同的級次，分析出哪些是主要風險因素，哪些是次要風險因素。

在具體的風險識別過程中，應充分考慮內、外部因素，確保全面、科學識別人民銀行基層行所有風險。根據人民銀行基層行的業務活動特點，人民銀行基層行面臨的風險類別主要有以下幾個方面（見表1）。

（二）風險評估

人民銀行基層行對相關風險識別出來以后。要對風險進行評估，也就是對上述各類風險發生的可能性以及發生風險可能造成的損害的嚴重程度等進行定性或量化評價，按發生風險的可能性、重要性、嚴重性對風險進行排序，形成風險評估報告，為風險決策提供科學依據，確保人民銀行基層行依法、高效履行各項職能。

1.建立風險評估指標。根據風險強度可分為極高風險、高風險、中等風險、低風險、極低風險。為了更準確地評估風險，應建立風險評估的主要指標。第一，法律風險指標。法律風險評估主要是對因執法不當、貫徹執行政策有偏差、制定細則或辦法不正確、人員素質差異、差錯、舞弊、管理監督不到位等原因而出現的風險進行分析。第二，聲譽風險指標。聲譽風險評估主要是對導致人民銀行聲譽受到負面影響的風險進行分析。第三，資產風險指標。資產風險評估主要是對導致人、財、物受損的風險進行分析。第四，信息技術風險指標。信息技術風險有兩種類型，一種表現為現有的業務信息處理系統無法適應信息技術的發展變化。由于技術設備陳舊、配置較低而不能有效運作所產生的風險：另一種表現為在計算機廣泛應用的條件下，由于相應的內控措施缺失。相關的監督機制未能建立，從而產生的風險。第五，效率風險指標。效率風險評估主要是對導致資源浪費或行為低效率的風險進行分析。第六，操作風險指標。人民銀行的操作風險主要是指在會計、發行、國庫、再貸款、外匯管理等業務處理過程中，由于具體操作環節的失誤，如經驗不足或違規操作而引起的風險。

2.風險評估方法。風險評估的方法很多，主要分為定量評估和定性評估兩類。定量評估是指給出風險分析各組成部分可量化的數值，當所有的因素得到量化，定量評估的過程就完成了。對人民銀行基層行來說。由于其在自己履行職責的活動中可能面臨著法律、聲譽等六方面的風險，因此。風險信息的量化，要解決兩個方面的問題：一是風險的程度問題，即人民銀行分支機構在履職過程面臨的風險到底有多大，即達到多少“量”的程度：二是風險信息的量化，要能使人民銀行基層行各類風險信息進行比較，以便于根據風險程度差別而實施分類管理。因此，風險信息的量化就是要求對風險狀況作出一個綜合性的量度評估。

定性評估是指并不給出風險分析各組成部分的量化指標。而是根據專家或管理人員的經驗。估計已識別的風險后果和可能性大小的過程，通過主觀判斷來確定不可量化的風險。定量評估一般在定性評估之后進行，純粹的定量評估和純粹的定性評估都是不可取的。兩者要結合使用。

3.形成風險評估報告。風險評估報告是對風險識別和風險評估工作的總結和歸納。風險評估報告應該運用通用風險語言、合理的評估方法，為人民銀行基層行風險管理提供一個整體的參照。在確保精練、明確、全面的前提下，風險評估報告能夠涵蓋人民銀行基層行面臨的所有風險類別、風險事件和損失程度，并能指出問題的關鍵所在。在為管理層風險管理決策提供基本依據的同時，也讓人民銀行基層行的每一位員工對人民銀行基層行所面臨的風險有個整體的了解，讓他們更直觀地了解到自己處在人民銀行基層行風險的哪個環節。從而、有利于激勵他們積極參與到風險管理中來。

（三）風險應對

風險控制的關鍵就是要制定出適當的風險應對策略。目前，處理風險的策略主要有避免、轉移、控制管理或可接受等。一是對于發生可能性較大且影響程度嚴重的風險，在業務運行和管理活動中要通過適當的方式方法或措施避免風險的發生。二是對于影響程度較低、發生可能性較大的風險，可以采取保險等方式將風險轉移給專門的機構或部門。相應的方法主要有：合同工外包，職工加入醫保、社保等。三是對于影響程度較高、發生的可能性較小的風險，應當采取適當的措施和方法將風險概率降到最小、風險程度降到最低，通過合理的內部控制，使產生風險的可能性降低到一個可以接受的水平。四是對影響程度和發生可能性都較低的風險，應密切關注其發展變化情況并及時向上級行報告。

篇(2)

一、總則

為及時識別、監控公司保密潛在風險及其發生概率，確定公司保密風險承受能力及限度，認定該等風險所可能帶來的損失，根據《上海市涉密信息系統集成資質單位保密風險評估工作細則》和《涉密信息系統集成資質保密標準》結合公司實際，特制定本管理辦法。

二、職責分工

1、公司保密風險評估與管理主管部門為風險管理部。

2、各部門、各經營單元協助風險管理部實施本管理辦法。

3、公司各涉密經營單元是保密風險管理的第一道防線，負責本經營單元和公司內縱向歸口管理事項的保密風險管理工作。

4、公司保密風險評估工作小組（以下簡稱工作小組）是保密風險管理的第二道防線，接受保密管理辦公室的監督（以下簡稱保密辦），負責指導和檢查保密風險評估工作的開展。

5、公司保密工作領導小組（以下簡稱領導小組）是保密風險管理的第三道防線。作為保密風險管理的決策機構，負責監督保密風險評估工作的開展，負責組織建立完善保密管理的持續改進機制。

三、工作內容及流程。

1、領導小組授權風險管理部組織成立工作小組。工作小組組長由分管保密工作的公司領導擔任，成員由保密辦、風險管理部等部門負責人組成。領導小組應組織對評估過程中出現的問題和結果做分析和研究，查找出在保密管理的制度、流程和執行等方面的問題，組織對制度和流程進行修訂和完善。

2、工作小組至少每半年開展一次保密風險評估，使用“上海市涉密信息系統集成資質保密風險評估及自查自評系統”開展保密風險評估工作，按照業務流程對保密風險進行識別、分析和評估，評估的范圍包括項目、人員、資產、場所等主要管理活動在保密方面所面臨的威脅、存在的弱點、造成的影響，以及三者綜合作用所帶來風險的可能性的評估。

3、工作小組至少每年對《保密管理風險點識別及防控措施》評估一次，從人員風險、涉密載體風險、涉密計算機、涉密場所、投標、項目實施等，對每個風險點進行低、中、高等級識別，制定相應的防范措施。

