公章管理制度精品(七篇)

序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇公章管理制度范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創作。

篇(1)

（2021年6月擬定實施）

第一條為進一步規范森林草原防火處公文形式、格式及處理相關程序，建立公文處理科學化、制度化、規范化制度，提升處室人員辦公能力及辦文水平，制定本工作制度。

第二條行文主要以省林業局、局辦公室名義發文為主，森林草原防火處不得對外和對下行文。以省林業局和局辦公室名義行文按照貴州省林業局發文相關審核程序辦理，緊急程度、發文字號等以由局辦公室核定，為便于工作需要，防火處工作提示和告知函件可加蓋處公章下發林業系統和局直屬有關單位。

（一）省林業局、局辦公室名義行文流程：處工作人員擬寫公文（使用文號的公文需上年度提前向局辦公室上報文號需求，因其他臨時工作需報送國家林業草原局和省委省政府的除外）--處長及業務負責人審核稿件--提交局辦公室主任核定--局領導審批（報省委省政府重要文件需局主要領導批準）--局辦公室套紅蓋章--處行文工作人員將制作好的文件推送收文單位。

（二）省林業局名義的便簽便函行文流程：處工作人員擬寫公文--處長及業務負責人審核稿件--分管防火處局領導簽批--辦公室加蓋公章--處行文工作人員將制作好的文件推送收文單位。

（三）防火處便簽便函行文流程：處工作人員擬寫公文--處長及業務負責人審核簽批--登記加蓋處公章--處行文工作人員將制作好的文件推送收文單位。

第三條公文用紙及版面，用A4型紙，其成品幅面尺寸為210mm×297mm，左側裝訂。版心尺寸為156mm×225mm（不含頁碼）。正文一般每面排22行，每行28字。

第四條根據省委省政府及局領導指示批示要求，結合防火處工作職責、職能主要擬定以下公文：

(一)意見。適用于對重要問題提出見解和處理辦法。

(二)通知。適用于、傳達要求下級機關執行和有關單位周知或者執行的事項，批轉、轉發公文。

(三)通報。適用于表彰先進、批評錯誤、傳達重要精神和告知重要情況。

(四)報告。適用于向上級機關匯報工作、反映情況，回復上級機關的詢問。

(五)請示。適用于向上級機關請求指示、批準。

(六)批復。適用于答復下級機關請示事項。

(七)函。適用于不相隸屬機關之間商洽工作、詢問和答復問題、請求批準和答復審批事項。

第五條行文格式參照《黨政機關公文格式》國家標準執行，由份號、密級和保密期限、緊急程度、發文機關標志、發文字號、簽發人、標題、主送機關、正文、附件說明、發文機關署名、成文日期、印章、附注、附件、抄送機關、印發機關和印發日期、頁碼等組成。

第六條行文應當確有必要，講求實效，注重針對性和可操作性，行文關系根據隸屬關系和職權范圍確定。一般不得越級行文，特殊情況需要越級行文的，應當同時抄送被越過的機關（單位）。

第七條公文擬制包括公文的起草、審核、簽發等程序。

第八條　公文起草應當做到：

（一）符合黨的理論路線方針政策和國家法律法規，完整準確體現發文意圖，并同現行有關公文相銜接。

（二）一切從實際出發，分析問題實事求是，所提政策措施和辦法切實可行。

（三）內容簡潔，主題突出，觀點鮮明，結構嚴謹，表述準確，文字精練。

（四）文種正確，格式規范。

（五）深入調查研究，充分進行論證，廣泛聽取意見。

（六）公文涉及其他行政主管單位或者部門職權范圍內的事項，必須征求相關單位或者部門意見，力求達成一致。

（七）防火處負責人負責主持、指導重要公文起草工作。

第九條公文文稿簽發前，由處領導把關審核，審核的重點是：

（一）行文理由是否充分，行文依據是否準確。

（二）內容是否符合黨的理論路線方針政策和國家法律法規；是否完整準確體現發文機關意圖；是否同現行有關公文相銜接；所提政策措施和辦法是否切實可行。

（三）涉及有關行政單位或者部門職權范圍內的事項是否經過充分協商并達成一致意見。

（四）文種是否正確，格式是否規范；人名、地名、時間、數字、段落順序、引文等是否準確；文字、數字、計量單位和標點符號等用法是否規范。

（五）其他內容是否符合公文起草的有關要求。

第十條公文辦理包括收文辦理、發文辦理和整理歸檔。

第十一條收文辦理主要程序是：

（一）簽收。對收到的公文應當逐件清點，核對無誤后簽字或者蓋章，并注明簽收時間。

（二）登記。對公文的主要信息和辦理情況應當詳細記載。

（三）初審。對收到的公文應當進行初審。初審的重點是：是否應當由本處室辦理，是否符合行文規則，文種、格式是否符合要求，涉及其他行業行政單位或者部門職權范圍內的事項是否已經協商、會簽，是否符合公文起草的其他要求。經初審不符合規定的公文，應當及時退回來文單位并說明理由。

