中小企業自主創新能力發展研究

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中小企業自主創新能力發展研究:淺談提升新疆中小企業自主創新能力的對策

【摘要】自主創新是企業生存發展的永恒主題，更是中小企業的立身之本。提高企業自主創新能力是企業增強核心競爭力及持續發展的有效保障。新疆中小企業經過多年的發展，已經具有一定的創新能力，但新疆中小企業在發展的過程中自主創新能力遠落后于國內其他省份。本文客觀分析了自主創新能力對中小企業的重要作用并且簡單的探討了新疆中小企業自主創新能力中存在的一些問題，由此對這些問題提出了相應的對策建議。

【關鍵詞】新疆企業 自主創新 問題與對策

一、提升中小企業自主創新能力的必要性

在國家經濟社會發展中，中小企業在自主創新方面發揮著重要作用。自從改革開放以來，我國65%的發明專利，75%以上的技術創新和80%的新產品都是由中小企業來完成的。隨著中小企業在國民經濟發展中作用的提高，新疆越來越多的中小企業也開始關注本企業的自主創新能力。

（一）中小企業自主創新能力的提升是在促進國家創新能力中起重要的作用

自主創新能力是一個國家、一個地區、獲取強勢國際競爭地位的核心，而企業則是完成這一任務的主要承擔者。當今區域經濟發展和競爭日益加劇的背景下，只有中小企業的自主創新能上力得到了科技突破，國際競爭力才能得到實現，只有自主創新能力得到了提高才能夠表明國家創新能力和競爭力的提升。

（二）中小企業自主創新能力是帶動國家經濟持續發展的主要因素之一

從改革開尤其是黨的十五大以來，我國的中小企業發展速度得到了提高，在國民經濟及社會發展中的地位和作用也日益增加，各個地區都把推動技術進步和提升自主創新能力作為增強區域經濟持續發展的戰略目標。在經濟全球化的背景下，面對全球競爭焦點轉移到增強自主創新能力的今天，全面提升中小型企業自主創新能力對每個企業來說顯得十分重要，因為中小企業自主創新能力的提升關系到國家創新能力建設，并且中小型企業自主創新能力的增強也會促使大型企業不斷創新，不斷提高競爭力。最終，企業的成長會帶動國家經濟的長遠持續發展和競爭力的提高。

二、新疆中小企業在自主創新方面存在的困難

改革開放特別是黨的十五大以來，我國中小企業發展迅速，在國民經濟和社會發展中的地位和作用日益增強。中小企業雖然單個實力較弱，但就整體而言，已發展成為促進國民經濟增長，增加財政收入的主要支撐力量。

（一）企業自主創新意識淡漠，主體地位不明確

當今新疆中小企業經過多年的發展，已經具有一定的創新能力，但新疆中小企業在發展的過程中由于企業規模較小和抗風險能力較弱，企業管理者往往從成本的角度考慮問題，企業在技術革新上大都習慣于走捷徑，熱衷于技術引進、引進技術多、研究開發項 較少、不重視創新型人才的培養和使用，大部分企業沒有建立專業的研究開發機構?？傮w來說，大多數企業還沒有真正成為技術創新投入的主體，研究開發的主體和技術創新成果應用的主體，使新疆中小企業不思進取，根本就沒有自主創新的意識，企業科技人員也缺乏自主創新意識。

（二）自主創新技術投入數量較少

企業的財力保證是進行技術創新的重要前提。隨著科學技術的發展，近幾年新疆越來越多的中小型企業開始重視企業的自主創新并且對自主創新的資金投入也有了提高，但是跟其他地區相比，顯得還是不高。導致這種情況的原因可以總結為下面的兩種：①由于政府對中小企業自主創新在資金上的支持力不足?；蛘邚闹蝎@得的資金顯得十分有限②由于新疆部分中小企業特別是小企業自身經濟實力軟弱、信譽度不高，從當地商業銀行獲得貸款有些苦難，這樣自主創新的資金問題就一直沒有得到真正的解決，就成了大多數中小企業在自主創新中存在的共同難題。總體上來講，2000年全疆的研究與試驗發展經費是32381萬元，而到2009年，達到218043萬元，短短的幾年，增長接近7倍，但與國內其他地區比較差距仍較大。2014年全國研究與試驗發展經費支出是13015.63億元，占到當年GDP的比率是2.02%，而2014年新疆研究與試驗發展經費支出是491587萬元，僅僅占到當年全疆GDP的0.53%，比全國低1.49個百分點。

（三）中小型企業激勵機制不完善

當前新疆企業在構建內部激勵制度方面進行了很多的改革，但并沒得到完全的改善，具體而言，在企業內部沒有給工作人員尤其是技術科技人員提供拓寬自己的發展環境和良好的工作條件，一定程度上影響了科技人員積極性和創造性的發揮，還有加上核心技術人員由于得不到應有的回報，導致了對創新的熱情下降，產生負向引導作用。還有一些技術人員在企業內部缺乏進行知識進修和后續學習的培訓機會，容易導致了企業員工知識退化，不利于企業推動自主創新。

三、提高新疆企業自主創新能力的基本思路

（一）提高自主創新意識、完善中小企業的激勵機制

自主創新在企業持續發展中起主導性的作用，尤其是對中小型企業來說，更是它們的立身本。企業在戰略目標的指定上要把自主創新當做頭等大事來抓，要不斷地提高企業的自主創新意識，研究符合市場規律、體現企業優勢和具有自身特色的創新發展戰略。根據企業的本身特點，建立有利于中小企業自主創新的制度及激勵機制，因為沒有有效的激勵機制，企業的自主創新活動就得不到核心科技技術人員的支持。