4、工作小組在評估過程中如發現問題，及時向領導小組匯報，《保密風險評估報告》形成后，應向領導小組報告評估情況。向相關涉密經營單元和人員通報評估情況，監督防控措施的落實。

5、工作小組不定期組織開展評估業務培訓，使相關人員了解掌握保密風險形式、評估方法、評估工具、防控措施等知識。保密風險管理納入保密教育培訓，以增強涉密人員防控保密風險的意識。

6、《公司保密風險評估報告》以及《公司保密管理風險點識別及防控措施》由風險管理部保存，作為年度審查申請的附件材料報市國家保密局資質管理委員會辦公室。

四、獎懲機制

將評估工作履職情況納入部門和員工的年度績效考核評價體系。由領導小組對工作小組成員的保密工作進行考核評價；由工作小組負責對相關部門和人員的保密工作進行考核評價。對發現并上報重大保密風險的部門和人員給予獎勵。對瞞報或未發現明顯保密風險而導致發生泄密事件及嚴重違規行為的部門、人員給予重罰。

五、附則

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一、央行會計核算風險管理評價系統的整體設計構想

（一）“三個覆蓋”的功能要求。央行會計核算風險評價系統實現三個“全覆蓋”的功能。一是實現會計核算風險范圍的全覆蓋。風險監測應涵蓋到會計業務的不同層級、不同部門、不同崗位，各類風險信息通過系統匯總到事后監督中心，形成完整的風險視圖，以便向管理層正確評估風險并采取防控措施。二是實現會計核算流程的全覆蓋。風險監測應貫穿會計核算業務的全過程，包括事前、事中和事后，每個流程、每個環節做到無縫鏈接。三是實現會計核算風險管理參與人全覆蓋。行領導、部門負責人、會計主管、各網點負責人、會計核算人員以及其他相關部門負責人都是風險評價的參與者，應全部包含到風險評價系統中來。

（二）“三個評價”的管理指向。一是對基層會計制度建設的評價。主要包括內控制度、操作規程、風險點控制措施是否能適應會計業務的變化；基層會計人員的配備、會計人員的素質和培訓方面等引起風險變化的因素。二是對操作風險的評價?；谘胄袝嫼怂銟I務的特殊性，操作風險要遠高于信用風險和市場風險，這類風險主要包括操作失誤，不認真執行口令保密制度和操作規程，人為進行違規、越權操作等因素。三是對央行會計核算風險管理的整體評價。不同部門檢查、管理側重點不盡相同，通過整合有關風險信息，可以消除風險監測中的空白和盲點，有利于全面、及時、準確的反映全行整體風險狀況。

（三）“三個層次”的實現路徑。一是構建平臺。以風險事件的識別為重點、以風險事件的管理為主線、以管理系統為平臺，以促進流程改進為目的，建設基于操作風險導向的會計核算評價系統，實現風險管理的電子化、系統化、模塊化，滿足全行風險管理的要求。二是完善體系。建立網點主管事中核查、監督中心實時核查以及各風險管理部門事后重點核查的會計核算風險管理體系，實現信息共享與智能整合，通過識別、評價、檢查三種主要方式，達到“監測有效果、檢查有方向、履職有重點”的目標。三是強化評估。強化對會計核算的評價分析，通過對全轄（機構或網點）會計核算風險評價系統計算、匯總核算網點各類信息數據，形成會計核算風險評價報告，為管理層提供決策依據和決策服務。

二、央行會計核算風險評價系統的模型設計

（一）整體構架。采集會計核算部門（含崗位，下同）日常檢查監測信息、會計主管評價信息以及會計主管、行領導履職檢查信息，形成風險差錯信息數據庫。依據評價指標體系，對核算部門風險狀況進行定量評價，并反饋至核算部門、會計核算管理部門及各級領導。各部門管理人員再依據評價結果有針對性地對高風險核算部門及核算環節進行重點監測、評價和履職檢查，形成動態的、良性的風險監控系統（如圖一）。

（二）指標體系的設計。在充分考慮中央銀行會計核算管理特殊性的基礎上，從風險管理的角度關注5個層面的指標來構建評價指標體系，5個一級指標為制度建設、制度執行、人員風險、系統風險、操作風險，指標的選取具有全面性、代表性和可操作性（見表一）。

1、制度建設。制度風險主要表現在現有制度及規定是否能涵蓋各類業務全過程，現有的制度能否及時更新以適合新系統的上線，是否存在制度盲區，操作上是否有可行性等。

2、制度執行。指會計核算不能按照規范化制度的要求執行而形成的風險。含崗位設置是否合理、強制休假制度、授權管理、會計主管履職檢查、行領導履職檢查、離崗審計、離任審計等方面。

3、人員風險。指人員道德風險和素質低等因素不勝任工作的風險。包括會計人員是否持有會計證上崗，學歷水平、年齡結構、要害崗位管理、人員培訓內容和培訓課時等指標。

4、系統風險。系統維護是否合規、系統操作是否準確，ABS、TCBS等業務系統本身存在設計缺陷或功能不完善而引發的風險，由于硬件、軟件、網絡等原因導致的不可預測風險等。

5、操作風險。會計核算是否正確。主要包括會計憑證、帳戶管理、帳務處理、重大會計事項、參數設置、賬務核對、計息處理等。操作人員不認真執行口令保密制度、違反操作規程等現象，制度執行和檢查不到位等（如圖二）。

（三）模型的建立

1、風險評價的方法。采用定量和定性評價相結合的方法。定性評價是由會計主管、事監中心、會計、內審、監察、人事等其他相關部門主管人員根據核算部門制度建設執行、人員結構、日常核算、實地業務檢查等情況定期對核算部門進行綜合評價。定量評價是系統根據預先設定的風險評價指標、風險等級、風險度值等，根據核算部門報告期內發生的各類問題自動計算各核算部門、責任人總風險度值。

2、指標數據的采集。數據主要來源三個方面，一是各核算部門定期采集本部門的會計制度建設情況、會計人員年齡結構、工作年限、文化程度以、上崗資格及培訓學習等基本信息；按時采集核算部門業務自查、會計主管、部門負責人、主管領導在各類會計檢查中發現的問題、差錯和風險隱患等核算差錯信息（圖三）。二是事后監督中心采集各核算核算部門的會計、國庫、發行業務量等基本信息；采集會計資料再監督、實地業務檢查等發現的問題、差錯和風險隱患等核算差錯信息。三是會計、內審、紀檢監察等會計監督管理部門部門采集本部門對中支和縣（市）支行會計、國庫網點實地業務檢查發現的各類問題、差錯和風險隱患，同時定期對轄內各核算網點進行風險評估打分。