（四）承辦。閱知性公文應當根據公文內容、要求和工作需要確定范圍后分送。批辦性公文應當提出擬辦意見報本處室負責人批示或者轉有關部門辦理；需要兩個以上部門（或人員）辦理的，應當明確主辦部門（或人員）。緊急公文應當明確辦理時限。承辦人員對交辦的公文應當及時辦理，有明確辦理時限要求的應當在規定時限內辦理完畢。

（五）傳閱。根據領導批示和工作需要將公文及時送傳閱對象閱知或者批示。辦理公文傳閱應當隨時掌握公文去向，不得漏傳、誤傳、延誤。

（六）催辦。及時了解掌握公文的辦理進展情況，督促承辦人員按期辦結。緊急公文或者重要公文應當由專人負責催辦。

（七）答復。公文的辦理結果應當及時答復來文單位，并根據需要告知相關部門。

第十二條發文辦理主要注意事項：

（一）復核。印發前應當對公文的審批手續、內容、文種、格式等進行復核；由處室負責人審核后提交局辦審批，需作實質性修改的，由擬定人員退回后進行修改。

（二）登記。對復核后的公文，應當確定發文字號、分送范圍和印制份數并詳細記載。

（三）印制。公文印制必須確保質量和時效。涉密公文應當在符合保密要求的場所印制。

（四）核發。公文印制完畢，應當對公文的文字、格式和印刷質量進行檢查后分發（無特殊情況需通過貴州省政務內網推送和下發）。

第十三條　涉密公文由處室機要專職收發人員進行傳遞、保存、閱辦，需要其他人員辦理的，借閱后要及時歸還。

第十四條　處室擬辦所有公文，根據有關檔案法律法規以及機關檔案管理規定，及時收集齊全、整理歸檔。兩個以上機關聯合辦理的公文，原件由主辦機關歸檔，相關機關保存復制件。

第十五條防火處公章管理、使用。

（一）公章嚴格實行專人管理，保管人因公出差或休假期間，由處長指定其他人員負責管理。

（二）使用公章需填寫印章使用申請或說明，經處長簽字審批后方能加蓋處室印章，處長出差期間委托其他處領導審批。

篇(2)

2013年5月12日，某聯社下屬的一信用社營業廳來了兩位客戶，他們分別向柜臺內營業員出示股金證要求提現，客戶華某出示的股金證記載金額是17萬元，另一客戶張某出示的股金證記載金額是13萬元。營業人員進行賬證核對后，最終確認兩位客戶所入股金并未在信用社賬內，并向聯社匯報了情況。聯社隨即叫來股金證經辦人，同時也是信用社主任的陳某。在思想攻勢下，陳某交代了自己利用停用股金證非法吸收股金的事實。

從2010年5月起，陳某以信用社主任的身份，從信用社重要空白憑證保管人那里領出停用的股金證，在按當期正常存款利息給客戶的基礎上，以每萬元多付200元至350元為誘餌，利用信用社已經停用的股金證，私自加蓋信用社公章和他人私章，非法吸收股金。經公安部門偵查核實，陳某涉案金額712萬元，涉及入股客戶32人，陳某將其中413萬元以高利息轉給7人使用，剩余299萬元被陳某用于個人消費。

在這起案件中，作案人陳某作為信用社主任，其崗位職責是管理信用社的全面事務，而非具體的業務經辦人員，按照規定，非業務人員不得領用重要空白憑證，并且陳某也掌管著信用社公章，他領用重要空白憑證，本身就是很不正常的行為，但信用社憑證保管人由于警惕性不高，對重要空白憑證管理制度執行力弱，讓陳某輕易就領出了停用的股金證，這為他成功作案打開了方便之門。從整個案件過程來看，該信用社在重要空白憑證管理、印章管理以及員工管理方面都存在許多漏洞，值得深思警醒。

股金證作為農村信用聯社統一印制并向入股人簽發的股權證明，簽章后具有支付效力，是納入重要空白憑證管理的憑證。按照中國人民銀行印發的《有價單證及重要空白憑證管理辦法》，停止使用的重要空白憑證應作明顯作廢標記，造具清單，妥善保管，經主管領導批準后集中銷毀。本案中，信用社憑證保管人沒有嚴格執行制度規定，沒有按規定將停用的股金證蓋作廢章，也沒有封存或上繳聯社統一集中銷毀，以至于股金證停用后，陳某仍然能領出作案。

此外，如果嚴格執行查庫制度，也能及時發現停用重要空白憑證管理上的漏洞。查庫的重點不僅是現金和抵質押物品，更要要空白憑證，根據《有價單證及重要空白憑證管理辦法》規定，會計（出納）主管人員每月應至少檢查一次重要空白憑證庫存、保管情況和領用手續，核對賬實；另外，根據銀監會《加強農村信用社稽核工作指導意見》要求，作為信用社上級的聯社內審部門查庫時，也應檢要空白憑證的管理、使用。除了查庫制度，該信用社也沒有嚴格執行印章管理要求。按照銀監會2009年對農村合作金融機構印章管理的風險提示要求，信用社公章的保管和使用必須堅持“雙人入庫保管、事先審批登記、雙人監督用印”。在本案例中，該信用社公章由陳某自管自用，這為陳某作案留下了可乘之機。