（二）加大中小企業自主創新的投入量

增加創新投入量是提高中小企業自主創新能力的物質保障。當前新疆中小企業自主創新中一個重要的問題是創新投入不足、資金的緊張等因素造成的創新活動的無法順利開展，因此，中小企業首先要進一步強化研發投入的主導地位，加大研發的投入比例，引進高素質科技人才；同時，需要發揮政府政策的引導作用，通過對科研項目的扶持以及財稅、金融政策的執行來保障中小企業創新投入；此外，通過搭建金融合作平臺，吸引金融機構、投資銀行以及民間資本對企業研發活動的投資?？傊?，要實現融資渠道多元化，中小企業不僅需要依靠自身的力量，還需通過政府與合作伙伴的分工協作，將研發所需的資源投入到位。

（三）加強人才隊伍建設、大力引進高科技人才

中小企業的自主創新活動是建立在具備足夠的科技技術人才基礎上的。因此，企業要通過多種投資方式來培養出科研人員，尤其是通過招聘或者企業科研機構重點培養等各種形式的培養，建立一支技術人才隊伍，逐步形成中小企業自主創新的中堅力量。同時，對科技技術人員提供拓寬自己的發展環境及實施人才補貼政策。因為，建設自主創新人才隊伍是中小企業自主創新能力是否能夠得到的提升的關鍵因素。

中小企業自主創新能力發展研究:加快提升河南省平頂山市中小企業的自主創新能力

摘要：在現今經濟全球化不斷發展的背景下，中小企業必須不斷提高自主創新能力，形成自身獨有的核心競爭力，才能在激烈的競爭中取得一席之地。本文立足于河南省平頂山市的中小企業，探討了加快提升其中小企業自主創新能力的一些措施。

關鍵詞：平頂山市；中小企業；自主創新能力；提升

1.河南省平頂山市中小企業自主創新能力發展現狀

自主創新就是指國家或企業通過自身的學習與研發活動，突破技術障礙、探索技術前沿，研發具有自主知識產權的核心技術，并快速使其商品化，從而為企業獲利。我國超過80%新產品的開發都是通過中小企業的自主創新得以實現，所以中小企業已經成為了我國經濟、科技創新的主力。中小企業必須不斷提高自主創新能力，形成自身獨有的核心競爭力，才能在激烈的競爭中取得一席之地。這對于推動我國經濟發展具有重大意義。

近幾年，總體上河南省進入工業化中期的加速發展階段，已經擁有了比較扎實的創新發展基礎。工業已成為國民經濟主導部門，國民經濟持續快速的增長，高于中部地區平均水平，越過了國際上公認的臨界點，而GDP總量也高于全國的平均水平，位于中西部地區第一位。平頂山市地處河南省中心，優越的地理位置、較強的居民消費能力以及勞動者素質的提高等，為平頂山市自主創新體系建設奠定了良好的地理環境。平頂山市創新資源比較集中，在研發上已經形成較為系統完整的學科布局。但總體上平頂山市中小企業整體自主創新能力不足，處于劣勢地位，提升這些中小企業的自主創新能力對于推動平頂山市的經濟發展有著重大作用。

2.平頂山市中小企業自主創新能力存在的問題

2.1自主創新外部環境不完善

自主創新融資渠道不健全。目前平頂山市中小企業依然普遍存在資金瓶頸，盡管近年來政府也通過各種方式，努力為中小企業融資解決困難，但中小企業融資依然十分艱難，金融機構對中小企業自主創新的支持資金投放效率不高。這都在一定程度上制約了中小企業的自主創新能力的提升。

政府扶持力度有待加強。從人均指標來看，河南省自主創新能力相關基礎指標在全國排名嚴重滯后，每萬人研發人員數、每10萬人研發機構數、每萬人研發資金等平均指標均位居全國20位之后。平頂山市的中小企業自主創新能力的相關基礎指標更是嚴重落后。以上表明，平頂山市中小企業自主創新的投入嚴重不足，投入強度仍處于較低水平。政府對中小企業自主創新的重視還不夠，科技創新投入較少，培育自主創新的能力還較弱，社會創新氛圍和政府支持創新的力度有待提高。

2.2中小企業自主創新原動力不足

自主創新層次較低。目前平頂山市很多中小企業的研發行為多是自發而非自覺的，是對市場被動的應對。近80%的中小工業企業無科研活動。由于本身不掌握核心技術，處于利益鏈的最底層，這樣直接導致我市的中小企業獲得的利潤很低。

中小企業重引進、輕消化。中小企業的技術主要還是以引進為主，缺乏二次創新能力。平頂山市中小工業企業由于這兩年經濟效益明顯下滑，國外先進技術的引進和消化吸收活動明顯減少，甚至基本暫停。中小企業自主創新人才匱乏。中小企業在很多方面都不具備優勢，缺少吸引優秀技術研究人才的條件，而且缺少有效的激勵措施，使企業引進不到真正有創新能力的人才。而且出于成本方面的多種考慮，中小企業也更愿意接受“技工”而非研究人員。這都會使得中小企業自主創新原動力不足。