（四）評估模型的設計。模型的設計分為底層、中間層和頂層設計三個層級。

1、低層設計。指風險事件的收集和相對應的風險分值轉化過程。將采集到的各類風險事件按照相應的風險度大小轉化為對應的風險分值，此為數據來源的定量部分，主管對風險事件的判斷不同所打的風險分值，此為數據來源的定性部分，兩部分共同組成模型的基礎數據庫。

2、中間層設計。是對報告期問題責任人和核算部門進行風險分值的計算過程?？紤]到風險事件如果是在自查過程中發現的，給予50%的風險權重，若是風險事件由他人檢查發現，則給予100%的風險權重。具體計算為：

報告期問題責任人風險評估分值=∑責任人會計自查問題風險分值*50%+∑對該責任人實地檢查問題風險分值+∑事后監督對該責任人檢查風險分值+∑責任人其他風險分值；

報告期該核算部門風險評估分值=∑該核算部門會計自查問題風險分值*50%+∑對該核算部門實地檢查問題風險分值+∑事后監督對該該核算部門檢查風險分值+∑該核算部門的其他風險分值。

3、頂層設計。即對該核算部門進行綜合評價的風險計算，可通過系統綜合各核算部門由系統定量分析累加結果與各核算會計主管定性分析累加，分別給予風險權重50%。定期可得出參加考評的核算部門和考核中支的風險度值。最后再根據報告期該核算部門風險綜合評價分值得出該核算部門風險等級。具體計算為：

報告期該核算部門風險綜合評價分值=∑系統風險分值*50%+∑會計主管綜合定性評價加權*50%。

（五）評估結果的運用

1、生成風險管理報表。系統根據采集的核算部門信息，生成可供核算部門、監督管理部門、管理層查詢的各類統計報表。各地市核算人員及相關領導根據相關權限查閱。具體類型有分中支、分核算部門、分會計核算人員差錯明細統計表、分核算部門制度建設、制度執行情況查詢、問責情況查詢，分中支、核算部門、核算人員差錯率情況、風險度情況、風險等級查詢等等。以便各單位領導及會計主管統計分析風險的大小，及時采取措施，預防和控制相應的風險，并結合風險評價情況、業務量大小、人員情況，實際、科學的設計業務處理流程和管理辦法（如圖四）。

2、不定期發出風險預警。當核算部門會計核算工作中出現重大差錯、風險隱患或出現屢查屢犯、重復出現同樣的差錯問題時，系統按照約定條件向核算部門自動發出工作提示或風險提示。

3、定期生成風險評價報告。事后監督中心根據系統匯總各部門風險信息定期向行領導提供轄內會計核算風險評估報告、行領導需要掌握的相關報表信息，為管理層提供金融風險信息的管理決策服務。

三、對央行會計核算風險評價系統的評價和建議

央行會計核算風險管理的質量依賴于風險管理的全面性與精細化，也就是風險排查的全面覆蓋與監督過程的滲透細化。通過構建央行會計核算風險評價系統，不僅可以真實的反映各業務處理部門會計核算工作質量和風險防控情況，為業務處理部門和監督部門有的放矢的開展檢查和監督工作提供了依據，還可以變被動監管為主動監管，及時向業務部門提示和預警風險，共同努力從源頭上控制風險，從而提高風險管理的實效。但在實踐中運用央行會計核算風險評價系統時仍須考慮以下幾點：

（一）系統指標體系科學性論證。風險因素的識別關鍵依賴于一個有效的監測指標體系。指標體系應具有顯著的系統性和嚴謹性，并且能夠充分體現預警的內涵與形式，指標體系的建立需要一個開放、高效的信息收集機制來容納監督過程中發現的各類錯誤形式和對風險的深層次分析，既要全面性，又要有系統性、針對性。因此指標體系科學性是量化分析的過程，需要多方實踐和論證，并且指標體系的設定是一個動態的過程，會隨著風險的變化而不斷調整。

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1. 對外投資管理概述

所謂對外投資，主要指企業為了獲取未來收益而將一定數量的貨幣資金、股權、實物、無形資產等作價出資，對外進行各種形式的投資活動，其目的是為了獲取投資收益、分散經營風險、加強企業間聯合、控制或影響其他企業。有關對外投資管理的具體流程，如圖1所示：

2. 對外投資的可行性分析

提高對外投資實效性，必須做好對外投資可行性分析工作，加強對各個環節的科學決策與有效控制。明確規定提出投資建議、做好可行性研究，同時提高評價效果，由企業相關部門的專業人員對投資項目進行客觀分析與論述，在此基礎上 編制對外投資管理建議報告。另，如果對外投資項目存在其他投資方，則應根據實際情況，對相關投資方的資信進行調查與了解。

企業應該通過相關部門或者個人，委托具有專業資質的專業，對投資項目進行可行性研究，包括投資項目的投資方式、規模、可能遇到的風險、收益水平、最終目標等進行有效評價。同時還應對可行性研究報告進行深入探究與評估，形成最終的評估報告，在評估報告中真實、全面、完整地表達評估人員意見。通過采取集體決策對外投資項目的方式，可更好地發現可能發生的問題，提高對外投資管理的實效性。

3. 對外投資的財務管理與審計

企業強化對外投資的財務本文由收集整理管理與審計效率，主要從以下幾方面考慮：

3.1公司財務部門應對公司的對外投資活動進行全面完整登記記錄，按每個投資項目分別建立備查簿，詳盡記錄相關資料，內容至少包括被投資單位的名稱、公司性質、法定代表人、被投資單位的主要經營范圍、注冊資本、投資時間、投資金額、占被投資單位注冊資本的比例、分紅情況等。

3.2公司財務部門應按照《企業會計準則》及相關會計制度核算對外投資，期末對投資進行全面檢查，根據謹慎性原則，合理的預計各項對外投資可能發生的損失并按會計準則的規定計提減值準備。

3.3公司財務部門應負責按季取得被投資單位的財務報告，對被投資單位的財務狀況進行分析，結合外派人員履職報告等資料，形成公司對外投資專題分析報告。

3.4公司監審部門負責對外投資的監督檢查，對外投資監察審計的內容主要包括：其一，對外投資業務相關崗位設置及人員配備情況，重點檢查崗位設置是否科學、合理，是否存在不相容職務混崗的現象，以及人員配備是否合理；其二，對外投資業務授權審批制度的執行情況，重點檢查授權是否合理，對外投資的授權批準手續是否健全、是否存在越權審批等違反規定的行為；其三，對外投資業務的決策情況，重點檢查對外投資決策過程是否符合規定的程序；其四，對外投資的執行情況，重點檢查各項資產是否按照投資方案投出、投資期間獲得的投資收益是否及時進行會計處理，以及對外投資權益證書和有關憑證的保管與記錄情況；其五，對外投資的處置情況，重點檢查投資資產的處置是否經過集體決策并符合授權批準程序，資產的回收是否完整、及時，資產的作價是否合理；其六，對外投資的會計處理，重點檢查會計記錄是否真實、完整。