還有，根據銀監會2005年《關于加大防范操作風險工作力度的通知》要求，聯社以及信用社要對重要崗位和敏感環節員工八小時內外的行為進行監控。本案例中，陳某非法吸收的資金有299萬元用于自身消費，這樣的消費行為很明顯與收入不符，無論是其所工作的信用社還是聯社都很容易發現，但是，由于監管缺失致使其均未發現陳某的異常行為。

（一）嚴格執行重要空白憑證管理制度。按照銀監會2010年的《農村中小金融機構重要空白憑證管理風險提示的通知》要求，停用的重要空白憑證應在規定時間內集中進行清點、核對、收繳、統一銷毀，不得長期留在員工個人手中或留存庫內，因此，信用社對已經停用的重要空白憑證，應逐份或逐本加蓋作廢印章后，雙人現場清點、賬實核對相符后封存入庫保管，待交聯社集中銷毀的重要空白憑證，在查庫時要當面拆封清點，與賬面記載核對相符，決不能馬虎；聯社內審部門到信用社檢查時，要做到必查停用的重要空白憑證，對發現的疑點問題要追根到底，直到問題清楚為止。

（二）嚴格執行信用社公章管理制度。銀監會2009年在對農村合作金融機構印章管理的風險提示中要求，公章的保管和使用，要指定綜合素質好、責任心強的員工負責保管，并且風險提示中還明確要求機構網點負責人不得掌管公章，因此，聯社要落實信用社公章的管理制度，公章的管理要做到八小時內專人管理，八小時外集中管理，發生交接時由主辦會計監交或第三人監交；因特殊情況需要攜帶公章外出的，要登記好攜帶人姓名、辦理事項等，攜帶出去的時間和交回時間要登記至時、分，并且外出時要雙人同行辦理。

篇(3)

企業法律風險存在于企業從設立到終止的整個過程中，存在于企業決策管理，財務，生產經營，投融資和項目合作等各個環節，既有外部環境變化引起的法律風險，又有因自身行為導致的法律風險，本文僅對企業以下幾方面的法律風險做一些分析和論述。

(一)企業法人治理結構法律風險主要體現在股東濫于行使權利，股權結構不合理，企業決策議事機制不順暢，效率低下，高管人員和越權行為，關聯交易等企業缺乏完善的法人治理結構，內部決策權力制衡機制不科學所引發的法律風險。

(二)企業合同法律風險，主要體現在合同的簽訂、履行、管理和事后救濟等過程中發生的法律風險。

1．合同簽訂階段的法律風險(1)對合同相對方主體和簽約資格審查不嚴導致合同無效，效力待定及被撤銷的法律風險;(2)對合同相對方履約能力和信用狀況審查不嚴，監控不及時等導致對方違約的法律風險;(3)對合同主要條款審查不嚴主要是指標的物的質量、數量、規格、型號、含量，付款方式和時間，交貨地點，運費及承擔方式，質量異議期限，違約責任，商業秘密，爭議解決辦法等條款約定不明確具體或沒有約定導致合同糾紛的法律風險。

2．合同履行階段的法律風險(1)在合同履行過程中，未對雙方協議變更的事項進行書面確認，簽訂合法有效的補充協議，對方發生違約未及時提出異議和采取救濟措施，并沒有留存對方違約的書面證據;在合同發生爭議后，未采取有效的措施，保管有效的法律文件。因上述情形發生合同糾紛訴至法院企業要承擔舉證不能的法律風險;(2)在合同履行過程中，當出現了合同約定或法定的情形，企業本身怠于或不知道使自己的權利來維護片自身的權益，導致事后的權利救濟不充分或喪失勝訴權的法律風險。

3．合同管理制度不完備的法律風險(1)對于出租、出借合同專用章、公章沒有引起足夠重視;對空白合同書，空白介紹信，企業公章的管理和保管很隨意，沒有形成一整套合同印章管理制度和流程;(2)因法人授權委托不明確，業務人員離職工作交接制度缺少導致的表見的法律風險;(3)合同文本檔案未妥善保存導致重要法律文件丟失的法律風險。

構建企業法律風險防控制度體系

(一)企業法人治理結構法律風險防控制度

依據《公司法》的相關規定，給合企業自身的生產經營狀況，構建科學合理的符合企業自身實際需要的股東會、董事會、監事會、高級管理人員的權力決策運行機制和組織形式，堅持決策權、執行權和監督權三權分立的原則，明確各組織的職責和權限，使相關權利得到合理的分配與制約，引入法律顧問和重大事項法律論證制度，使企業的權力決策運行與監督有法律的保障，引入高級管理層持股制度，調動高級管理層的工作積極性，完善組織機構之間的工作流程和議事規則，建立高效的法人治理法律風險防控體系，確保企業經營目標得以實現。

(二)企業合同法律風險防控制度

1．在合同簽訂階段企業制訂完善《業務合同簽約制度和流程》、《客戶資信和履約能力調查表》、《合同審查示范表》等配套制度和流程表，成立專門的法律事務部門或聘請法律顧問，由業務部門人員按照上述制度和流程審查對方的主體和簽約資格，信用狀況，履約能力，合同主要條款后，將合同報企業法務部門經理審批，這樣做可以起到事前預防法律風險的作用。