2.3產學研合作缺乏動力

產學研合作重視不夠。長期以來，我國許多領域的核心技術依賴于發達國家。平頂山市作為一個普通的中西部城市，中小企業普遍經營規模較小、利潤較低，技術基礎比較弱，缺乏自主技術創新機構和創新人才，而自主創新的所有成本與風險又比較高，這都是這些中小企業所無法承受的。而高校和科研院所擁有80%左右的研l人員，實驗設備完善，科研條件優越，但是對實現市場應用缺乏方向性，盡管每年取得很多項科研成果，但是科研成果轉化為商品的卻很少。所以中小企業與高校、科研院所之間信息嚴重不對稱，非常需要產學研的密切合作，從而實現雙方的共贏。但是很多中小企業普遍并不重視產學研的合作共贏。產學研之間還存在溝通障礙。這樣就不可避免的導致中小企業、高校、研究機構在溝通交流上存在障礙、不流暢，從而大大影響中小企業自主創新的效率和效果。所以二者之間需要緊密溝通合作。

3.加快提升平頂山市中小企業自主創新能力

3.1優化中小企業自主創新外部環境

中小企業作為自主創新的主體，平頂山市政府應當在財政、稅收、融資等各個方面都予以支持，加快提升自主創新水平，不斷提高其核心競爭力。

積極建立多元的創新融資環境。平頂山市政府要建立創新金融的外部支持環境，積極推動銀企合作，加大對中小企業自主創新信貸支持力度。適當放寬對發展前景良好的中小企業的貸款政策，對企業自主創新項目的融資給予最大的政策支持，并給予企業一定的稅收優惠。市政府應該積極實施促進中小企業自主創新的政府采購制度，采購中政府要加大中小科技型企業創新產品的采購力度。

完善政府服務職能。政府要盡快轉變觀念，真正實現從管理者向服務者的全面轉型，全力服務于企業的創新和發展，尤其要重視中小企業的自主創新發展。要盡快建立與完善政策服務體系，以體制創新促進中小企業自主創新。幫助中小企業加快網絡信息平臺的建設，加快其核心技術的研發速度，讓企業通過網絡平臺公布自己的自主創新成果，并使其迅速轉化為現實產品，從而使中小企業在最短的時間內獲得最大經濟效益和社會效益，從而更好促進本市地方經濟的發展。

3.2提升中小企業自主創新意識

營造自主創新的內部氛圍。中小企業應形成一種自主創新的意識和精神，形成自身的自主創新文化，增強核心競爭力。平頂山市中小企業要進一步發揮本市科技資源相對集中的優勢，進一步發揮城市高新技術產業開發區技術創新優勢。建立高水平的創新團隊。中小企業要建立健全企業家激勵機制，培養造就一大批具有現代經營管理思想、富有創新精神的企業家隊伍，增加他們追求自主創新的責任心、自覺性，提高他們對國內外新產品、新技術的了解和把握能力，以此來提升自主創新能力。

3.3加強產學研的合作

積極構建產學研合作的外部環境。政府在促進產學研合作方面起著十分重要的橋梁作用，是產學研合作有力的推動者，可以有效地調動產學研各方合作的積極性，激發他們的合作熱情。產學研合作創新中所涉及的各種法律問題靠雙方協議難以協調，必須通過法律制度來保障，完善知識產權保護法、技術合同法等法律。支持和引導產學研各方加強合作。平頂山市政府可以運用貸款利率浮動政策，建立以政策性擔保為主體，商業性擔保為補充的企業信用擔保體系來幫助中小企業開展自主創新活動。

建立以高等院校和科研機構為依托的知識創新體。要積極鼓勵大學、科研院所和企業參與國際科技合作計劃和交流。平頂山市的各類中小企業應該積極與本市、本省的高等院校和研究院進行各方面的產學研合作，例如與鄭州大學、河南大學、平頂山學院、河南城建學院等強強聯合，實現共贏，以此來促進中小企業的核心競爭力形成，同時促進地方經濟的再次騰飛。

中小企業自主創新能力發展研究:我國中小企業自主創新能力提升策略研究

摘要：中國中小企業的自主創新仍然存在很多制約因素。本文對影響中小企業自主創新能力的問題進行了分析，并從自主創新動力、自主創新資源整合和自主創新市場化三個方面對提升中小企業自主創新能力提出了相應的策略。

關鍵詞：中小企業；自主創新；策略

0 引言

在經濟全球化的背景下，中小企業作為國民經濟中最具活力的一支重要的力量，對經濟社會發展的貢獻將越來越大。我國堅持“以人為本”的科學發展觀，正邁上全面全新的轉型之路。從物本經濟逐漸向人本經濟轉型，從引進吸收形態向復合創新形態轉型。中小企業的自主創新能力是生存發展的重要條件。面對全球競爭焦點轉移，在強調國家創新能力的今天，全面提升中小企業自主創新能力顯得尤為重要。

1 企業自主創新的概念

中國經濟曾經以市場換技術，但沒能使我國企業掌握核心技術，沒有提高我國企業的創新能力。出現了“引進――消化――落后――再引進”的怪圈[1]。自主創新的定義應當強調創新的持續性，強調創新活動對創新能力的培養。因此，本文認為自主創新的定義應該如下：自主創新是企業為了掌握或形成核心技術，獲得自主知識產權，并培育持續的創新能力，以自我為主，綜合利用各種創新資源進行的創新活動。持續的創新能力包括兩個方面：對于社會的，即不斷有小企業投入到風險創新活動中，進行各個領域、各個方向的創新探索和實踐，保持社會的創新活力；對于正在進行或已經取得創新成果的中小企業，在已有基礎上深化創新，不斷鞏固并強化優勢，從而壯大發展自己。