3.5對監督檢查過程中發現的對外投資業務內部控制中的薄弱環節，監審部門應當及時報告公司管理層，有關部門應當查明原因，采取措施加以糾正和完善。

3.6公司監審部門每年應當向總經理辦公會提交對外投資內部審計報告，說明公司對外投資業務內部控制監督檢查情況和有關部門的整改情況。

4. 對外投資的風險防控策略

在企業進行對外投資過程中，必須意識到風險的客觀存在，構建風險預警機制，提高風險警惕性。從以往企業投資狀況來看，往往面臨政策風險、利率風險、市場風險、技術風險以及融資風險等，如果不能有針對性地采取應對措施，可能造成對外投資的失敗。

4.1客觀分析投資環境

在企業對外投資過程中，面臨紛繁復雜的投資環境，只有客觀分析實際情況，不斷提升對環境的適應能力與應變能力，有效確保各項投資活動的順利開展，才能更好地實現投資目標。因此，企業隨時掌握內外環境的變化與規律，對投資決策進行優化調整，避免由于環境變化給企業帶來種種風險。

4.2投資方式多樣化

在對外投資過程中，應根據項目實際情況，選擇最恰當的投資方式。針對企業可能面臨的風險類型，采取不同的投資方式。例如，針對國家政策可能頻繁變動的特征，以合資方式為主，避免投資項目由于政策變動而對結果產生影響；對于政治、經濟等政策較為穩定的領域，以獨資方式為主。

4.3構建完善的財務管理體系

企業若想更好地防范對外投資風險，應設置財務管理機構，不斷完善財務管理制度，提高財務管理人員的專業素質與職業道德，落實財務管理的基礎性工作，確保財務管理系統在風險管理中發揮積極作用。

4.4風險共擔策略

與企業或者政府合資，可有效將一部分風險轉移到對方，即實現風險轉移目的。首先，投資企業可以在競爭中尋找利益相當者，通過籌集資本的方法將風險分散到對方，如金融機構、企業或客戶等，這樣可將企業風險分解；其次，加強保險意識，與保險公司共同分擔風險，降低風險損失。

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一、主要做法

按照穩妥審慎、切實有效和簡單易行的原則，以《評估辦法》為總綱領，以《工作方案》為抓手，從實際出發，著重做好四個方面工作：

（一）加強學習，研究制定實施辦法。集中學習了《山東省政府部門機構編制評估辦法》等文件規定以及重慶、寧夏、青島開展機構編制評估工作的經驗做法，通過學習，評估組成員掌握了評估的概念、定位，把握了實施的框架、關鍵點，并結合自身實際，研究制定了《商河縣政府部門機構編制評估實施辦法》，就評估目的、評估內容、評估的組織實施和方法步驟等提出了明確要求，將評估工作分為五個階段：準備階段、社會調查階段、單位自評階段、實地評估階段以及總結分析階段，并制作了調查問卷、評估指標及調查表，正式啟動了評估工作。在實地評估前，評估組成員還通過對照評估對象“三定”方案、自評報告、調查表，全面了解被評估部門機構編制、職責以及工作開展情況。同時，召開評估組成員座談會，交流意見，統一思路，匯總各成員對于評估工作的建議，制作了實地評估問詢提綱，為開展實地評估工作做了充足的準備。

（二）深入調查，多種形式開展評估工作，確保掌握評估對象真實情況。在做了大量準備工作后，深入被評估部門，開展駐點評估工作。在工作中，嚴格按照評估程序，通過聽取領導班子述職，審查工作資料，單獨訪談個別干部，服務對象、人大代表、政協委員評議的方式，全方位了解被評估部門。在述職階段，我們主要針對機構編制資源配置、部門職責履行情況進行評價。采取述職、交流相結合的方式，一方面聽取被評估部門闡述工作開展情況，另一方面對照行政審批權限下放、承接事項，“三定”規定中的部門職責及前期準備工作中發現的問題對評估對象進行問詢，避免了述職過程中內容固化、流于形式、避重就輕的情況。同時，積極征求被評估部門的意見，聽取了各單位對機構設置和人員編制的訴求，也搜集了機構編制部門服務經濟社會發展的建議；在審查階段，通過實地查看實有人員、單位掛牌，對比工資表（由縣財政局提供）和機構編制管理證，對部門機構編制執行情況作出評價。通過查閱部門獲得的榮譽、規章制度建立情況及開展工作取得的成效，對部門內、外部工作機制建立運行情況和取得的成績進行評價；在訪談階段，主要針對在述職、審查階段沒有涉及、了解不透徹的內容，與部門內設科室工作人員進行深入交談，進一步掌握評估對象機構編制配置、執行以及工作運行狀況，確保搜集到的資料真實、有效、全面；在評議階段，通過走訪部門的下級單位和服務對象、發放調查問卷、訪談人大代表和政協委員了解評估對象的社會評價情況，更加客觀地評價部門履行職責、職能轉變等，使評估工作更具說服力。

（三）分類總結，找準部門機構編制配置及執行存在的問題，積累評估經驗。實地評估結束后，集中匯總資料，從三方面進行總結：一是機構編制配置是否符合評估對象現階段工作需要；二是部門執行機構編制紀律及運轉情況；三是評估工作的經驗做法。通過總結，我們對被評估部門進行了總體定位，并形成了評估報告。在評估報告中，既肯定評估對象的成績，也明確指出其存在的具體問題，并提出整改意見和建議，力求評估報告內容全面真實、分析有理有據、評價客觀合理、責任劃分準確。

（四）狠抓落實，以機構編制工作服務經濟社會發展為出發點，整改問題?？偨Y工作結束后，我們以不“紙上談兵”、不做形式工作為原則，針對評估中發現的問題，狠抓整改，確保評估工作成效落到實際工作中。如，在評估中，我們發現在水資源保護和水污染防治方面，雖然縣環保局與縣水務局能積極承擔共同職責，但由于缺乏長效溝通機制，造成縣環保局無法掌握縣水務局水資源保護管理、入河排污量控制等監測資料，而縣水務局無法掌握縣環保局排污口的水質、水環境質量和水污染防治的監測資料，影響了相關工作。為解決這一問題，我們上報縣分管領導，并由縣分管領導召集兩部門負責人，共同協商，最終決定建立例會制，每月對水資源保護與水污染防治情況進行通報；同時，針對各部門普遍反映緊缺專業技術人員的問題，積極與縣人社局協調，決定在制定用人計劃時，要有所傾斜，將有限的進人名額用于專業技術人才的引進上，縣人社局在執行招聘計劃時，要明確引進專業技術人才的具體崗位、專業要求，確保引進的人才來之有用、來之能用。