2．在合同履行階段企業應制定合同全方位，全過程的動態管理制度和流程。企業應當制定完善《合同審查監管制度》、《履約情況一覽表》、《憑證管理制度》通過這些制度和流程表，企業可以及時動態的監管和了解合同履行的全過程，一旦出現合同相對方違約或違反法律規定的情形，法務部門人員可以及時有效的介入，依據相關法律規定和已有證據采取相關的權利救濟手段。

3．建立完備的企業合同管理制度包括《合同印章使用管理制度》、《法人授權制度》、《合同文檔管理制度》、《離職人員工作交接表》通過這些制度的建立，可以有效地預防因合同印章管理隨意混亂和濫用權，而導致企業承擔表見法律后果的法律風險，同時也可以有效預防重要法律文件失丟的法律風險。

結束語

篇(4)

關鍵詞: 合同管理，若干問題；相應對策

Abstract: this paper the author combining the working practice, this paper mainly discusses the construction contract several problems existing in the management, including contract signing stage, performance stage, contract management system, and the management personnel quality, contract management system and the system of Angle put forward the corresponding countermeasures, so as to strengthen building enterprise contract management level.

Keywords: contract management, several problems; Corresponding countermeasures

中圖分類號：F715.4 文獻標識碼：A 文章編號

隨著國家建設的快速發展，相關法律法規制度逐步建立完善，建筑企業在實際合同管理中，常遇到一些問題。以下是筆者結合建筑施工合同管理實踐中暴露出來的常見問題，進行著重探討，并提出對策，目的是有針對性地加強建筑施工企業的合同管理，維護企業的合法權益。

建筑企業合同管理中存在的問題經歸納有以下幾點。

1 合同簽訂階段存在的問題

1) 對合同主體的概念不清。合格的主體應當是具有相應的民事權利能力和民事行為能力的合同當事人。主要有兩種不清楚:

a．具有上述兩種能力，但不是合同當事人，即當事人錯位; b．是合同當事人，但卻不具有上述兩種能力。

2) 對合同條款表述不準確。表述不準確容易發生歧義和誤解，導致合同難以履行或引起爭議。依法訂立有效的合同，應當體現雙方的真實意思，需用準確的表述來保證。

3) 合同條款不全面。許多企業在經濟交往中也簽訂合同，但條款不完善，不全面，責權利表述不明確。常見遺漏的部分是違約責任，一旦發生違約，在合同中沒有寫明如何處理違約的條款，就無法追究責任。

4) 主從合同不清。主合同是指能夠獨立存在的合同，如建筑工程總承包合同等。從合同是指以主合同的存在為前提才能成立的合同，如建筑工程分承包合同及保證合同、抵押合同等。沒有主合同的從合同是沒有根據的合同。

5) 違反法律法規簽訂的合同?！逗贤ā返?2 條規定，違反法律、行政法規的強制性規定簽訂的合同屬于無效合同，而無效合同是不受法律保護的。

2 合同履約階段存在的問題

1) 合同變更不及時。合同簽訂后，由于實際情況千變萬化，合同內容隨時都可能調整，由于現場人員素質等多方面原因，變更不能及時進行，為企業帶來不必要的損失。

2) 不注重書面資料。在履約過程中及時發出必要的書函，是合同動態管理的需要，是履約的一種手段，也是建筑企業自我保護的一種行為，但這一點往往被忽視。再有就是對書面資料的有效性缺乏正確的認識，有些雖有書面的資料，但因某些原因，如無對方簽收記錄成為無效證據。

3) 過程簽證不及時。施工中經常有重復、更改等情況，但有些建筑公司的現場管理人員對此并不重視，不能及時簽證，好多應得利益無法收回。

4) 對相關法律法規不清楚?，F場人員只注重施工，不了解法律法規，如: 建筑企業被拖工程款的情況相當嚴重，但因沒有及時訴諸法律，當時已超過兩年的訴訟期，無法挽回損失; 發包方不按合同約定支付工程進度款，建筑公司可以行使抗辯權停工，但卻沒有行使，怕單方面停工要承擔違約責任，結果客觀上造成了墊資施工，發包方的欠款數額愈來愈大，問題更難解決。

3 合同管理制度不規范

雖然許多企業對合同比較重視，但是并未形成一套完整的體系，仍存在一些不足。例如: 建立合同歸口管理制度; 合同調查存在內容不詳實( 如資料的準確性、真實性和合法性) 、調查程序簡單復制及調查結論的同質化; 對合同變更、履行缺乏有效監督; 合同歸口管理部門缺少合同履行資料，以致無法監管; 合同示范文本未能有效使用; 缺少有效的合同責任人制度、考核機制及獎懲措施等等。

4 合同管理粗放

合同管理未實行真正的歸口管理，歸口部門無法掌握合同履約情況，歸口部門、業務部門、相關職能部門及外聘專家之間缺乏有效的溝通機制，合同管理模式為粗放式管理模式。一些企業也建立了相應的合同管理機構或相應的法律顧問制度，但由于和各業務職能部門協調或深入監控的程度不同，致使合同履行中因為不到位的管理，而使好的制度不能取得好的結果。例如，公司合同文本的歸檔沒有統一標準等情況，不利于合同文本的歸檔和查詢; 業務部門對合同的訂立、履行和執行等過程的責任劃分不清，甚至認為歸口部門應負合同的全部責任。