2 我國中小企業自主創新存在的主要問題

我國中小企業雖然在技術創新領域近年取得了較大的成就，但總體說來，中國中小企業的自主創新能力仍然較弱，缺乏核心技術和核心競爭力。中國中小企業自主創新仍然存在很多制約因素和問題。

2.1 創新意識淡漠 眾所周知，中小企業經營規模小，資產薄弱，對風險的防范和控制能力較差，因而中小企業在生產經營中對風險采取盡可能回避的態度，思想保守，缺乏創新精神。更重要的是，我國資本市場缺乏投資風險創新的意愿和意識，因而，缺少基于新技術為目標而進入風險創新領域的小企業。

2.2 政府支持乏力 由于中小企業在技術研發過程中無法通過市場交易獲得補償，在獲得創新資源和能力方面又無法與大企業抗衡，為提升自主創新能力，中國制定了一些政策法規，但實施效果不理想：政策制定和實施成效不佳；政策功能的偏離和組織異化；政策或法規內容的泛化以及組織實施的行政化；政府行政推進體系尚未有效建立 [2]。

2.3 缺乏健全的人才機制 中小企業往往對專業技術人才引不進、留不住；中小企業員工頻繁跳槽，造成專業技術人才流失和技術秘密外泄；另外，當前絕大部分中小企業都沒有新產品和技術研發中心，即使中小企業技術人員忠于雇主，也缺乏足夠的創新條件和環境[3]。

2.4 融資渠道狹窄 有關研究表明，企業要生存下去，其R&D支出至少應占營業額的2%～4%。中小企業在成長過程中更需要投入大量資金用于研發活動，介中國中小企業在資金獲得方面與大企業比較有先天不足：銀行信貸政策大都偏向大企業；對于銀行來說，中小企業還貸能力風險較大；當前資本市場不利于科技型的中小企業進入；缺乏通暢的創業投資退出渠道，影響創投資金的投入；現有的中小企業板難以滿足不同類型、不同階段企業的融資需求。

3 提升中小企業自主創新能力的策略

3.1 增強自主創新動力 中小企業自主創新動力機制在揭示創新動力要素相互關系及其作用機理的同時，也為促進我國中小企業自主創新活動提供了啟發性的思路和對策[4]。

3.1.1 加大政府對企業自主創新的支持力度 政府加大對中小企業自主創新的支持力度，主要是通過制定和實施優惠政策支持，通常有以下措施：①建立引導和保護機制，加大需求牽引力。創新風險攸關中小企業的生死存亡，如果較大量的創新投入沒有在市場中得到回報，很可能是企業慘淡的經營或倒閉。因此，政府應當建立創新產品的市場推介渠道，減少同行業優勢企業（如跨國公司）對我國中小企業自主創新活動的打壓和干擾，消除其“擠出”或“擠垮”效應，必要時可實行政府采購，使創新投入資金回籠，刺激并引導市場需求。②采取多種稅收優惠形式，從直接優惠為主轉向直接優惠與間接優惠相結合，從事前扶持為主轉向事前扶持與事后鼓勵相結合。③制定對自主創新的金融扶持政策。④政府應該構建風險創業投資的平臺，以高風險但可能的高回報率聚集民間資本為這類企業提供資金支持。新進入技術行業的小企業創新欲望、意識和風險都很高。從社會的角度看，這類企業的創新風險很高，卻使社會付出的創新成本是最低。因為較高的淘汰率，可使真正有前景和價值的創新種子茁壯成長。

3.1.2 營造有利于自主創新的企業文化 中小企業自主創新必須有濃厚的文化氛圍浸染，不斷改進管理模式，加強團隊學習與合作，培養競合和創新意識，鼓勵冒險，寬容失敗。把學習力作為創新文化的一種特質進行培育，個體發展與企業發展相契合，著力構建以企業為主體、產學研相結合的自主創新體系。

3.2 完善自主創新資源整合 完善自主創新資源整合，主要從自主創新和創新資源的投入力度兩方面著手。①建設高效的自主創新平臺。自主創新平臺由頂層構建，基層實現，涉及中小企業的內部各方面，涉及規劃決策、人才、組織激勵機制、技術狀態、研發目標、研發條件及流程、資金保障等資源要素的有機整合、積聚和運行，通過統籌協調，建立以開發自主核心技術為目的R&D制度。②構建風險創新投資和人才支撐。中小企業自主創新應建立牢固的資金支撐，也需要特定的專業人才。在這方面，中小企業既具有劣勢，也具有優勢。劣勢是風險創新資金的獲得較為困難，渠道不多，數額有限，企業本身對于特定人才的吸引力也不大，較難留住人。但這些劣勢，某種程度上說，也是優勢，因為其成長性無法預測，一旦成功回報率無比巨大，給風險投資者提供了足額的吸引力；中小企業尤其是處于創業期的小企業，人才聚集往往不是高薪或優厚的工作條件，而是事業愿景的共同抱負和信念，中小企業在自主創新活動中表現得往往比大型企業更為活躍和執著。