二、存在的問題

（一）評估對象不能正確定位評估工作，影響評估效果。在評估中發現，大部分評估對象認為機構編制評估是對部門工作的考核，會刻意回避工作職責中不適應經濟社會發展的問題，使得評估主體無法完全掌握評估對象機構編制配置是否適應現階段的工作，對優化機構編制資源造成影響。

（二）評估指標單一、粗略，造成評估結果準確性、客觀性下降。評估指標體系的建設是做好評估工作的關鍵，指標是否合理決定著評估工作的質量和效率。由于缺乏經驗，同時本著穩妥審慎、試點為主的原則，我們在設計評估指標過程中沒有過多的創新，只是在借鑒其他地區評估指標的基礎上進行了簡單地修改，但是在評估過程中發現，指標設計過于粗略，會造成評估主體評價評估對象主觀性、經驗主義增強，而且，因為不同部門工作職責、工作環境存在差異，單一的評估指標會造成評價不同單位的評估結果產生偏差，甚至會導致對機構編制實際配置效果的錯誤判定。如，在評價職責配置情況時，評價標準是“職責配置是否符合法規政策規定，符合經濟社會發展和實際工作需要”，并沒有明確規定達到哪些指標屬于“符合經濟社會發展和實際工作需要”，這就可能造成評估結果因評估組成員的經驗不同而產生差異，客觀性、準確性下降。

三、對策建議

（一）加大宣傳力度。機構編制部門單設時間較晚，政策法規宣傳工作相對薄弱，機構編制評估又是第一年開展，所以，造成很多部門不能正確地把握評估意義，這就需要在工作中善于做好解釋說明工作。在評估前，可以召開動員會，召集評估對象，由評估組成員向部門分管負責人和負責同志深刻闡述評估的目的和意義，確保在自評階段各部門能夠真實地反映出單位的情況。同時，也要在實地評估過程中宣傳評估的意義，增強部門干部職工對評估的認識，形成敢于說實情、提建議、出點子、謀發展的良好評估氛圍。

（二）科學設計評估指標。注重在細微處和差異化方面做工作，深入政府職能運行的微觀層面，由職責、任務定指標，將評估指標分為共性指標和個性指標，共性指標評估各部門承擔的相同任務，主要評價部門機構編制管理以及完成全縣重點工作情況，以定量評估為主；個性指標根據部門承擔的工作任務設計，結合部門的實際情況，將指標細化到具體業務，主要評估內部工作機制運行、外部協作配合機制建立以及履職情況，主要以定性為主，確保評估結果更加真實、可靠。

篇(6)

貨幣政策篇——支持地方經濟發展

創新“窗口指導”方式，增強穩健貨幣政策的有效性

為提高“窗口指導”的有效性，圍繞履行基層央行職責的核心內容，結合唐山市實際扎實做好《貸款投向參考指導目錄》和“最守信用貸款企業”評選兩項重點品牌工作。每年年初都將組織落實這兩項工作做為“一號工程”，切實做到政府、銀行、企業三個層面，經濟與金融兩個領域資金和信息資源的供需全面對接。2010年以來，累計評選出唐山市最守信用貸款企業1398家，通過將優勢企業、名優產品和重點項目推介給銀行機構，引導銀行機構調整信貸結構，為創造性地落實國家貨幣信貸政策，推動地方經濟金融科學發展探索出一條符合基層實際、可操作性強的成熟模式。經過幾年的努力這兩項優勢工作已經成為全省乃至全國的品牌項目。

出臺實施細則，增強穩健貨幣政策實施的針對性

結合唐山經濟金融運行實際，近幾年先后制定出臺了《關于落實穩健貨幣政策支持經濟發展的若干意見》、《關于落實穩健貨幣政策嚴格實施差別準備金政策調整工作的意見》、《關于進一步落實穩健貨幣政策促進地方科學發展的指導意見》等制度規定，將國家穩健貨幣政策和金融調控精神，細化分解為操作性強的具體措施，印發各縣（市）支行和全轄各銀行業機構貫徹執行。

充分發揮再貼現、再貸款等政策工具作用

在積極向上級申請再貼現資金規模，增加再貼現業務量的基礎上，調整再貼現的投向，將支持重點向中小銀行機構傾斜，鼓勵其加大對中小企業和縣域經濟的支持力度。2010年以來累計辦理再貼現37.3億元，其中農村信用社、郵儲銀行等中小銀行機構占比85%以上，目前再貼現余額7.9億元，重點支持了地方中小法人金融機構對商業承兌匯票、涉農、縣域中小企業等領域的扶持，同時創造條件，為遷安市農村信用聯社辦理支農再貸款2億元，有力地增強了其信貸支農能力。

推進企業在銀行間市場直接融資

加大銀行間債券市場企業債務融資工具宣傳、指導力度，拓寬企業融資渠道。在深入相關企業調查走訪的基礎上，通過宣傳推介、組織培訓、及時上報優質企業加入發券儲備庫等多種方式，幫助符合條件具有發券意向、具備成熟發券條件的企業從銀行間債券市場融資，2010年以來先后協助冀東發展集團等10多家企業通過發行中期票據、短期融資券、定向工具等方式融資166億元，增強了企業發展活力。

加大宣傳督導力度，努力推動跨境人民幣業務開展

成立由人民銀行牽頭的唐山市跨境人民幣結算工作領導小組，推動跨境人民幣工作的有效開展，充分發揮人民幣跨境收付信息管理系統（RCPMIS）的潛力，將服務與監管有機結合，在全省率先制定出臺了《跨境人民幣業務內部協調工作制度》。截至2012年11月末，全市共辦理跨境人民幣業務138筆，金額17.97億元，人民幣跨境結算業務量占全省前列，實現了跨境人民幣結算業務量與唐山對外貿易和投資總額相匹配的目標。

金融穩定篇——打造一片金融凈土

前幾年，人民銀行尤其是基層人民銀行過分強調金融服務，出現了管理與服務“一手軟、一手硬”的局面，對法律法規賦予的管理職能履行不到位。針對基層央行履行金融穩定職能的瓶頸，唐山中心支行提出了管理與服務并重，寓管理于服務之中的理念，在總行提出“兩管理、兩綜合”（開業管理、營業管理，綜合執法檢查、綜合評價）理念之前，就率先開展綜合執法檢查、綜合評價、開業管理和金融消費者權益保護等工作。