5 重靜態管理、輕動態管理

在合同的履行、變更或解除、終止過程中，有效的合同履行跟蹤、監督、管理和控制機制的缺乏是合同糾紛多發的主要原因。由于企業對合同履行的重視程度不夠，存在一些不足之處，如: 合同談判階段的關注度、經費和人員等方面比較重視，而對合同簽訂之后的履行階段，則存在重視不足、管理不到位等情況。

6 對策

由于觀念、制度等方面的原因，建筑企業合同管理存在一些問題，只要我們能找出問題所在，就能對癥下藥，解決問題，使合同管理正常，從而減少糾紛，減少損失，現就上述分析，談談合同管理中存在問題的主要對策。

6.1 提高合同管理人員的素質

提高合同管理人員素質: 一要選好合同管理的專職人員; 二要建立崗位責任制，明確責、權、利; 三要加強業務和法律培訓，法律培訓應側重《民法通則》《合同法》《信托法》《擔保法》《物權法》《公司法》及《刑法》等基本常識方面。

通過學習培訓，使得公司相關人員都能掌握基本法律知識和簽約技巧。例如: 能區分要約和要約邀請的不同; 能區別無權、超越權和表見的差異; 能認識無效合同、可撤銷合同和有效合同的差別; 在合同簽署過程中，合同承辦人會有意識地看擬蓋章的合同全部條款是否與已審查的合同條款相一致，合同對方加蓋的公章是否為有效的公章，加蓋的公章是否清晰可辨，在合同文本上修改過的地方對方當事人是否蓋公章予以確認; 此外，還要加強和提高防詐騙(刑事)、反欺詐(民事) 的識別能力等等。

6.2 建立和健全企業的合同管理體系

建立健全合同管理體系，要注意: 1) 落實合同管理的機構、人員配備和人員培訓，建立合同歸口審查和分級管理制度，使合同管理逐步規范化、制度化。2) 明確合同業務部門和承辦人、合同審查部門和承辦人、合同批準機構和人員及合同歸檔部門和承辦人的職責。3) 規章制度一經制定，除了嚴格遵照執行外，還應有相應的措施以保證該項制度得以更新，以適應法律法規等方面的變化。

在具體操作上，對合同管理實行歸口、分級、劃塊管理模式;合同歸口管理部門為合同一級管理部門，負責為業務部門提供法律服務，建立健全合同管理制度，監督檢查和考核合同管理情況，參與重大合同的論證、談判、起草、審查、簽訂及合同糾紛的處理，統一管理法定代表人授權委托書和公證事宜，負責合同備案文本的管理，考核合同管理人員，組織合同管理知識培訓等; 各業務部門為合同二級管理部門，負責本部門的合同立項、可行性調查、文本草擬、簽訂、履行、爭議解決和履行過程中的檔案管理等，并向合同歸口管理部門定期匯總、上報合同履行情況; 相關部門負責合同專用章的使用及合同履行完成后的文本歸檔工作。

6.3 切實把好項目調查、合同審查和履行監督環節

合同歸口部門要監督檢查合同的履行情況，一般采取重點檢查和抽查的方式。

檢查內容包括:

1) 看各方是否按合同約定全面履行合同，督促各方嚴格履約; 2) 履行過程中是否存在合同數量、工期、設計等方面的變更情況，如有變更應履行變更簽約手續，以合同形式明確變更情況; 3)是否存在違約情況，合同當事人任何一方違反合同約定的任何一項義務，都會導致違約情況。對此過程應重點監控，合同履行過程中，當事各方的往來函件、通知等文書都具有法律效力，如果發生糾紛，也是區分責任的重要證據，所以對合同履行的每一環節形成的書面材料都應注意完整保存。

在談判和簽訂合同時，嚴格審查合同當事人的主體資格、資信情況和履約能力，必要時可向公司要求法律事務管理部門配合協助調查。業務承辦人員應對涉及的業務事實詳細告知合同審查人員，在對合同背景了解的基礎上認真對合同條款加以推敲，確保合同應具備的條款齊全、準確; 確保文字表述確切無誤，避免條款之間的矛盾性; 使用格式合同時應注意避免存在免除其責任、加重對方責任、排除對方主要權利等情形出現;加強對合同變更的管理;及時適當履行發送正確的函件等通知義務;重視證據(資料)的保留及保證其有效性;及時行使合同權利以確保訴訟時效。同時可建立重大項目和合同專項審查管理制度。