3.3 推進自主創新市場化

3.3.1 推進自主創新市場化的企業策略 實現市場化是中小企業自主創新的最終目標，在市場經濟環境下，中小企業面臨著巨大的競爭壓力，唯有創新，才能獲得生存與發展。中小企業有使自主創新目標與市場需求密切結合起來，成功實現創新成果市場化的迫切愿望。在我國，科技人員絕大多數集中在高校和科研院所，科研機構、高校與企業擁有的科技研究開發人員分別為52%、28%和15%，而發達國家企業擁有的研發人員比例遠高于我國，以日本為例，其研發人員的分布結構分別是5%、27%和65%。受體制的影響，我國高校與科研院所雖然創新資源豐富，但普遍重論文輕專利，重研發輕轉化。根據國家科技統計局的統計數字表明，每年在授予企業、個人、高校等科研院所的專利數量中，授予高校等科研機構的專利數量遠低于前兩者的數量，比例不足7%。因此，必須改變我國科技人員等核心創新資源與企業相分離的狀況，大力充實中小企業的科技人員，使企業真正成為自主創新的主體[5]。我國中小企業，可以通過資產重組、并購或行業聯盟等形式組建大的企業集團，通過縱向一體化為自己的新技術、新產品在本企業內部找到市場。國際上著名的石油公司?？松?、美孚等都是實行縱向一體化，在企業集團內部創造市場的成功企業。?？松凸驹讵毩⒅踔粨碛幸恍╀N售網絡，基本沒有上游業務，沒有自己掌握的石油儲量，之后通過兼并的方式獲得了大量石油資源，才得以形成一體化的產業鏈。我國中石油也是實行縱向一體化在集團內部成功開拓市場的一個很好的例子。事實上，這種方法也是日本、韓國大企業發展新技術最主要的方法之一[6]。

3.3.2 推進自主創新市場化的政府策略 中小企業自主創新成果的市場化是需要相應的制度環境的，提供一個能夠激勵與扶持的市場環境是政府推動自主創新成果市場化的主要手段。首先，要完善推動自主創新成果交流的市場交易制度。通過建立健全鼓勵自主創新成果交易的系列制度，規范技術創新交易秩序的系列制度，降低創新主體參與市場交易的交易成本。其次，培育有效激勵自主創新的市場競爭制度。在制度建設方面，打破壟斷，加速市場化建設進程，完善市場體系，培育技術競爭市場。通過市場體制建設，創造理想的技術創新市場結構和競爭模式，以市場的外在力量來推動自主創新。

政府采取積極措施為本國企業創造市場，緩解技術商業化的“后來者劣勢”問題，這一措施對自主創新的作用是不會被高估的，Cusumano教授（1985）的論述有助于理解這一點：（日本）政府官員對轎車工業的影響比對鋼鐵、造船和電子工業的影響要小，但是一項政策――通過限制進口保護國內企業――就使得一項原本肯定會失敗的事業變成了一項利潤非常高的事業[7]。這就告訴我們一個非常明顯但非常關鍵的關系：雖然日本政府的政策沒有直接增強日本轎車企業的國際競爭力，但是日本轎車工業成功的一個主要原因是國內市場的保護。具體措施可以包括：引進外資、開放國內市場要適度，要以不損害國內企業的競爭力為前提；通過嚴格的政府采購支持自主創新，為企業創造市場。這一規定原則上可以延伸到用財政撥款購車的單位（如學校、研究所。當年老一輩國家領導人帶頭坐國產車，今天更應當這樣做。領導人帶頭，群眾才有積極性購買國產車[8]。

4 結論

企業的生命力在于變化，轉型是變化的過程，創新是變化的動力。企業將在轉型與創新中持續前進。中小企業的發展關乎著中國企業整體的發展，關乎著中國經濟的持續健康發展。提升中小企業的自主創新能力能夠推動中國中小企業實現不斷發展，不斷獲得量的積累和質的提升。中小企業自主創新能力的全面提升也會最終帶來國家創新能力的全面提升，推動中國真正實現創新型國家的“嬗變”。

中小企業自主創新能力發展研究:全球價值鏈視角下我國中小企業自主創新能力提升研究

摘要：我國中小企業嵌入全球價值鏈方式單一，這對自主創新的影響有積極的一面，如知識的轉讓和溢出；但是，當前全球價值鏈治理者的控制越來越強，我國中小企業面臨“低端鎖定”危險。中小企業自主創新能力提升難既有經費不足、企業治理結構落后、創新人才缺乏等自身原因，也有政府提供的創新環境不佳等原因。因此，從企業自身層面來說，要積極在全球價值鏈各環節進行創新；從政府層面而言，則要匯集創新要素，激活創新資源。

關鍵詞：全球價值鏈；中小企業；自主創新能力

改革開放以來，我國的對外經貿活動一直奉行以“市場換技術”的戰略思想，但結果卻不甚理想：中國出口產品一直處于全球價值鏈的底端，技術含量低。在當前資源環境約束、勞動力成本上升、世界經濟下行帶來外需不振和貿易保護主義盛行等背景下，提高中小企業的自主創新能力刻不容緩。

一、我國中小企業嵌入全球價值鏈的方式和收益

（一）中小企業嵌入全球價值鏈的方式

1.代工（OEM）。囿于資金、規模和技術，中小企業只能憑借低成本優勢，通過代工從事勞動密集型產品的生產，處于全球價值鏈的最低端位置。代工是我國中小企業最普遍參與全球價值鏈（GVC）的方式。例如，領帶之鄉嵊州，是世界最大的領帶生產基地之一，生產商大部分都是從事代工的中小企業。