完善制度體系，推動“兩管理”、“兩綜合”、“一保護”工作深入開展

從2010年7月份起，先后制定出臺了人民銀行唐山中心支行《金融管理與服務辦法》、《綜合執法檢查暫行規定》、《金融機構執行人民銀行政策考核評價辦法》、《金融機構風險自評估指引》、《金融消費者權益保護暫行規定》等多個制度辦法，整章建制，先立規矩后辦事。2010年三季度，組織了第一次綜合執法檢查，受理了第一份加入人民銀行金融管理與服務系統申請，組織了第一次金融機構風險自評估，開展了第一次金融機構執行人民銀行政策的全面評價。

按季開展綜合執法檢查，推動銀行業機構依法合規經營

一是持續完善工作制度。在原有制度框架內，制定和實行了《綜合執法后續檢查工作規定》，對綜合執法檢查發現問題的整改情況在滿一年后再次組織進行后續現場檢查，強化綜合執法檢查的嚴肅性；制定和實行了《綜合執法檢查工作獎勵辦法》、《綜合執法檢查人員業績申報制度》和《綜合執法檢查人員工作紀律規定》。

二是增加綜合執法檢查內容。從2012年開始，唐山中心支行將金融消費者權益保護、重大事項報告兩項工作納入了綜合執法檢查的內容。

三是強化重點環節控制。加強對綜合執法檢查報告內容全面性的控制。中心支行綜合執法檢查領導小組辦公室對各檢查小組提交的檢查報告，再次與檢查底稿、檢查事實確認書核對，有效防止檢查報告反映問題不全面、事實認定不完整的現象發生；加強對檢查發現的違規事實認定依據的控制。加強對交換檢查意見環節的控制。每次綜合執法檢查結束后，中心支行綜合執法檢查領導小組辦公室主任及相關人員都要集中約見被查機構的主要負責人及相關部門負責人，面對面就檢查程序是否合規、檢查內容是否超范圍、檢查認定的問題是否符合事實、處理依據是否依法依規、檢查人員是否遵守工作紀律等方面，集中征求被查機構的意見，接受監督。通過開展綜合執法檢查，被查單位主要負責人主動請求人民銀行定期舉辦金融法律法規及規章制度培訓班，或到現場對其員工進行輔導培訓，提高全體員工業務素質。僅2012年以來，唐山中心支行先后組織金融法律法規及規章政策知識培訓班9次，金融機構參訓人員800余人次，報名參訓率達到100%。

認真開展信貸效果評估和綜合評價，推動銀行業機構橫縱對比，找差距補不足

新形勢下如何創造性履職，切實提高金融管理和服務效能是一項很有挑戰性的工作，為了總結積累經驗，2010年率先在縣域嘗試開展信貸政策導向效果評估，推動了縣域經濟增長和經濟結構調整，提高了信貸政策的實施效果，該做法得到石家莊中心支行的高度評價，制定出臺的《人民銀行縣（市）支行信貸政策導向效果評估辦法》以文件形式在全省轉發交流；2010年在全省率先開展銀行業金融機構執行人民銀行政策情況考核評價工作，提高了貨幣信貸政策落實和金融管理服務效率，在此基礎上2011年進一步健全完善了相關制度規定，實現對金融機構管理與服務的全覆蓋，高效完成對全部14家銀行業金融機構2010年度執行人民銀行政策情況的綜合考核評價，同時制定出臺《與金融機構約見談話管理辦法》等制度規定，針對考核評價結果先后對6家金融機構負責人約見談話，并印發《約見談話紀要》。通過考核評價和約見談話制度的貫徹落實，提高了基層央行的履職效能。

率先開展金融消費者權益保護工作

2011年6月人民銀行天津分行確立唐山中心支行作為試點，率先在轄區開展金融消費者權益保護工作。唐山中心支行從調查研究入手，結合實際，先行建立和健全各項制度，實施保護金融消費者權益工作長效管理機制，使全市金融消費者保護工作順利推進，并取得了顯著成效。一是調查研究，明確思路，制訂工作長效開展的指導意見和實施方案。二是建立制度，規范程序，為工作長效開展提供制度保障。先后制定和印發了《唐山市金融消費者權益保護辦法（暫行）》、《金融消費者權益保護工作領導小組聯席會議工作制度》；《金融機構服務項目、產品及收費等報備工作制度》、《金融消費者權益保護信息披露制度》、《金融消費者權益保護工作評價辦法》。據統計，截至2012年11月末，已累計受理金融消費者投訴（咨詢）205起（次），完善辦結205起（次），金融消費者投訴（咨詢）滿意率達98%以上。

堅持金融風險月度監測、季度分析、年度評估制度，維護轄區金融穩定

不斷加強對金融機構的日常監測管理，健全完善了以銀行業金融機構法人金融風險監測月報、金融穩定形勢季度分析和金融穩定年度評估報告為主要內容的“三位一體”的監測管理體系。2010年以來，共受理并及時上報銀行、證券、保險業的重大事項報告30份，涉及到高級管理人員變更、企業經營動向、重要案件等，轄內金融機構風險防范意識顯著增強，風險預警體制和應急預案初步健全完善。為加強對影子銀行的風險監測，中心支行制定出臺了《小額貸款公司風險監測辦法》，將小額貸款公司正式納入風險監測體系；轄內灤縣支行通過“四個支持”（政策信息支持、業務技術支持、人力資源支持、金融服務支持），助推地方政府對新型農村金融組織的管理，效果明顯。

金融服務篇——提升金融服務效率

長期以來，人民銀行始終將金融服務作為各項工作的重中之重，不斷加強金融基礎設施建設，異地匯款當日到賬，銀行卡刷卡無障礙……老百姓在不知不覺中享受著便捷的金融服務。在此基礎上，著重從三個方面做好服務：一是優化金融生態環境；二是改善農村支付環境；三是繼續提高基礎性金融服務水平。

開展“六好”金融生態環境縣（市、區）創建活動

2010年以來，相繼組織開展了以“政策環境好、經濟基礎好、金融發展好、信用體系好、司法保障好、金融中介服務好”為內容的六好金融生態環境縣（市、區）創建活動，積極推進社會信用體系建設，有效改善轄區金融生態環境。一是制定出臺《唐山市創建“六好”金融生態環境活動實施方案》。以打造區域金融生態環境模范城市為目標，力爭在三年內使全市各縣（市、區）金融生態環境全部達到“六好”標準。二是成立了“唐山市六好金融生態環境建設”領導小組。形成了以政府主導、人民銀行主辦、政府相關部門配合的金融生態環境建設領導體系，發揮了各部門協調配合、齊抓共管的合力。三是制定了《唐山市金融生態環境考核評價體系》。將中小企業信用體系建設等金融生態環境建設內容，劃分六個方面57個指標，對各縣（市、區）金融生態環境進行綜合評價，據此作為“六好”金融生態環境縣（市、區）的評選標準，并將評價結果向金融機構公布，作為金融機構向該地區信貸授信、貸款發放的參考依據。以轄內遵化支行為試點單位探索出公司評級、農戶建檔、涉農金融機構放貸的“公司+農戶+征信+信貸”支農服務模式，吸引農戶參與到涉農企業“產業鏈”生產經營之中，增強了支持“三農”經濟發展的針對性和輻射力。轄內遷安支行推動成立了河北省第一家“金融法庭”，為金融維權、優化金融生態環境創造了有利條件。