6.4 建立靜態和動態相結合的合同管理制度

合理的合同管理模式不應是靜態的、也不僅僅是某個部門的事務，而應該是動態、連續、相關責任部門共同的管理過程。

采取靜態和動態相結合的管理方式，以減少合同管理中期和后期爭議的發生及避免措施建立的滯后性，對合同的履行情況進行全程跟蹤。在合同糾紛處理完畢后，公司應對整個事件過程作出評估和總結，在根據成因分清責任基礎上實行責任追究制。例如: 對合同的履行和資金劃付予以監督和管理，通過監督可以知道各類合同的履行情況，及時發現影響履行的原因，以便及時向相關部門和機構反饋，防止或降低違約行為的發生。合同資金的劃付、匯入及合同清算作為合同履行的主要環節和內容，可由業務部門、財務部門、法律事務管理部門密切配合把好此環節。

7 總結

篇(5)

一、強化教育，提高認識

我院于6月5日至7日利用晚上時間組織全院醫務人員認真學習《母嬰保健法》、《人口與計劃生育法》、《計劃生育技術服務條例》和《江蘇省人大常委會關于禁止非醫學需要胎兒性別鑒定和選擇性人工終止妊娠的決定》等法律法規和文件精神，依法規范人員服務行為，在全院形成“依法治育”的濃烈氛圍，真正做到計生法律法規人人皆知并自覺執行；與此同時，強化對院領導班子、B超室、婦產科人員及馬蕩分院等人員的學習教育，提高他們的思想認識。

二、加強管理，完善制度

在日常工作中，進一步明確計劃生育齊抓共管基礎管理，落實重點制度，明確要求大家做到“五個堅持”，即：堅持憑證流引產管理制度。凡計劃外懷孕對象流引產必須持鎮計生辦出具的《計劃外懷孕流引產通知書》，計劃內懷孕對象申請流引產，需持縣級以上母嬰保健醫學技術鑒定委員會出具的終止妊娠的醫學鑒定，經縣計生委審批領取《計劃內懷孕流引產許可證》。全縣只有縣人民醫院、縣中醫院、縣計生指導站在查驗上述有效證明后，方可施行流引產手術，我院對此要做好宣傳、引導和配合工作。堅持憑證接產管理制度。對來我院作胎位檢查、住院分娩對象，要求B超室、婦產科等相關科室和人員嚴格查驗服務證。圍產期保健卡、住院病歷、分娩登記簿等都必須記載服務證號碼，對服務證正在辦理之中，無證、人與證不符、證件有涂改、無照片、無鋼印及急產婦未帶證的，先按常規程序收住入院待產接產，入院后當班人員必須立即向醫療組長、分管院長或院長匯報，并立即與鎮計生辦實行“一級匯報”，必要時向鎮分管領導、主要領導或縣計生委聯系，同時將匯報情況、處理結果記載于專項登記簿，以備查驗，絕不瞞報漏報。堅持B超檢查管理制度。我院依法加強對B超等可用于性別鑒定的醫療設備及相關技術使用的管理，設立警示標示，嚴禁非醫學需要的胎兒性別鑒定，杜絕選擇性別終止妊娠現象，對大月份孕婦確因診療需要作B超檢查的，由經治醫師提出申請，填寫服務證號，醫療組長把關，經分管院長核準后方可檢查，且檢查時雙人在場。班外開機一律實行“雙鎖制”和院長或總值班人員在場制，同時明確B超申請單及診斷單保存五年以上備查。堅持《出生醫學證明》統一扎口管理制度。嚴格執行縣衛生局《出生醫學證明》發放程序，由接產當事人如實填寫《新生兒出生醫學證明登記表》，經分管院長核準后，由院長加蓋單位公章與圍?？ㄒ黄鹩蓪Ｈ素撠煹娇h婦幼保健所統一辦理。堅持計生有關信息上報制度。及時做好計生有關信息上報工作，明確相關人員責任，認真、準確、及時填報“兩禁止”和圍產兒報表，對出生嬰兒注明性別，如實填報新生兒總數。兩種報表在每月5日前由專人上報至縣婦幼保健所，為防止謊報、漏報、瞞報信息而造成嚴重后果，院明確相關人員填寫上報時由分管院長審核后，再由院長簽字把關并加蓋單位公章后方可報出。

三、明確責任，嚴肅紀律

篇(6)

要保障資金安全，要加強以下幾個方面的管理。

一、組織領導方面。單位黨政領導充分重視資金的安全管理工作，并對加強資金安全管理提出了要切實做到思想上認識到位、行動上落實到位，把抓收支與抓管理結合起來，把抓業務與抓黨風廉政建設結合起來的明確要求，并采取了有效措施，不斷完善和改進資金安全管理制度，確保了單位資金的安全，確保了單位干部的安全。

在日常工作中，單位黨政領導時時了解并掌握資金收付管理關鍵崗位工作人員的思想動態，以及可能對資金安全構成潛在風險的不良嗜好等，并將資金安全管理作為黨風廉政教育和法制法紀教育的一項重要內容，定期開展資金安全管理方面的教育和培訓?，F在有些單位已經加強了這方面的管理，把資金管理作為黨風廉政教育、法制法紀教育、職業道德教育的一項重要內容，增強干部法制意識、責任意識、廉政意識，凡發現財務人員有賭博行為的，金額不論大小，一律先免職再處理；加強因私出國人員的管理，尤其是資金管理人員，已持有因私出國護照的務必向本單位人事部門登記備案，從而確保資金安全和干部安全。