2.來料加工。來料加工不需占用自身太多資金，產品也不愁銷路，投資少，風險小，因此也頗受一些中小企業青睞。聚集在義烏小商品市場的很多中小企業就屬此類。

3.原始設計制造（ODM）。國外企業買走企業的產品設計樣式，然后再委托給設計企業生產，最后以國外企業的品牌進行銷售。以這種方式嵌入的中小企業并不多。浙江永強集團股份有限公司的發展，ODM這種嵌入全球價值鏈的模式起了重要作用，浙江永強現已成為國內最大的休閑家具ODM 制造商，在國內、德國和美國都成立了設計研發機構。

4.原始品牌制造（OBM）。企業以自主品牌出口，這是企業嵌入全球價值鏈的最高級形式，但目前在我國中小企業中所占比例很小。OBM非常考驗中小企業在全球價值鏈各環節的能力，研發投入大，技術、生產能力和營銷渠道的要求都很高。

（二）中小企業在全球價值鏈中的收益

1利潤。全球價值鏈中，不同工序環節的價值增值能力差異明顯，其利潤分布也狀如“微笑曲線”：兩端的設計研發和銷售及品牌服務環節利潤最大，中間的生產制造環節利潤最小。代工、來料加工方式獲利很?。籓DM以設計嵌入全球價值鏈，能賺取較高的利潤；OBM是企業嵌入全球價值鏈的最高級形式，所獲取的利潤也最高。

我國中小企業嵌入全球價值鏈的方式決定了其對全球價值鏈高端環節沒有控制權和價格的主導權，只能獲取微薄利潤。比如，浙江的紡織服裝中小企業，絕大部分通過OEM 方式融入了全球價值鏈；產品以中低檔布料及服裝為主，在全球價值鏈中所獲取的利潤極少，大部分利潤都被發達國家品牌的擁有者、批發商、分銷商和零售商等瓜分掉了?！耙涣鞯脑O備，生產二流的產品，最后賣三流的價格”，這是浙江企業參與全球價值鏈現狀的生動寫照。

2技術。中小企業參與全球價值鏈所獲取的外溢技術有限。（1）技術控制。中小企業嵌入全球價值鏈方式決定了從價值鏈治理者中獲取的技術有限，僅能夠完成加工任務，很難通過學習獲得自主創新能力的提升；而且，價值鏈治理者會對加工企業使用的技術和專利申請注冊，防止該項技術的轉移和滲透。（2）低價壓制。代工和加工企業獲取利潤有限，沒有足夠的資金支撐去進行自主創新。

二、嵌入全球價值鏈對我國中小企業自主創新能力的影響

（一）全球價值鏈嵌入方式與創新

嵌入全球價值鏈對企業自主創新有積極影響的一面，比如知識的轉讓和溢出。但是，負面影響更值得重視。當前全球價值鏈治理者的控制越來越強，處于被治理地位的中小企業面臨“低端鎖定”危險。中小企業在全球價值鏈中被治理地位表現在：當本土企業的創新符合跨國公司的利益時，跨國公司會鼎力支持，企業的創新水平提升很快；當本土企業的創新威脅到跨國公司的利益時，企業的創新活動就會受到跨國公司的阻撓。

發達國家的阻擊和控制手段包括：1知識產權保護和技術出口管制。限制我國企業核心和關鍵技術、知識的獲得和使用。2嚴苛的非關稅壁壘措施。迫使代工企業不斷進口先進的設備以達到壁壘要求，代工企業陷入“OEM―微利化―自主創新能力缺失”的惡性循環當中。3高昂的專用性資產投資。先期投入的巨額成本使得企業不敢貿然進行品牌和渠道創建。

（二）全球價值鏈模式與創新

1購買者驅動與企業自主創新

購買者驅動全球價值鏈下，技術、專利和品牌是決定因素。比如制鞋業，意大利廠商占據價值鏈頂端，靠的是研發設計和對銷售渠道的控制；反觀我國中小企業，則處于低端位置。為了維持自身的高額利潤，治理者會利用技術控制和低價策略對被治理者進行壓制，阻止其在價值鏈上進行升級，我國企業自主創新能力提升有限。

2生產者驅動與企業自主創新

生產者驅動型全球價值鏈下，跨國公司對價值鏈各環節的質量會進行嚴格控制。一方面，在技術方面會對我國中小企業予以幫助；中小企業經過消化吸收再創新后，自主創新能力得以提升。另一方面，企業還是無法掌握核心技術，即使有也是碎片化的，不能轉換為完整的技術能力。企業的創新能力一直在工藝創新和產品創新的層次徘徊，難以轉向高層次的創新活動。

三、全球價值鏈背景下中小企業自主創新能力提升的制約因素

（一）自主創新要素不足

1創新經費不足。長期以來，我國的研發投入低，尤其是對于中小企業來說，更是如此。中小企業自主創新經費不足，主要有以下原因：（1）融資難問題遲遲沒有得到解決。當前政府的科技投入政策偏向高等院校、科研院所以及國有企業，中小企業從中受益較少，比如863計劃、973計劃、科技攻關計劃、基礎研究計劃等項目，廣大中小企業就很難獲得。中小企業只能依靠自有資金和融資從事創新。由于資產質量、總體規模和抗風險能力方面的不足，中小企業很難得到國有商業銀行的貸款，即使獲得其授信，額度也小而且貸款成本也不低。事實上，民間資本非常充裕。中小企業難以融資的主要原因是適應中小企業需求的融資機制并沒有確立。調查發現，目前浙江中小企業資金來源主要是自有資金和民間借貸，融資風險和成本都很大。（2）低端嵌入全球價值鏈帶來的微利不利于創新資本的積累。我國中小企業普遍以代工方式嵌入全球價值鏈，缺少品牌、核心技術以及營銷網絡等核心競爭力，獲利低，只能以薄利多銷來獲得資本積累；企業獲得的利潤少，不利于企業研發資金積累和投入。而且目前我國逐漸喪失勞動力低成本優勢，跨國公司已經把很多工廠遷到東南亞一些成本更低的國家，如越南。