穩步推進，攻堅克難，全面改善農村支付服務環境

為大力改善唐山市農村地區支付環境，推動形成了政府全力支持、人民銀行認真督導、金融機構積極參與的“三位一體”工作機制，改善農村支付服務軟硬件環境，提高農民非現金支付知識和意識。

創建“四個示范模式”，發揮示范帶動作用。改善農村支付服務環境工作是一項系統工程，不可能一蹴而就，該行本著先易后難、循序漸進、以點帶面、全面推進的原則，通過創建三個刷卡無障礙示范市場、兩個非現金結算示范市場、兩個轉賬POS特色示范村、兩個“支付結算服務站”，發揮典型的帶動作用。

強化督導，推動金融機構特色服務。改善農村支付服務環境方面，農村信用社、農業銀行和郵儲銀行是主力軍，該行針對它們的不同經營特點，加大指導和督導力度，倡導金融機構的特色服務，發揮“1+1>2”效應，不斷改善農村支付服務環境。一是針對農信社支付系統覆蓋率低，銀行卡終端機具布放還是空白的情況，該行加強了市縣兩級人民銀行的督導，明確分階段目標任務，推動農信社改進農村支付環境。二是督導農業銀行將惠農卡的發放作為重點工作，此卡兼具相關費用減免和辦理小額貸款的功能，容易得到農村居民的認同和接受。三是把督導郵儲銀行加大綠卡的發放和使用作為重點工作，郵儲銀行積極行動，推出申請綠卡“三免一低”的優惠措施。

篇(7)

同志們：

今年是實施《自治區婦女發展綱要（-）》和《自治區兒童發展綱要（-）》（以下簡稱兩綱）的最后一年，也是終期評估年，為迎接國家、自治區對實施“兩綱”情況的檢查驗收，盟委行署決定召開這次會議。主要任務是：對繼續實施“兩綱”工作進行部署，推進“兩綱”終期評估前各項指標全面完成。下面，我講三點意見。

一、統一思想，堅定信心，切實增強做好婦女兒童工作的責任感和使命感

第一，要從實踐科學發展觀的高度來認識婦女兒童工作的重要性。我覺得有三句話最有概括性，也最有說服力。一句話是總理講的，“尊重婦女、保護兒童，是現代社會的一項基本準則，是社會文明進步的重要標志”；第二句話是從數據和對現實生活的認識中得來的，叫做“婦女兒童占全盟總人口的三分之二，婦女是促進經濟社會發展的重要力量，兒童是國家重要的人才資源”；第三句話，促進婦女兒童的全面發展，是貫徹落實科學發展觀，實現“強盟”與“富民”協調推進的重要舉措，這三句話提綱挈領地闡明了做好婦女兒童工作的重要意義。

第二，要從維護社會和諧穩定的高度，充分認識當前婦女兒童工作的重要性。今年盟委行署確定目標時，既考慮到自治區黨委、政府提出的積極穩妥、突出重點的總原則和促轉變、保民生的工作導向，又考慮到我盟經濟總量小、欠發達的實際，提出要加快發展社會事業，加強就業，全面提高社會保障水平的具體要求，這些民生工程的實施為婦女兒童發展帶來了前所未有的重要機遇，能否做好婦女兒童工作，解決和落實好她們的合法權益，很大層面上決定著民生工作的好壞，關系到社會的和諧穩定。

第三，要從全面完成“兩綱”任務的角度來增強婦女兒童工作的責任感和緊迫感。20__年國家將對“兩綱”實施工作進行全面驗收，目前，全盟“兩綱”實施總體進展順利，但也有一些指標差距較大，完成難度也大。“兩綱”內容與各級黨委政府正在做的民生工作目標一致、內容一致、實現的途徑也一致。各旗區、各部門要把實施“兩綱”工作與保障婦女兒童切身利益，促進民生發展結合起來，充分認識“兩綱”實施工作的重要性，堅定信心，進一步增強責任感和緊迫感，積極研究現階段婦女兒童工作面臨的新情況，努力解決突出問題，把婦女兒童事業作為一項戰略任務，作為社會文明進步的重要標志，作為推動全盟經濟發展和社會進步的重要組成部分，切實抓緊抓好。

二、突出重點，狠抓落實，著力解決好“兩綱”實施的重點難點問題

從監測統計的情況看，全盟“兩綱”各項指標完成情況較中期評估結果有了明顯提高，但受經濟社會發展水平制約，地區之間、部門之間發展不平衡；在“兩綱”實施的近十年間，有關工作人員變動較大，部分地區和部門對“兩綱”工作內容、目標要求的認識淡化；各旗區婦兒工委辦機構不健全、編制經費還待落實；受法律政策調整的影響，“兩綱”實施過程中出現了一些新問題，有些指標與“兩綱”要求還存在一定差距。目前，我盟“兩綱”實施中的重點難點問題主要是：

（一）自治區重點監控目標

根據終期預評估結果，自治區政府與盟行署簽訂了《實施婦女兒童發展綱要重點難點指標責任狀》，其中主要涉及7項指標。

婚前醫學檢查率。由于《婚姻登記條例》取消了強制性婚檢，群眾婚檢意識較差，全盟婚檢率急劇下降。綱要目標為城市90%、農村60%。全盟綜合數為27.63%；預計城鎮80.07%，農牧區39.94%。達標難度較大。嬰幼兒科學喂養知識普及率。綱要目標85%。全盟為80%；預計85%。已達標，還需鞏固和加強。農村衛生廁所普及率。自治區責任狀要求達到27.63%。全盟為15.16%；預計達到21.78%。尚有一定差距。飲水安全和基本安全覆蓋率。自治區責任狀要求全盟“解決萬人的飲水安全問題，其中氟超標人口0.27萬人，缺水0.28萬人”。全盟為86%；預計88%。城鎮職工生育保險覆蓋率。綱要目標90%以上。全盟為83.3%；預計86.3%。蘇木鎮黨政領導班子中1名以上女干部配備率。自治區目標100%。目前全盟23個蘇木鎮中有10個黨政班子配備女干部13人（其中包括3名副科級組織員和1名人大主席），配備率為43.5%。與目標差距較大。城市垃圾無害化處理率。自治區要求全盟完成阿左旗、阿右旗、額濟納旗生活垃圾無害化處理工程建設。目前阿左旗、額濟納旗項目正在建設中，阿右旗項目尚在申請中。