二、制度建設和內控管理方面。按照國家有關資金管理和會計核算的要求，制定了資金安全管理相關制度；實行嚴格的內部稽核制度；建立規范的內部制衡和糾錯機制；建立相關崗位的考評制度、獎懲制度和輪崗制度；從事資金收付管理的工作人員也實行回避制度。

現在各單位的相關制度都制定的比較全面，關鍵是如何按制度執行的問題。例如鄱陽的案件，李華波在更換印鑒時，本該向財政局申請并經主要領導批準，但并未履行這一手續就更換了印鑒。因此，建立資金安全管理長效機制才是關鍵。

三、崗位設置和人員配備方面。按規定業務流程設置滿足資金安全管理需要的崗位；資金撥付管理嚴格執行資金撥付、復核、稽核和單位主管領導審核把關的分工負責制；按照工作任務明確規定各崗位的職責權限；明確規定了撥款人員不得同時負責稽核、賬務或檔案管理工作；財政總預算會計人員的錄用經過了嚴格的綜合考評；財政總預算會計人員持有《會計從業資格證》。

四、資金收付管理方面。要建立科學規范的資金收付管理流程；對用款計劃按預算和項目進度等進行審核；對財政直接支付業務要求單位按照規定提供票據、合同等相關附件；撥款人員對各類撥款憑證及其附件的要素進行全面規范審核，復核人員對撥款人員提交的憑證、單據進行全面復核；實行會計集中核算的地方，已將會計核算實有資金賬戶改為零余額賬戶；財政匯繳專戶、非稅收入歸集性賬戶等非稅收入收繳賬戶中資金能及時進行清算，對收繳賬戶資金進行嚴格監控。

五、賬務處理方面。辦理資金支付的相關原始憑單及報表能及時轉交記賬人員保管，記賬人員全面核對后按日及時登錄賬務；相關會計憑證、會計賬薄、會計報表和其他會計資料，都按規定建立檔案，妥善保管；在崗位變動后，嚴格按照有關規定辦理財政總預算會計人員工作移交手續，并制定規范的移交清冊；按照規范化要求進行年終結賬。

六、對賬管理方面。要建立財政內部相關職能之間的定期對賬制度，定期進行賬證、賬賬、賬實核對；建立單位與銀行之間的定期對賬制度；銀行之間對賬，做到銀行存款余額與資金收付明細賬全部核對相符。

在實際操作中，銀行往往把銀行對賬單交給相關單位財務人員，并由其加蓋公章返回一聯給銀行以示核對相符。這就給相關人員專了控制，鄱陽的案件就是因為李華波與徐德堂兩人串通，每月由農信社提供給財政局的虛假對賬單都顯示專戶的資金是安全的，使得案件在長達四五年的時間里沒被察覺。建議銀行對賬單的回執聯由加蓋公章改為單位法人簽字，可以降低此類事件發生的概率。

七、資金專戶管理方面。資金專戶是在規定的銀行范圍開設的；新增設資金專戶嚴格執行規定的審批程序；按照有關要求對資金專戶進行了清理、歸并和撤銷；資金專戶全部納入財政國庫部門統一管理；建立資金專戶管理檔案制度；建立資金專戶管理年度報告制度。

八、印鑒和票據管理方面。要建立嚴格的印鑒和票據管理制度；撥款印章安排專人負責管理，要實行分人分印管理；對印章的保管采取了必要的安全措施，做到人走章鎖；資金收付相關票據、憑證安排了專人負責保管，采取了必要的安全保護措施，建立嚴格的領用和核銷制度。

印鑒章是十分關鍵的，鄱陽案件的李華波就是利用私刻的公章，輕易繞開了諸多環節，使得大量國有資金流失。私刻公章的事屢見不鮮，很多由于假公章引發的案件也很多，只認公章的做法有缺陷，我們可以借鑒國外的做法并結合我國的實際情況，大筆資金支出時，銀行除了核對預留印鑒外，還應核對預留的單位法人簽字，這樣就在一定程度上保障了資金安全。

九、信息系統管理方面。資金收付管理全面納入信息系統管理；明確規定了系統維護人員不得辦理資金收付業務；根據崗位分工情況，設置了不同的系統權限；信息系統相關操作環節都設置了安全密碼，安全密碼由專人分別保管；安全密碼采取了定期更改等安全保護措施。

篇(7)