2企業治理結構落后。中小企業大多數是家族企業，缺乏制度化和科學化的組織機制，企業內部管理不規范。企業管理者多從“成本―收益”短期利益角度考慮問題，追求短期市場利潤最大化。企業在技術管理和研發人員的激勵機制方面存在缺陷，激勵措施單一，缺乏長遠規劃；普遍缺少專門的技術開發部門。

3創新人才缺乏。首先，缺乏企業家。中小企業在全球價值鏈上的升級要面臨很多不確定性和風險，需要企業家做出正確的決策，包括市場機遇的把握、投入研發費用的多少、技術開發的方向、價值鏈攀升方式等。我國中小企業主很多沒有經過正規的高等教育和工商管理方面的培訓，對先進的管理知識和經驗所知不多，很多企業主更是安于現狀，或者受房地產市場火爆的誘惑，轉行賺快錢，沒有考慮企業長遠發展。其次，缺乏研發人員和經營管理人才。企業從ODM到OBM的升級，需要各種類型人才。浙江省從事科研開發的科技人員雖然60%在企業，但絕大多數集中在大企業，在中小企業的很少。目前，浙江中小企業中有高級技術職稱的僅占040%，中級技術職稱的僅占091%，初級技術職稱的也僅占258%，技術人員占從業人員的比重不僅遠低于發達國家，也低于國有企業平均水平。

浙江中小企業人才短缺與浙江省“勞動密集型、外向型”的“塊狀經濟”特征有關。生產不需要太多的技術，只需廉價的勞動力，對技術、經營管理人才重視不夠。很多中小企業一心只想著控制成本，沒有想過通過提高待遇引進高端的研發、設計以及專業技術、管理人才提升創新能力增加利潤。因此，中小企業不僅存在人才引進難問題，還面臨人才流失問題；中小企業的創新研發隊伍普遍不穩定，創新的持續性得不到保證。

（二）全球價值鏈背景下自主創新的動力缺失

“薄利多銷”使得以代工方式嵌入全球價值鏈的中小企業在大規模生產的條件下可以獲得可觀的絕對收益，這無疑給眾多OEM企業的自主創新帶來不利影響。固定的訂單，一定的利潤，不需要投入太多成本，這會給中小企業一定的惰性，不去思考自主創新的問題，久而久之會失去進行自主創新攀升價值鏈高端的動力。因為自主創新需要大量資本投入，周期長，還面臨很大的技術風險、市場風險和技術流失風險。由于缺乏相關技術開發和管理經驗，也無充裕的資金，中小企業沒有能力應對自主創新巨大的風險。尤其是在目前經濟環境下，風險分擔機制尚不健全，支持中小企業創新的相關法規和政策也不完善。

總之，中小企業無論是獲利水平還是動力都無法為其自主創新活動提供有效的支撐，導致很多企業只顧眼前利益，只注重生產經營能力的建設，一味依靠引進設備和技術，憑借低成本和低價格取勝；對技術創新能力培育不夠重視，不舍得在自主研發上投入。對于引進的技術和設備，消化吸收也不盡如人意，缺乏主動消化變為自主創新能力的積極性。

（三）全社會創新環境不佳

1社會信用體系不完善。信用體系不完善導致金融體系發展滯后和金融抑制，中小企業很難獲得創新資本；同時，信用缺乏也使企業在國內銷售和回款困難。面向國際市場雖然利潤微薄，但至少有穩定的回款保證，企業長期低的鎖定全球價值鏈也樂此不疲。

2知識產權保護制度不健全。由于知識產權“違法成本低、維權成本高”的現象沒有根本改變，創新人員無法獲得穩定的利益回報，造成企業持續創新動力喪失。企業想以品牌進行競爭，也會面臨商標被仿冒而無法追訴、巨額前期投入無法回收等風險。一般而言，中小企業不像大企業有專門的知識產權保護機構和配備專門人才，只能看著辛辛苦苦開發出來的技術被仿冒。

3中小企業“不公平待遇”問題沒有解決。相對于國有企業，中小企業普遍面臨獲取資源難的問題。我國中小企業R&D經費來源多數為企業自籌，政府對其技術改造不夠重視。而且，由于中小微企業規模小、固定資產少、發展不穩定，在立項、審批、用地融資等方面，地方政府更偏向大中型企業和國有企業。此外，當前不管是制造業還是服務業都還存在不少高進入壁壘，尤其是對于民營中小企業來說，“玻璃門”、“彈簧門”等現象突出。廣大中小企業被迫在技術含量低、進入壁壘低的勞動密集型行業展開激烈競爭。

4創新服務機構支撐作用有限。由于創新的復雜性、不確定性和高風險性，任何一個中小企業都不可能獲得創新所需的所有知識和信息。為了創新，企業必須與其他組織產生聯系，獲得發展資源。創新服務機構能在其中起重要作用。但是，相關能為中小企業有效提供科技服務的公共創新平臺機構少，服務質量也不高，并且這些創新服務機構之間彼此聯系不緊密，不利于中小企業創新活動的進行。