（二）全盟重點監控目標

除自治區目標外，目前全盟距“兩綱”達標尚有較大差距的指標還有6項。

女性就業率。綱要目標40%以上。全盟為35.9%。

嘎查村民委員會中女性配備率。綱要目標嘎查村民委員會中要有女同志，底全盟191個嘎查村中只有111個配備，配備率58.12%。城市污(來源：文秘站 ）水集中處理率。綱要目標50%。只有阿左旗達標。農牧區改水受益率。綱要目標90%。全盟為45%；預計46%，與目標差距很大。孕產婦死亡率。綱要目標以數字為基數下降1/5。全盟孕產婦死亡1人，期間每年0-2人不等，無死亡，只有繼續保持0死亡，才能完成指標。難度很大。嬰兒及五歲以下兒童死亡。綱要目標以數字為基數下降1/5。全盟為12.31‰、13.63‰。期間一直保持著較高的死亡率，有所下降，均為8.3‰,但要繼續保持才能達標。

三、加強領導、完善機制，不斷提高婦女兒童工作水平

“兩綱”的實施是一項長期性的工作，需要建立健全工作制度，夯實基礎，形成促進婦女兒童事業發展的長效機制。

（一）進一步加強組織領導

一是領導到位。“兩綱”的實施是政府行為，不是婦聯一家的事情，各地抓婦女兒童事業的辦公平臺是婦兒工委辦公室，但工作領導、工作內容都是政府負責，因此各級政府要負起領導的責任、推動的責任、實施的責任。切實把“兩綱”實施擺上重要議事日程，納入經濟社會發展總體 規劃，納入職能部門責任范圍和同級政府財政預算，納入公共事業發展和公共政策，納入人大政協監督，從根本上保證“兩綱”與經濟社會發展規劃同步實施。要創造條件，把“兩綱”實施中的重點難點工作列入當地為民辦實事或民生工程中。各級政府每年至少要聽取2次婦女兒童工作及“兩綱”實施情況匯報，分析研究婦女兒童工作狀況，認真解決“兩綱”實施過程中存在的困難和問題。二是健全機制。建立政府統籌、部門負責、社會各界共同參與的工作機制；建立健全委員、聯絡員會議、工作通報、目標考核、協調議事、專項督查、監測評估、經驗交流、總結表彰等工作制度。三是完善機構。調整盟行署婦兒工委領導機構、成員單位和辦公室人員，明確工作職責。根據自治區政府()82號專題會議紀要第六項關于“盟市、旗縣婦兒工委辦公室人員編制問題，由自治區編辦提出意見，結合當地實際情況予以調劑解決”的要求，各旗區要配備1-2名專職工作人員。四是確保經費。各級財政部門要保證婦兒工委辦公室必要的工作經費，將其列入當地財政預算，并隨著當地經濟的發展逐年增加。

（二）推動攻堅責任目標實施

一要制定目標。認真梳理“兩綱”達標情況，制定下發攻堅目標責任狀；由盟行署與各旗區各成員單位簽訂實施，并將“兩綱”目標責任制的實施納入領導班子和領導干部實績考核體系，加大黨委政府統籌協調和督查力度。二要推動落實。各旗區要注重工作統籌和資源整合，以國家、自治區和盟各類項目為載體，推動重點難點指標的實現。要把實施“兩綱”與學習實踐科學發展觀為民辦實事活動結合起來、與新農村新牧區建設結合起來、與建盟30周年迎慶活動結合起來，與各級政府和部門的年度具體工作結合起來，既要解決當前“兩綱”實施中的突出問題，又要推動婦女兒童事業的全面、協調、可持續發展。要加大支持和投入力度，在資金調度、項目安排等方面有所傾斜，找出薄弱環節和突破口，制定出有針對性、可操作性的對策措施，加大聯合攻關力度，推進“兩綱”目標全面實現。三要強化督查。為了確保“兩綱”順利實施，各級黨委、政府要加大實施“兩綱”工作的考核力度，進一步完善年度督查考核、人大政協定期視察、婦兒工委監測評估、黨委政府兩辦督察室等有關部門專項檢查的監督考核機制。

（三）明確相關機構職能職責

一是婦兒工委要統攬全局。各級婦兒工委主任是“兩綱”攻堅的總責任人，要認真了解和全面掌握攻堅進度，向主要領導定期匯報工作，積極協調相關部門，研究和解決實際問題，為“兩綱”攻堅提供有力支持。二是成員單位要各負其責。婦兒工委委員是各成員單位“兩綱”實施的責任人，一定要高度重視、認真履職，按照攻堅目標責任制要求，對尚未達標的指標進行專題研究，采取有力措施加以推進。同時，要進一步促進本部門、本系統“兩綱”工作機制的健全和完善，確保每一個指標都有人抓、有人管、有人負責，從人員、經費、資源等方面為實現“兩綱”達標創造條件。三是婦兒工委辦要認真履職。盟婦兒工委辦公室是行署婦兒工委的常設辦事機構，要積極開展調查研究，為委員會決策提供依據；要指導各旗區婦兒工委辦公室的工作；要協調、督查、推進婦兒工委成員單位加強協作，形成推動婦女兒童事業發展的強大合力。

（四）營造實施“兩綱”良好氛圍

一要加強宣傳。新聞宣傳部門及各旗區、各成員單位要按照面向決策層、面向職能層、面向婦女兒童、面向社會的原則，制定宣傳提綱，充分利用廣播、電視、報刊、網絡等新聞媒體，多形式、多層次、多角度地開展宣教活動，提高全社會的“男女平等基本國策”意識和對“兒童優先”原則的重視程度，激發參與“兩綱”實施的內在動力，構筑實施“兩綱”的社會基礎，為“兩綱”順利實施營造良好環境。宣傳部門和宣傳系統新聞媒體要拿出一定的時間、精力，編制好方案，集中做好“兩綱”實施工作的宣傳報道。二要加強培訓。各地、各單位要積極參加自治區和盟婦兒工委舉辦的相關成員單位領導、聯絡員培訓班和“兩綱”監測統計人員培訓班，提升實施“兩綱”干部隊伍的綜合能力，提高領導和工作水平。

（五）確保監測評估結果真實準確