1商品混凝土技術資料方面存在的缺陷

混凝土是建筑工程重要的原材料，混凝土構件的質量在很大程度上決定了建筑工程整體的質量。為了確?；炷翗嫾馁|量，主要需要從混凝土的伴制以及生產環節入手，除了混凝土施工過程導致的質量問題外，商品混凝土生產過程中的技術資料就是混凝土工程質量評定的主要依據。但是現階段，商品混凝土技術資料方面存在下面的缺陷。(1)商品混凝土質量證明書不夠規范。商品混凝土廠家沒有向工程施工企業提供質量證明書，或者其提供的證明書在填寫內容或格式上不夠規范，很難為施工企業作為質量評定的依據。一個城市里往往有多家混凝土生產企業，他們所提供的商品質量保證書的格式、內容都不一樣，久而久之就會導致產品質量證明書不規范的問題。(2)缺少混凝土原材料的合格證明。商品混凝土的生產企業有時候不會向工程施工企業提供混凝土原材料的合格證，或者在原材料的合格證明中沒有加蓋公章等，也不提供原材料復試報告。(3)混凝土生產廠家沒有向使用單位提供符合要求的原材料合格證明，包括合格證明上沒有加蓋公章等等。(4)混凝土配合比設計報告不夠規范。商品混凝土生產廠家在實驗室中進行配合比的研究過程中，相關的實驗報告不完整，絕大多數廠家提供的配合比設計報告中沒有28天抗壓強度值。(5)商品混凝土出廠檢驗報告、外檢對比檢驗報告、混凝土試件的強度檢驗報告等都不符合規范，有時也沒有向使用混凝土的企業提供。

2造成這個問題的原因

導致上述問題的原因是多方面的，具體歸納起來可以分為以下幾個方面。

2．1對技術資料管理不夠重視，缺少有力的監管

在建筑行業日益興旺的今天，商品混凝土由于其便捷性等特點，廣泛的應用與建筑工程中，在很大程度上獲得了良好的經濟效益以及社會效益。雖然，商品混凝土廠商在嚴格意義上也屬于工程參建方的一員。然而，一些商品混凝土廠商以及政府的監督部門卻沒有意識到這一點，片面的將商品混凝土生產的監督責任退給質量技術監督部門，但是其并不在質量監督部門的職權范圍內，這就導致商品混凝土質量監管出現空缺。

2．2政府對商品混凝土質量監督不到位

政府部門對于商品混凝土廠商的監督力度不足，加上對商品混凝土的相關政府文件較為之后，導致相關部門在形式質量監督過程中，往往僅在工程施工現場進行，并沒有對商品混凝土的生產、運輸以及攪拌等過程進行監督，導致相關的技術資料缺失，不能為工程質量評定提供有力的依據。

2．3缺少專業的企業管理人員

一部分的商品混凝土廠商來源于公路臨時的混凝土攪拌站，甚至有些混凝土廠商是業外人士投資建立的。由于這些情況的存在，導致企業在對混凝土生產過程進行管理過程中，經驗的缺乏以及專業技術的缺失，導致過度追求企業效益，忽視了對產品質量的有效監督，更顧不上對混凝土生產過程相關的技術資料進行管理。

2．4缺少專業的技術人員

大部分商品混凝土生產廠商中并沒有正式的技術人員，在向有關部門提供工作資質時，企業往往是借別人的證件充數，導致非證上崗的現象普遍存在。盡管有些商品混凝土廠商聘用了一些專業的技術人員，但是這些技術人員流動性較大，導致混凝土生產過程得不到專業人士的支撐。

2．5對商品混凝土技術資料的管理制度缺失

另外，商品混凝土生產廠家中缺少專業的管理人才，或者管理人員缺少經驗以及必要的專業知識，加上企業中還沒有形成健全的管理制度，導致混凝土技術資料管理水平較低。

3加強商品混凝土技術資料管理的有效措施

通過對現階段商品混凝土技術資料方面存在問題以及問題原因的分析，筆者基于多年的工作經驗，現針對商品混凝土技術資料問題提出以下幾個方面的建議。

3．1政府應該加大監管力度，提升混凝土生產廠家的質量意識

政府相關部門，特別是各級城鄉行政主管部門，必須提高對商品混凝土質量的重視程度，認識到混凝土生產過程才是控制產品質量的源頭，提出具體的管理工作明細，充分發揮政府部門的監督職能。從以往僅僅在施工現場進行管理的現狀中掙脫出來，深入到混凝土生產現場中，對商品混凝土生產進行過程性監督與管理，提高對不合格產品的查處力度，使企業逐漸樹立產品質量意識。

3．2充分發揮監理職能，對技術資料嚴格把關

工程建設單位在尋找監理單位，并與其簽訂監理合同的過程中，應該在合同中加入監理單位應該對商品混凝土生產過程中的監理任務。監理單位應該充分的發揮監理職能，對混凝土原材料、配合比、進出場質量檢測、運輸交接檢驗等過程進行嚴格的監理，并對相關的技術資料進行檢查、保管等等。

3．3加大員工培訓，提升企業整體的素質

政府相關監督部門以及商品混凝土生產企業都需要將技術人員培訓工作作為工作中的重點問題，制定可行的培訓方案，同時制定有效的激勵措施，激發員工工作的積極性。一方面，在薪酬方面向技術人員傾斜，保證企業技術人員隊伍的穩定性，避免因技術人員流失給企業帶來的影響;另一方面，把好技術人員招聘質量關，為企業招攬更多優秀的技術人員，充實商品混凝土生產企業的力量。

3．4完善管理制度，強化企業管理

政府相關監督部門應該幫助商品混凝土生產企業制定各項規章制度，包括專業技術人員管理制度、混凝土原材料進出場制度、原材料檢驗制度、技術資料管理制度、混凝土運輸交接制度等等，保證混凝土在使用前各個環節質量，保證相關技術資料的完整性、實用性等，為工程施工質量評定提供有力的依據。

4總結