四、提升中小企業自主創新能力的政策建議

（一）企業層面

1.中小企業在全球價值鏈各環節的創新

企業基于全球價值鏈的自主創新，實際上是指企業可以實現自主創新和價值鏈的有機統一，借此實現在全球價值鏈上的攀升。企業可以循著OEM-ODM-OBM的價值鏈升級路徑進行自主創新。（1）過程創新：工藝流程升級，深化OEM。采用先進的技術和管理模式改變全球價值鏈眾多環節中某一個環節的工藝流程，提高勞動生產率，降低產品成本。鑒于很多中小企業沒有財力和人力去應對升級中的各種風險，深化OEM是一條相對簡單、風險可控的路徑。通過引進技術和改進生產工藝，提高產品的國際競爭力；也可以從事產品的多元化開發，形成系列產品。管理模式創新，就是改變企業內部治理模式，建立現代法人治理結構；同時，進行經營機制與運作方式的創新，實行以人為本的柔性管理制度。（2）產品創新：產品升級。企業對引進技術、加工和代工時使用和接觸到的技術進行消化吸收再創新，逐步向ODM轉變。在此過程中，企業技術開發和經營管理人才起著重要的作用。隨著對關鍵核心技術的掌握，對較高附加值價值環節的占有，企業努力推進產品創新。一方面逐步發展自己的產品設計、研發能力，提高產品等級和檔次，另一方面培育出具有自主知識產權的產品。 （3）功能創新：功能升級。從生產環節轉向附加值高的設計和營銷環節，改變企業在全球價值鏈中的位置，實現ODM-OBM的轉變。企業創立自主品牌并行銷海外，絕非易事，企業可以采取漸進方式創立自主品牌，先轉向國內OBM，擁有國內市場的經驗后，再轉向國外OBM。（4）跨價值鏈創新：價值鏈條升級。企業從原有價值鏈跨越到全新的、附加值更高的另外一條相關價值鏈。中小企業要跨價值鏈創新，核心是要找到價值鏈中能夠進行突破性創新的環節。當前信息技術、互聯網、物聯網技術迅猛發展，各產業鏈的邊界日益模糊，技術和業務不斷相互滲透和融合，復合型的產品和業務不斷出現，中小企業要抓住這一難得的機遇。

2.價值鏈各環節創新的手段

（1）鼓勵內源式自主創新。采用與績效掛鉤等各種激勵措施，進行包括組織創新、制度創新和文化創新的管理創新。讓知識產權參與分紅，對于技術骨干人才給予股權、期權等獎勵，真正把人才的個人利益和企業利益捆綁在一起。（2）利用外源技術。中小企業可以通過產學研合作，開展聯合創新；還可以進行國際并購獲取戰略性創新資源。利用外源技術，其中關鍵是對引進技術的消化再吸收。（3）依托集成創新。企業可以依托產業集群，通過與本區域內企業長期、穩定的學習與創新的協作關系，以及和區域外的企業和機構的積極互動，集成全球價值鏈的某些環節，形成多環節優勢。比如集成研發、設計、生產環節，控制價值鏈的上下游環節，增強企業在全球價值鏈中的核心競爭力。

（二）政府層面

1.匯集創新要素。（1）創新體制、機制，解決融資難問題。在直接融資市場方面，要進一步完善風險投資機制，制定更有利于風險投資發展的稅基式優惠政策，引導和鼓勵社會各界進入風投行業。在間接融資市場方面，降低金融業的市場進入壁壘，大力發展面向中小企業、特別是小微企業的中小銀行；還可以建立中小企業自主創新基金，支持具有較高創新水平的創新項目產業化。此外，還要使企業和銀行的信息對稱，發展以市場型擔保機構為主的擔保體系和信用評估機構。 （2）培育創新人才。中小企業在價值鏈攀升過程中，需各種創新型管理人才、營銷人才和技術人才。政府可以通過完善普通教育體系、職業教育體系、繼續教育體系解決這一問題。同時，出臺政策解決引進人才的各種實際問題，如居住、社會保障、子女入學等。

2.激活創新資源。（1）加大對中小企業自主創新的扶持力度。在中小企業自主創新的全過程（研究開發、試制、商業化推廣）中，政府在財政投入、貸款利率、稅率方面對中小企業予以傾斜照顧，引導企業增加R&D方面的投入。（2）促進科學技術成果轉化。培育和發展技術成果轉移市場，方便中小企業引進、吸收、應用新技術、新工藝和新設備，使創新企業快速獲得收益，提高企業的自主創新積極性，促進創新活動的健康持續開展。（3）完善公共服務體系。一是加快建設創新平臺。支持一批面向中小企業的技術創新公共服務平臺建設，完善平臺在研發、信息、物流、質量檢測等方面的功能。公共服務平臺可由行業協會或者同類企業之間搭建，高校、科研院所、風險投資公司等參與，政府給予各類優惠政策。二是加大知識產權保護力度。消除企業“競次”現象，確保品牌戰略的實施。要完善知識產權立法，如對互聯網、電商等新興業態的知識產權進行立法保護。此外，還要加大執法力度，對于侵權案件的審理從嚴、從快、從重，降低企業的維權成本，增加自主創新企業的創新收益。三是深化社會管理體制改革。提高社會保障的統籌層次，促進跨區域流轉，為勞動力要素的轉移營造更加便利的環境，減少企業生產成本。四是完善自主品牌獎勵扶持政策。結合政府的優惠政策，獎勵或補貼表現突出的品牌企業；幫助中小企業進行品牌建設，推動產品、工藝、管理升級，提高產品設計及制造能力。